国家开放大学 形成性考核 平时作业 参考答案 标准答案
1．
一、单项选择题（共 8题，每小题 3分，共24分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流是( )。
企业自由现金流
股权自由现金流
股票红利
利息
2．购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数
量的某种基础工具的权利，这种金融工具称之为（ ）。
答案： 1
3．债券扣除累积应付利息后的报价叫债券的 （ ）报价。
答案： 1
4．开展转融通业务的目的，是为拓宽证券公司（ ）业务资金和证券来源。
答案： 1
5．
我国要求基金利润分配后（ ）不得低于面值。
基金资产总值
基金份额净值
基金资产净值
基金份额总值
6．
目前，（ ）己经成为最大的衍生交易品种。
远期利率协议
按实际金额计算的互换交易
按名义金额计算的互换交易
金融期货合约
7．
优先股股东权利是受限制的，最主要的是（ ）限制。
转让权
查阅权
表决 权
分配权
8．
运用利率政策和信货政策对证券市场进行干预属于（ ）。
行政手段
自律手段
经济手段
法律手段
9．我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系、多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系中占据主体地位的机构是（ ）。
城市商业银行
股份制商业银行
国有商业银行
证券公司
10．
如果是具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（ ）。
国家股
国有法人股
外资股
法人股
11．采用非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金称为（ ）。
开放式基金
私募基金
封闭式基金
公募基金
12．
二、 多项选择题（共 8题，每小题 4分，共32 分），以下备选项中至少有二项以上符合题目要求，不选、错选均不得分。
股票分析中，量化分析方法可以应用于（ ）。
证券估值
策略制定
绩效评估
风险计量
13．经有关部门批准，可以在境外流通转让的有（ ）。
境内上市外资股
境内上市社会公众股
境内上市外资股认股权凭证
境内上市外资股境外存股凭证
14．
股票基金的投资目标一般侧重于追求( )。
优先认股权
资本利得
长期资本增值
公司控股权
15．根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可分为( )。
赤字国债
建设国债
战争国债
特种国债
16．日前，我国资产证券化产品根据监管机构的不同可分为( )。
信贷资产（ ABS）
企业资产 （ABS）
资产支持票据 (ABN)
保险资产（ ABS）
17．上海证券交易所目前公布的指数包括( )等。
上证综合指数
上证50指数
上证180 指数
上证 380指数
18．7。下列属于中央银行资产负债表中负债科目的有( )。
储备货币
外汇
政府存款
自有资金
19．我国证券市场经过多年发展,逐步形成了自己的监管体系和自律管理体系，其中的监管和自律机构包括( )。
国务院证券监督管理机构及其派出机构
证券交易所
中央登记结算有限公司
行业协会和证券投资者保护基金公司
20．三、填空题（共8小题，每小题4分，共32分，不填不得分）
国债转托管服务费按转出国债面值金额的百分之（ ）计算。
答案： 1
21．根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》，企业发行短期融资券的累计待偿还余额不得超过企业净资产的百分之（ ）。
答案： 1
22．稳定的现金股利政策，对公司的现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（ ）。
答案： 1
23．采用非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金称为（ ）。
答案： 1
24．我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系、多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系中占据主体地位的机构是（ ）。
答案： 1
25．四、判断题（共6小题，每小题2分，共12分）正确选“对”，错误选“错”，不选不得分。
上市基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一致。
对
错
26．根据现行制度规定，在连续竞价时，对于新进入的一个有效买入委托，若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价（ ）。
对
错
27．公司破产前，债券清偿顺序在股票之前。
对
错
28．股票的清算价值是指公司破产清算时，其发行的股票的交易价值。
对
错
29．我国中小企业板块市场设立在上海证券交易所。
对
错
30．股票分析中，量化分析方法可以应用于证券估值、策略制定、绩效评估、风险 计量。
对
错
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