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该公司的股票在买入后（ ）内卖出，或者在卖出后（ ）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有（ ）以上股份的，卖出该股票不受（ ）时间限制。（ ）
选择一项：
5% 6 个月 6 个月 10% 6 个月
5% 6 个月 6 个月 5% 6 个月
10%6 个月6 个月5%6 个月
5%12 个月6 个月5%6 个月反馈
下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”（）选择一项： [广开@~搜*%题&]
公司的经营方针和经营范围的重大变化 [广开搜~&#%@题]
公司发生轻微亏损或者损失
公司四分之一的监事或者经理发生变动
持有公司百分之三的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
反馈
【答案解析】临时报告中的重大事件包括：公司发生重大亏损或者重大损失；公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。
21
满分 3.00 [广开%搜&^题*~]
我国《反不正当竞争法》严加禁止的不正当竞争行为有（ ）。
选择一项或多项：
以格式合同对消费者作出不合法律规定的行为 [广@开搜*~题^&]
侵犯消费者的人身权行为
通谋投标行为
[广开搜&#^%@题]
降价排挤行为反馈 [广#%@^开搜题*]
22
满分 3.00
下列以低于成本价格销售商品的不属于不正当竞争行为的有（ ）。
选择一项或多项：
销售鲜活商品 [广开*搜&%题^~]
因清偿债务，转产，歇业降低销售商品
季节性降价
处理有效期即将到期的商品或其他积压的商品反馈 [广*开&^~@搜题]
在商品上伪造冒使用（ ），对商品质量作引人误解的虚假表示，是不正当竞争行为。
选择一项或多项：
认证标志
名优标志
产地
非注册商标反馈
24
满分 3.00
经营者收集、使用消费者个人信息，应当（）
选择一项或多项：
遵循合法、正当、必要的原则
经消费者同意
明示收集、使用信息的目的、方式和范围
对其收集、使用规则保密反馈
经营者在经营活动中使用格式条款的，应当以显著方式提请消费者注意商品或者服务的 [广~%#&@开搜题]
（）等与消费者有重大利害关系的内容。选择一项或多项：
数量和质量 [广^开搜题#&@%]
价款或者费用 [广#开@%搜~*题]
履行期限和方式 [广&开%^~#搜题]
安全注意事项和风险警示反馈
26
满分 3.00
经营者与消费者交易，应遵循（）和诚实信用的原则。选择一项或多项：
自愿
公平
公开
平等反馈
27
满分 3.00
公开发行公司债券，应当符合下列条件：（） [广@%开搜^题~#]
选择一项或多项：
股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元
累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
董事会同意反馈
【答案解析】公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币
3000 万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6 000 万元；②累计债券余额不超过公司净
资产的 40％；③最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息；④筹集的资金投向符合国家产业政策；⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平；⑥国务院规定的其他条件。
根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有（ ）。
选择一项或多项：
证券承销业务采取代销或者包销方式 [广@#开~&*搜题]
证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议
承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成反馈
【答案解析】向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
29
未回答
满分 3.00
依照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（ ）。
选择一项或多项：
为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后 3 个月内购买了该种股票
为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后 5 日后买了该种股票
公司成立刚满 2 年时，发起人将其持有的本公司股票卖出
公司董事辞去职务后 4 个月时，将其持有的本公司股票卖出反馈
【答案解析】《证券法》规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后 6 个月内，不得买卖该种股票；为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后 5 日内，不得买卖该种股票；我国《公司法》中规定，发起人持有的本公司股
份，自公司成立之日起 1 年内不得转让；公司董事、监事、高级管理人员在离职后半年内， 不得转让其所持有的本公司股份。
有下列情形之一的，为公开发行：（）
选择一项或多项：
向不特定对象发行证券
向累计超过二百人的特定对象发行证券
法律、行政法规规定的其他发行行为 [广&开搜%#^题~]
董事会同意反馈
【答案解析】有下列情形之一的，为公开发行：
①向不特定对象发行证券的。
②向特定对象发行证券，特定对象累计超过 200 人的。“特定对象”主要包括发行人的内部人员，以及与发行人有联系的公司、机构和人员等，还有一类是机构投资者。向特定对象发行证券一般涉及人数较少，发行对象与发行人有一定联系，对发行人的情况比较了解。
③法律、行政法规规定的其他发行行为。
对于非注册商标，商标法和反不正当竞争法均不予保护。（）
选择一项： 对
错 反馈
题目 32
佣金是给付中间人的，不是付给合同的另一方当事人的，但是，合同当事人的经办人也可以收取佣金。（）
选择一项： 对
错 反馈
题目 33
凡是以低于成本价格销售商品的行为均被认为不正当竞争行为。（）
选择一项： 对
错 反馈
题目 34
有奖销售都是不正当竞争行为。（）
选择一项： 对
错 反馈
题目 35
监督检查部门在监督检查不正当竞争行为时有权查询，复制与不正当竞争行为有关的协议、单据，文件，记录，业务函电和其它资料。（）
选择一项： 对
错 反馈
题目 36
经营者有法律、法规规定的对损害消费者权益应当予以处罚的情形的，除依照法律、法规规定予以处罚外，消费者组织应当记入信用档案，向社会公布。（）
选择一项： 对
错 反馈 [广*@开%#~搜题]
题目 37
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