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股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人 。（ ）
选择一项：
A. 35%
B. 70%
C. 50%
D. 20%
反馈
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收购人采取要约方式收购上市公司股份的，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，应当向中国证监会提出取消收购计划的申请及原因说明，并予公告；自公告之日起 [广开#%搜题*@&]
（ ）内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购。
选择一项：
6 个月
12 个月 [广&开~@搜*题%]
10 个月
5 个月反馈
【答案解析】收购人采取要约方式收购上市公司股份的，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，应当向中国证监会提出取消收购计划的申请及原因说明，并予公告；自公告之日起（ ）内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购。
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关于公司公开发行新股的条件，哪项是正确的？（） 选择一项：
前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上
公司预期利润率可达同期银行存款利率
最近三年连续盈利，并可向股东支付股利
最近三年内财物会计文件无虚假记载反馈
【答案解析】具有持续盈利能力，财务状况良好；并不要求公司预期利润率可达同期银行存款利率。同时，也不要求最近三年连续盈利，并可向股东支付股利。
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下列哪种行为不属于内幕交易？（） 选择一项： [广*%&开搜题@^]
内幕人员利用内幕信息买卖
内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券
内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
非内幕人员根据其所获得的信息买卖证券或者他人买卖证券反馈 [广%开^搜题@*~]
【答案解析】内幕交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员违反法律、法规的规定，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为。
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上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份（）以上的股东，将其持有的
该公司的股票在买入后（ ）内卖出，或者在卖出后（ ）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有（ ）以上股份的，卖出该股票不受（ ）时间限制。（ ）
选择一项：
5% 6 个月 6 个月 10% 6 个月
5% 6 个月 6 个月 5% 6 个月
10%6 个月6 个月5%6 个月
5%12 个月6 个月5%6 个月反馈
下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”（）选择一项：
公司的经营方针和经营范围的重大变化
公司发生轻微亏损或者损失
公司四分之一的监事或者经理发生变动
持有公司百分之三的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
反馈
【答案解析】临时报告中的重大事件包括：公司发生重大亏损或者重大损失；公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。
21
满分 3.00
我国《反不正当竞争法》严加禁止的不正当竞争行为有（ ）。
选择一项或多项：
以格式合同对消费者作出不合法律规定的行为
侵犯消费者的人身权行为
通谋投标行为
降价排挤行为反馈
22
满分 3.00
下列以低于成本价格销售商品的不属于不正当竞争行为的有（ ）。
选择一项或多项：
销售鲜活商品
因清偿债务，转产，歇业降低销售商品
季节性降价
处理有效期即将到期的商品或其他积压的商品反馈
在商品上伪造冒使用（ ），对商品质量作引人误解的虚假表示，是不正当竞争行为。
选择一项或多项：
认证标志 [广~开&#搜*%题]
名优标志
产地
非注册商标反馈 [广~开搜题@*%^]
24
满分 3.00
经营者收集、使用消费者个人信息，应当（） [广#~开搜&%题*]
选择一项或多项：
遵循合法、正当、必要的原则
经消费者同意
明示收集、使用信息的目的、方式和范围
对其收集、使用规则保密反馈
经营者在经营活动中使用格式条款的，应当以显著方式提请消费者注意商品或者服务的
（）等与消费者有重大利害关系的内容。选择一项或多项：
数量和质量
价款或者费用
履行期限和方式
安全注意事项和风险警示反馈
26
满分 3.00 [广开^搜&*#%题]
经营者与消费者交易，应遵循（）和诚实信用的原则。选择一项或多项：
自愿 [广%开~搜*&@题]
公平 [广%~开搜题*#&]
公开
平等反馈
27 [广~开&搜@题#*]
满分 3.00
公开发行公司债券，应当符合下列条件：（）
选择一项或多项：
股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元
累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
董事会同意反馈
【答案解析】公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币
3000 万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6 000 万元；②累计债券余额不超过公司净
资产的 40％；③最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息；④筹集的资金投向符合国家产业政策；⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平；⑥国务院规定的其他条件。
根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有（ ）。
选择一项或多项：
证券承销业务采取代销或者包销方式 [广开~搜#*^&题]
证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议 [广%#^开搜&@题]
承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成反馈
【答案解析】向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
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未回答
满分 3.00
依照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（ ）。
选择一项或多项：
为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后 3 个月内购买了该种股票
为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后 5 日后买了该种股票
公司成立刚满 2 年时，发起人将其持有的本公司股票卖出
公司董事辞去职务后 4 个月时，将其持有的本公司股票卖出反馈
【答案解析】《证券法》规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后 6 个月内，不得买卖该种股票；为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后 5 日内，不得买卖该种股票；我国《公司法》中规定，发起人持有的本公司股
份，自公司成立之日起 1 年内不得转让；公司董事、监事、高级管理人员在离职后半年内， 不得转让其所持有的本公司股份。
有下列情形之一的，为公开发行：（）
选择一项或多项： [广开~@&%搜题*]
向不特定对象发行证券
向累计超过二百人的特定对象发行证券
法律、行政法规规定的其他发行行为 [广开@%搜~#题*]
董事会同意反馈
【答案解析】有下列情形之一的，为公开发行：
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