复习常识知识“中国大陆三大证券交易所”考点汇总

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复习常识知识“中国大陆三大证券交易所”考点汇总

上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所是中国大陆三所证券交易所。

一、上海证券交易所1.创立时间：1990年11月，是我国大陆第一所证券交易所，也是全球第三大证券交易所（前两名分别为美国纽约证券交易所、美国纳斯达克证券交易所）。2.定位及服务对象：科创板企业。3.主要股价指数：（1）上证综指：于1991年7月15日发布，是上海第1只反映市场整体走势的旗舰型指数，也是中国资本市场影响力最大的指数，代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场的象征。

（2）上证180指数：是上海证券市场上最具代表性的大型蓝筹股票指数，是投资评价尺度和金融衍生产品标的的基础指数。（3）上证50指数：反映最具市场影响力的一批龙头企业的状况。

（4）上证380指数：代表了上海市场成长性好、盈利能力强的新兴蓝筹企业。

（5）上证100指数：突出反映上海市场新兴蓝筹板块内核心投资股票的整体走势。

（6）上证150指数：集中反映潜力蓝筹板块内核心投资股票的整体走势。

【名词解释】

（1）科创板

2018年，习近平在上海证券交易所设立科创板，并试点注册制。在上交所新设科创板，坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业，推动互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合，引领中高端消费，推动质量变革、效率变革、动力变革。

（2）蓝筹股

蓝筹股是指长期稳定增长的、大型的、传统工业股及金融股。“蓝筹”一词源于西方赌场，在西方赌场中，有三种颜色的筹码、其中蓝色筹码最为值钱。证券市场上通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为“蓝筹股”。

二、深圳证券交易所1.创立时间：1990年12月。2.定位及服务对象：主板、中小企业板和创业板。

3.主要股价指数

（1）深证成分股指数：为深圳全市场标尺性指数，其入选样本均为大盘蓝筹股。

（2）深证100指数：定位为“大盘股指数”，是深圳市场的重要产品指数，相关指数产品已形成较大规模并具有良好品牌影响力，是深证系列指数开拓产品链的先锋。

（3）深证300指数：定位为“大中盘股指数”，具有代表性充分、行业结构均衡等优点，在未来较长一段时期内将是深市指数产品开发的重要载体。（4）中小板指数：定位为“服务中小企业”，规模及相关指数化产品发展较快。（5）创业板指数：为创业板市场的标尺性指数，创业板市场组合投资需求旺盛。

【名词解释】（1）大盘：是指沪市的“上证综合指数”和深市的“深证成分股指数”的股票。大盘指数是运用统计学中的指数方法编制而成的，反映股市总体价格或某类股价变动和走势的指标。（2）创业板：又称二板市场即第二股票交易市场，是与主板市场不同的一类证券市场，专为暂时无法在主板市场上市的创业型企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。创业板是对主板市场的重要补充，在资本市场占有重要的位置。

三、北京证券交易所1.创立时间：2021年9月，是中国第一家公司制证券交易所。2.定位及服务对象：深化新三板改革，打造服务创新型中小企业主阵地。

3.主要考点

坚守“一个定位”。北京证券交易所牢牢坚持服务创新型中小企业的市场定位，尊重创新型中小企业发展规律和成长阶段，提升制度包容性和精准性。

处理好“两个关系”。一是北京证券交易所与沪深交易所、区域性股权市场坚持错位发展与互联互通，发挥好转板上市功能。二是北京证券交易所与新三板现有创新层、基础层坚持统筹协调与制度联动，维护市场结构平衡。

实现“三个目标”。一是构建一套契合创新型中小企业特点的涵盖发行上市、交易、退市、持续监管、投资者适当性管理等基础制度安排，补足多层次资本市场发展普惠金融的短板。二是畅通北京证券交易所在多层次资本市场的纽带作用，形成相互补充、相互促进的中小企业直接融资成长路径。三是培育一批专精特新中小企业，形成创新创业热情高涨、合格投资者踊跃参与、中介机构归位尽责的良性市场生态。

【名词解释】（1）新三板：全称是全国中小企业股份转让系统，主要针对的是中小微型企业，主要经营范围是组织安排非上市股份公司的股份公开转让，以及为非上市公司融资、并购提供服务。

【课后练习<公众号：渝粤搜题>】

1.【2020安徽】（单选）在我国，组织安排非上市股份公司股份的公开转让，以及为非上市公司融资、并购提供服务的系统是（ ）。

A.新三板

B.柜台市场

C.创业板

D.机构间私募产品报价系统

【渝粤搜题解析】A。

A项正确，全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”)是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，公司的经营范围是:组织安排非上市股份公司股份的公开转让；为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务；为市场参与人提供信息、技术和培训服务。

B项错误，柜台市场亦称店头市场或场外交易市场，是证券交易所以外的证券交易市场。

C项错误，创业板又称二板市场即第二股票交易市场，是与主板市场不同的一类证券市场，专为暂时无法在主板市场上市的创业型企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

D项错误，机构间私募产品报价与服务系统，是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。参与人可以经由报价系统向与报价系统联网的私募市场发布私募产品的报价和进行交易。

2.（单选）（ ）是中国第一家公司制证券交易所。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.香港证券交易所

D.北京证券交易所

【渝粤搜题解析】D。北京证券交易所是中国第一家公司制证券交易所。