题目1
有价证券是（ ）的一种形式。
a.商品证券
b.债务资本
c.权益资本
d.虚拟资本
你的回答
正确答案是：
虚拟资本
题目2
下列关于债券投资的说法不正确的是（ ）。
a.投资者权利最小
b.由于到期会收回本金，因此不必考虑期限的影响
c.收益率通常不及股票高
d.投资风险较小
你的回答
正确答案是：
由于到期会收回本金，因此不必考虑期限的影响
题目3
上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式运行。
a.1990 年 12 月和 1991 年 7 月
b.1991 年 7 月和 1990 年 12 月
c.1992 年 10 月和 1991 年 7 月
d.1991 年7 月和 1992 年 10 月
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正确答案是：
1990 年 12 月和 1991 年 7 月
题目4
以下哪一个不是证券投资的原则（）
a.效益与风险最佳组合原则
b.集中投资原则
c.理智投资原则
d.分散投资原则
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正确答案是：
集中投资原则
题目5
相对于债券投资而言，下列关于股票投资的说法不正确的是（ ）。
a.价格波动性大
b.收益不稳定
c.收益率低
d.风险大
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正确答案是：
收益率低
题目6
证券按发行主体不同，可分为公司证券、（ ）、政府证券和国际证券。
a.投资公司证券
b.银行证券
c.金融机构证券
d.保险公司证券
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正确答案是：
金融机构证券
题目7
证券市场最主要的功能是（）
a.定价功能
b.资本配置功能
c.筹资—投资功能
d.宏观经济调控功能
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正确答案是：
筹资—投资功能
题目8
成长股是指（ ）。
a. 收益随商业周明波动的股票
b. 由一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票
c. 留存较少，大量的利润被用作股利的分配
d. 一般受妇女，老年人、退休者和一些法人困体的欢迎
你的回答
正确答案是：由一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票
题目9
解禁股是指（ ）
a. 以上都不对
b. 未完成股权分置改革的公司股票
c. 过了限售承诺期，可以在级市场自由买卖的股票
d. 完成股权分置改革后恢复上市交易的公司股票
你的回答
正确答案是：过了限售承诺期，可以在级市场自由买卖的股票
题目10
股权分置也称为股权分裂，是指中国A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为“非流通股”和“流通股”。前者主要分为（ ）
a. 国有股和法人股
b. 法人股
c. 国有股
d. 社会公众股
你的回答
正确答案是：国有股和法人股
题目11
下列不属于境外上市外资股，它们是股份有限公同用以向境外投资者募集资金并在境外上市的股票( )
a. S股
b. B股
c. H股
d. L股
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正确答案是：
S股
题目12
资本利得是指（ ）
a. 股份公司派发的红利
b. 股票的买卖价差
c. 上市公司支付的利息
d. 股份公司派发的股利
你的回答
正确答案是：股票的买卖价差
题目13
下面关于了累计投票制说法正确的是（ ）
a. 少数派股东无法当选为董事
b. 有利于保护大股东的利益
c. 掌握大部分投票权的股东垄断全部董事会人选
d. 各股东可以把投票权累计起来
你的回答
正确答案是：各股东可以把投票权累计起来
题目14
国有股的资金来源不包括（ ）。
a. 现阶段有权代表国家投资的政府部向新组建的股份公司进行的投资
b. 经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性公司等机构向新组建的投资公司的投资
c. 现有国有企业整体改组为股份公司时所拥有的净资产
d. 政府财政资金转移支付
你的回答
正确答案是：政府财政资金转移支付
题目15
龙债券亦称小龙债券，是一种国际性债券，在亚洲地区相当于欧洲债券。 它是指在除（ ）以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区的货币标价的债券
a.中国
b.香港
c. 日本
d. 韩国
你的回答
正确答案是：
日本
题目16
关于债券下列说法错误的是（ ）。
a.世界几乎所有国家特别是工业发达的国家政府、许多地方政府及绝大部分公司都发行债券，债券已成为筹措资金的重要手段
b.债券是一种有价证券
c.与股票相同，债券也是一种所有权凭证
d.债券(Bond)是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务关系凭证
你的回答
正确答案是：
与股票相同，债券也是一种所有权凭证
题目17
关于凭证式债券和记账式债券，下列说法错误的是（ ）
a.记账式国债是指没有实物形态的票券,它是利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程
b.凭证式债券和记账式债券都可以在沪、深交易所的交易系统发行和交易
c.我国财政部发行的凭证式债券，在持有期内持券人如果遇到特殊情况需要提取现金,可以到购买网点提前兑取。提前兑取时，除偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算
d.我国1994年开始通过财政部国债服务部和银行系统发行凭证式国债,券面上不印制票面金额,而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额,是一种国家储蓄债券,可记名、挂失
你的回答
正确答案是：
凭证式债券和记账式债券都可以在沪、深交易所的交易系统发行和交易
题目18
股票的风险大于债券。下列解释错误的是（ ）
a.在二级市场上,债券因其利率固定,期限固定,因此,市场价格也较稳定,投机性很小。而股票无固定的期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响,市场价格波动频繁,有时猛涨,有时暴跌,投机性很强
b.股票投资者不能参与公司重大事项的决策
c.倘若公司破产，清算资产有余额偿还时，债券偿付在前,股票偿付在后
d.从报酬支付顺序上看，债券获得报酬优先于股票。因为债券利息是公司的固定支出，属于费用范围，在上缴所得税之前支付；股票的股息红利要看公司经营的盈亏而定,多盈可以多分、亏损可以不分,股利要在税后盈利中支付,而且支付顺序列在债券利息支付和上缴所得税之后
你的回答
正确答案是：
股票投资者不能参与公司重大事项的决策
题目19
关于我国目前发行的国债，下列说法错误的是（ ）
a.储蓄国债（电子式）是指财政部面向中国境内公民的储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券
b.记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况
c.除了个人投资者之外，企事业单位、行政机关等机构投资者也能购买储蓄国债（电子式）
d.目前,我国发行的国债在实物形态上有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债 (电子式)
你的回答
正确答案是：
除了个人投资者之外，企事业单位、行政机关等机构投资者也能购买储蓄国债（电子式）
题目20
关于我国的金融债券，下列说法错误的是（ ）
a.1982年1月，中国工商银行首次在国际市场上发行金融债
b.1998年，国家对政策性金融债发行机制进行了改革，从1999年开始全面实行市场化招标发行，该券种成为我国债券市场中发行规模仅次于国债的券种
c.1993年，中国投资银行被批准在境内发行外币金融债，这是我国首次发行境内外币金融债
d.2009年9月 28日,中央政府又在香港发行了60亿元人民币国债,这是中央政府首次在内地以外的地区发行人民币国债，开启了人民币离岸业务的新里程
你的回答
正确答案是：
1982年1月，中国工商银行首次在国际市场上发行金融债
题目21
1773年，荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。
对
错
正确的答案是“错”。
题目22
相对于实物资产来说，证券投资具有价格不稳定、投资风险较大的特点
对
错
正确的答案是“对”。
题目23
资本证券侧重于持有人对一定的本金所带来的收益的请求权
对
错
正确的答案是“对”。
题目24
企业进行短期债券投资的目的主要是为了合理利用暂时闲置资金，调节现金余额，获得稳定收益。
对
错
正确的答案是“对”。
题目25
一般情况下，股票市场价格会随着市场利率的上升而下降，随着市场利率的下降而上升。
对
错
正确的答案是“对”。
题目26
有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益
对
错
正确的答案是“对”。
题目27
理智投资原则是指投资行动在前，证券投资分析在后。
对
错
正确的答案是“错”。
题目28
当公司增发新股时，普通股股东有按市价优先购买一定数量新发行股票的权利。
对
错
正确的答案是“错”。
题目29
投机性股票是指收益随商业周明波动的股票，如钢铁、机械制造、建材等行业的股票。
对
错
正确的答案是“错”。
题目30
作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，只能以货币出资，不可以用其他形式资产，如实物、I业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。
对
错
正确的答案是“错”。
题目31
境内居民不允许开立B股账户。
对
错
正确的答案是“错”。
题目32
优先股股本属于公司股东，所以公司不能长期使用。
对
错
正确的答案是“错”。
题目33
股票是所有权证书，权利是无限的，股东可以处置公司的资产
对
错
正确的答案是“错”。
题目34
“小非”是指持股量在10%以下的非流通股股东所持的股份。
对
错
正确的答案是“错”。
题目35
债券的偿还期限通常是固定的，但不同的债券偿还期限长短不一，有的只有几个月，有的却长达几十年。它的确定主要受发行者资金使用方向、对未来利率的预期、证券市场的发达程度,以及投资者的购买意向、心理状态和行为偏好等因素的影响。
对
错
正确的答案是“对”。
题目36
发行股票是股份公司筹集资本的需要，发行债券则是追加资金的需要
对
错
正确的答案是“对”。
题目37
债券表示的是对公司的所有权， 债券投资者有参加公司经营管理的权利
对
错
正确的答案是“错”。
题目38
所有债券投资的利息收益，投资者需要纳税
对
错
正确的答案是“错”。
题目39
债券通常有规定的利率，可获得固定的利息。股票的股息红利不固定,一般视公司的经营情况而定
对
错
正确的答案是“对”。
题目40
国债的发行量和交易量往往在债券市场上占较大的比重,在货币市场和资本市场中起着重要的融资作用
对
错
正确的答案是“对”。
题目41
广义的有价证券包括很多种，其中有（ ）。
a. 商品证券
b. 凭证证券
c. 资本证券
d. 货币证券
你的回答
正确答案是：商品证券, 货币证券, 资本证券
题目42
证券投资的特点有（ ）。
a. 流动性强
b. 价值不稳定
c. 交易成本低
d. 收益高
你的回答
正确答案是：流动性强, 价值不稳定, 交易成本低, 收益高
题目43
按照发行主体的不同，证券可分为（ ）。
a. 企业证券
b. 金融证券
c. 商业票据
d. 政府证券
你的回答
正确答案是：政府证券, 金融证券, 企业证券
题目44
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有（ ）。
a. 银行证券
b. 基金证券
c. 股票
d. 债券
你的回答
正确答案是：股票, 债券, 基金证券
题目45
按股东的权益，股票可以分为（ ）
a. 优先股股票
b. 记名股票
c. 决议股权、无决议股权和否决权股
d. 普通股股票
你的回答
正确答案是：普通股股票, 优先股股票, 决议股权、无决议股权和否决权股
题目46
股票收益的来源包括（ ）
a. 股份公司支付的利息
b. 股份公司派发的红利
c. 股票流通的价差收益
d. 股份公司派发的股息
你的回答
正确答案是：股份公司派发的股息, 股份公司派发的红利, 股票流通的价差收益
题目47
股票按照面额的形态可以分为（ ）
a. 实体股票与记账互票
b.记名股票与无记名股票
c. 普通股票与优先股票
d. 面值股票与无面值股票
你的回答
正确答案是：
记名股票与无记名股票,
面值股票与无面值股票, 实体股票与记账互票
题目48
债券投资也具有一定的风险性，这种风险主要来（ ）
a.由于债券利率固定,在出现通货膨胀时,实际利息收入将下降,即面临通货膨胀风险。 但债券投资与股票投资相比,风险仍然较低
b.因市场利率下降导致债券价格下降所遭受的损失
c.因债务人破产不能全部收回债券本息所遭受的损失
d.因市场利率上升导致债券价格下降所遭受的损失
你的回答
正确答案是：
因债务人破产不能全部收回债券本息所遭受的损失,
因市场利率上升导致债券价格下降所遭受的损失,
由于债券利率固定,在出现通货膨胀时,实际利息收入将下降,即面临通货膨胀风险。 但债券投资与股票投资相比,风险仍然较低
题目49
通常,要使一张书面债务凭证成为债券,必须具备哪些条件？（ ）
a.它必须在一定期限内偿还本金,并定期支付利息
b.它必须可以按照同一权益和同一票面记载事项,同时向众多的投资者发行
c.必须将书面债务凭证做成纸质的凭证
d.在国家金融政策允许的条件下,它必须能够按照持券人的需要自由转让
你的回答
正确答案是：
它必须可以按照同一权益和同一票面记载事项,同时向众多的投资者发行,
它必须在一定期限内偿还本金,并定期支付利息,
在国家金融政策允许的条件下,它必须能够按照持券人的需要自由转让
题目50
按发行主体分类，债券可以分为（ ）
a. 金融债券
b. 政府债券
c. 国际债券
d. 企业（公司）债券
你的回答
正确答案是：
政府债券,
金融债券,
企业（公司）债券,
国际债券
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