[渝粤教育] 2023秋国家开放大学《证券投资分析》第八讲 证券交易市场分类随堂测试参考答案

1．核准制是指发行人在发行股票时，需要各级政府批准，而且符合《证券法》和（ ）的要求即可申请上市。

《公司法》

《证券投资基金法》

《证券公司风险处置条例》

《宪法》

2．股票的发行方式分为（  ）。

公开间接发行

不公开直接发行

不公开对外发行

公开直接发行

3．证券中介机构承销分为（  ）。

包销

代销

推销

转销

4．股票发行制度主要分为（  ）。

注册制

公开制

核准制

不公开制

5．注册制要求发行人充分、客观地把发行人及发行证券的资料向证券主管机关提供并申请发行，经证券主管机关对实施形式要件审查并合格后予以注册，即可公开发行证券融资。

正确

错误