东大证券投资学期末考试复习资料与参考答案

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广东开放大学 2023年春季招生简章

证券投资学复习题

一、单选题

（ ）是从流动资产中扣除存货部分，再除以流动负债的比值。

A.速动比率 B.流动比率 C.产权比率 D.资产负债率

收盘价刚好与最高价相等的K线，是（ ）。

A.有上影线的光脚阴线 B.有下影线的光头阴线 C.有上影线光脚阳线 D.有下影线光头阳线

关于会计政策，下列说法错误的是（ ）。

A.当会计制度发生变更或企业实际情况发生变化时，企业可以变更会计政策 B.企业可能通过变更会计政策来操纵业绩 C.会计政策的变更不影响公司的资产负债表 D.企业可以依法选择符合企业实际情况的会计政策，不得随意变更

以下理论中，阐述如何进行风险资产配置的理论是（ ）。

A.股利折现模型 B.资产组合理论 C.久期理论 D.APM模型

下列关于证券市场的微观主体的说法，错误的是（ ）。

A.证券投资者包括个人、政府、中央政府、地方政府 B.证券服务机构包括会计师事务所、律师事务所 C.经纪类证券公司主要业务包括经纪业务、承销业务、融资融券业务等 D.证券业协会属于证券市场的自律性组织

下列哪一项不是技术分析的假设：（ ）。

A.市场行为涵盖一切信息 B.价格沿趋势移动 C.历史会重演 D.价格随机波动

资产价格反映所有公开信息的市场称之为（ ）。

A.强式有效市场 B.无效市场 C.半强式有效市场 D.弱式有效市场

当到期收益率高于息票利率时，下列表述正确的是（ ）。

A.债券可能溢价也可能折价交易 B.债券以折价交易 C.债券以平价交易 D.债券以溢价交易

以下不属于股票发行定价方法的是（ ）。

A.可比公司定价法 B.现金流贴现法 C.市盈率法 D.二叉树法

短期偿债能力的分析中，错误的是（ ）。

A.一般认为，速动比率应该大于1 B.过高的流动比率表明公司的管理可能过于保守，将资金过多地用于流动性较强的资产，而放弃了某些获利机会 C.资产负债率较低，说明公司短期偿债能力较高，财务风险相对较低 D.同一家公司的流动比率一般大于速动比率

按股东的权利的不同，可以把股票分为普通股和（ ）。

A.外部股 B.内部股 C.优先股 D.外资股

将100元存两年，年利率10%，若每半年复利一次，终值是（ ）元。

A.110.25 B.146.41 C.121 D.121.55

债券价格受市场利率变动影响的程度，会随到期期限的延长而(  )。

A.递增 B.递减 C.递增后趋于不变的状态 D.不变

根据无偏预期理论 ，如果市场预期未来的即期利率会上升，则收益率曲线（ ）。

A.水平直线 B.先上升，后下降 C.向上倾斜 D.向下倾斜

下列属于选择性货币政策工具的是（ ）。

A.优惠利率 B.公开市场操作 C.存款准备金政策 D.再贴现政策

关于证券市场分类，下列说法错误的是（ ）。

A.按照交易场所划分，分为交易所市场和场外交易市场，我国的股票交易主要在场外进行 B.典型的场外交易市场包括柜台交易市场、第三市场和第四市场等 C.按证券市场功能的不同：发行市场、交易市场 D.按交易的对象不同：股票市场、债券市场、基金市场

多选题

依据该行业中企业数量的多少、进入限制程度、产品差别、企业对价格的影响程度等因素，可以将行业区分为哪些市场类型（ ）。

A.寡头垄断 B.不完全竞争 C.完全垄断 D.完全竞争

证券交易的集中竞价应当实行（ ）的原则。

A.数量优先 B.价格优先 C.时间优先 D.地点优先

证券交易所的会员大会的职权包括（ ）。

A.制定和修改证券交易所章程 B.选举和罢免会员理事 C.审议和通过理事会、总经理的工作报告 D.审定对会员的接纳

影响证券市场的宏观因素有：（ ）。

A.政治因素 B.法律因素 C.行业文化、自然因素 D.公司因素

公司管理水平的高低，直接体现在（ ）。

A.成本与费用的控制 B.公司所在区位自然资源 C.公司的赢利水平 D.公司资产的有效运营

市盈率的计算公式是？（ ）。

A.市盈率=总市值/总利润 B.市盈率=总市值/净利润 C.市盈率=每股股价/每股收益 D.市盈率=净市值/净利润

宏观经济分析中的经济指标有：（ ）。

先进指标 B.先行指标 C.同步指标 D.滞后指标

判断题

上市公司的质量与经营效益，是影响该股票市场供求的最直接、最根本的因素。

“证券市场是上市公司的提款机”，公司上市就是为了圈钱。

技术分析者坚持的操作策略是绝不卖掉下金蛋的母鸡。

开放式基金的价格可分为交易价格和发行价格。

道氏理论认为：收盘价最重要；价格沿趋势移动；波动可分为三种。

投资者对专利、商标、咨询服务等无形资产的投资属于直接投资方式。

优先认股权能够有效地保证老股东的持股比例和权益不被摊薄。

零息债券就是发行人不支付利息的债券。

证券投资基金的资产交由基金管理人保管。

组合的期望收益率与期初投资额无关。

问答题

产业寿命周期各阶段的特点

财务杠杆的作用

货币政策的目标和手段是什么？

答案

单选题

1-5 ADBDA 6-10 DABDC 11-15 CDACA 16 A

多选题

1.D 2. 3.D 4. 5.D 6. 7.D

判断题

T F F F T F T F F T

问答题

A投入期，研发投入以及成本高，销售量少，处于亏损阶段.成长期，销售量增加，成本降低，生产工艺与技术接近成熟，企业竞争激烈有盈利，C成熟期，销售量大，成本低，生产工艺与技术成熟，行业表现为寡头垄断，D衰退期，替代性产品出现,销售量减少，企业纷纷退出，

合理运用财务杠杆会给企业权益资本带来额外收益,但是同时会给企业带来财务风险。A投资利润率大于负债利息率。此时企业盈利,企业所使用的债务资金所创造的收益(即息税前利润) 除债务利息之外还有一部分剩余,这部分剩余收益归企业所有者所有。B投资利润率小于负债利息率。企业所适应的债务资金所创造的利益不足支付债务利息,对不足以支付的部分企业便需动用权益性资金所创造的利润的一部分来加以弥补。这样便会降低企业使用权益性资金的收益率。

A终极目标是，货币稳定,充分就业，经济增长，贸易平衡，中介目标是调整和影响货币总量，B手段是，调整存款准备金率，贴现率，公开市场操作。