【广开搜题】广东开放大学证券投资学（本，2024春）形考一（第1章、第2章、第3章）1_1参考答案

【广开搜题】广东开放大学证券投资学（本，2024春）形考一（第1章、第2章、第3章）1_1参考答案

试卷总分:100 得分:100

1.下列证券持有者具有参与企业经营管理的权利的有（ ?? ）。

A.普通股股东

B.债券持有者

C.优先股股东

D.国库券持有者

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2.以下哪一个不是证券投资的原则（ ）

A.集中投资原则

B.理智投资原则

C.分散投资原则

D.效益与风险最佳组合原则

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3.1602 年，世界上第一个股票交易所诞生在（ ???）。渝粤题库

A.伦敦

B.费城

C.阿姆斯特丹

D.纽约

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4.1999 年至今是我国证券市场的（ ???）。

A.形成和初步发展期

B.探索起步时期

C.规范发展时期

D.萌芽期

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5.证券按收益状况的不同，可以分为（ ?? ）。

A.短期证券和长期证券

B.权益性证券和债权性证券

C.固定收益证券和变动收益证券

D.政府证券、金融证券和企业证券

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6.下列各种证券中，一般情况下属于变动收益证券的是（ ?? ）。

A.优先股股票

B.债券

C.普通股股票

D.国库券

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7.1929 ― 1933 年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走 向（ ???）。

A.交叉经营

B.混业经营

C.分业经营

D.同业经营

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8.? 下面关于多数投票制说法正确的是（ ???? ）

A.保障了多数小股东的利益

B.掌握大部分投票权的大股东也无法垄断全部董事会人选

C.? 以上说法都不正确

D.? ? 选票必须占选票总数的半数以上

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9.PT 股票是指（ ? ）。

A.退出上市股票

B.警示退市风险股票

C.财务状况出现异常的股票

D.暂停上市的股票实施特别转让服务

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10.对财务状况或其他状况出现异常的上市公司股票交易进行特别处理的股票是（ ??? ）。

A.ST

B.PT

C.*ST?

D.? ? *PT

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11.（ ?? ）是股票中最基本和最重要的一种形式，是构成股份有限公司资本基础的股份。

A.优先股

B.?? B 股

C.? ? 普通股

D.A 股

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12.国有股的资金来源不包括（ ? ）。

A.政府财政资金转移支付

B.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性公司等机构向新组建的投资公司的投资

C.现有国有企业整体改组为股份公司时所拥有的净资产

D.现阶段有权代表国家投资的政府部向新组建的股份公司进行的投资

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13.股票的最基本特征是（ ? ）

A.? ? 参与决策性

B.?? 收益性

C.?? 风险性

D.?? 不可返还性渝粤题库，我们的目标是要做全覆盖、全正确的答案搜索服务。

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14.以人民币标明面值，在境内上市，用人民币认购和交易，是（ ? ）。

A.?? H 股

B.B 股

C.A 股

D.A 股和 B 股

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15.关于欧洲债券，下列说法错误的是（ ??? ）渝粤题库，我们的目标是要做全覆盖、全正确的答案搜索服务。

A.欧洲债券是指某一国借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值，而是以另一种货币为面值并还本付息的债券

B.欧洲债券 受到 发行所在地国家有关法规的 严格 限制

C.欧洲债券的特 点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家

D.由于它不以发行市场所在国的货币为面值 ， 故也称无国籍债券

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16.（ ???? ） 是指在债券发行时规定 ， 债权人除可得到利息收入外 ， 当公司盈余超过应付利息时 ， 还可以参加公司红利分配的债券

A.? 收益公司债券

B.? 参加公司债券

C.? 通知公司债券

D.选择支付收益公司债券

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17.（ ???? ） 是一种具有特殊性质的债券 ， 它与一般债券相似 ， 有到期日 , 清偿时债权排列顺序先于股票。但另一方面它又与一般债券不同 ， 发行公司虽然承担偿还本金的义务 ， 但是否支付利息则完全根据公司盈亏情况而定 ， 即有盈余则付利息、无盈余就不付利息

A.选择支付收益公司债券

B.收益公司债券

C.? 参加公司债券

D.? 通知公司债券

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18.关于我国目前发行的国债，下列说法错误的是（ ??? ）

A.记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行 ( 又称为跨市场发行 ) 三种情况

B.储蓄国债 （ 电子式 ） 是指财政部面向中国境内公民的储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券

C.除了个人投资者之外， 企事业单位、行政机关等机构投资者 也能 购买储蓄国债 （ 电子式 ）

D.目前 , 我国发行的国债在实物形态上有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债 ( 电子式 )

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19.（ ????? ） 的形式是一种债权人认购债券的收款凭证 , 而不是债券发行人制定的标准格式的债券

A.收款式债券

B.? 实物债券

C.凭证式债券

D.记账式债券

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20.股票的风险大于债券。下列解释错误的是（ ?? ）

A.从报酬支付顺序上看，债券获得报酬优先于股票。因为债券利息是公司的固定支出，属于费用范围，在上缴所得税之前支付；股票的股息红利要看公司经营的盈亏而定 , 多盈可以多分、亏损可以不分 , 股利要在税后盈利中支付 , 而且支付顺序列在债券利息支付和上缴所得税之后

B.倘若公司破产，清算资产有余额偿还时，债券偿付在前 , 股票偿付在后

C.股票投资者不能参与公司重大事项的决策

D.在二级市场上 , 债券因其利率固定 , 期限固定 , 因此 , 市场价格也较稳定 , 投机性很小。而股票无固定的期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响 , 市场价格波动频繁 , 有时猛涨 , 有时暴跌 , 投机性很强

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21.?? 证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

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22.?? 一般情况下，股票市场价格会随着市场利率的上升而下降，随着市场利率的下降而上升。渝粤搜题

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23.证券市场能产生高投资回报的资本，市场的需求就大，相应的证券价格就高 ; 反之，证券的价格就低。因此，证券市场提供了资本的合理定价机制。

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24.1773 年，荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。

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25.证券市场是财产权利间接交换的场所。

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26.相对于实物资产来说，证券投资具有价格不稳定、投资风险较大的特点

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27.英国证券市场由证券交易委员会统一管理

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28.优先股股本属于公司股东，所以公司不能长期使用。

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29.在境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票称为红筹股，它属于外资股。

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30.水、电和白酒等公用事业公司发行的股票一般称之为收入型股票。

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31.累积优先股的基本特征为 : 当公司本年度没有盈利因而不能分派股息，或者盈利不足以满额分派股息时，公司可以把未分派或未满额分派的股息累积到以后年度补付。

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32.限售股是指股票持有人持有的，依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，只包括内部职工股，董事、监事、高级管理人员持有的股份等。

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33.一般来说，优先股股票的股息率是事先国定的，其持有者的股东权利在表决权等方面受到一定的限制。

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34.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，只能以货币出资，不可以用其他形式资产，如实物、 I 业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。

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35.欧洲债券 是指其他国家在欧洲发行的债券

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36.政府债券是政府或政府代理机构为弥补预算赤字、筹集建设资金及归还旧债本息等发行的债券。 它又可具体分为国家债券、政府机构债券、地方债券等

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37.债券通常有规定的利率 ， 可获得固定的利息。股票的股息红利不固定 , 一般视公司的经营情况而定

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38.担保债券 是指由第三者担保偿还本息的债券。发行这种债券的担保人可以是银行、其他企业等 ，但不能是政府广开形成性考核答案

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39.公募 债券发行的范围较小，不需要公开申报，债券的转让也受到一定限制，流动性较差

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40.息票累积债券也称到期一次性还本付息债券 ， 是指债券利息按票面利率计算 , 债券到期后一次还本付息的债券

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41.广义的有价证券包括很多种，其中有（ ???? ）。?

A.凭证证券

B.资本证券

C.商品证券

D.货币证券

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42.证券市场的功能（ ?? ）。

A.定价功能

B.资本配置功能

C.筹资―投资功能

D.宏观经济调控功能

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43.证券市场的自律组织包括（ ?? ）

A.证券业协会

B.证券信用评级机构

C.? ? ?? 证券交易所

D.证券登记结算公司

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44.下列属于货币证券的有价证券是（ ???? ）。

A.定期存折

B.汇票

C.本票

D.股票

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45.按股东的权益，股票可以分为（ ?? ）

A.普通股股票

B.优先股股票渝粤题库

C.决议股权、无决议股权和否决权股

D.? 记名股票

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46.股票收益的来源包括（ ? ）

A.股份公司派发的股息

B.?? 股份公司支付的利息

C.股份公司派发的红利

D.股票流通的价差收益

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47.股票按照面额的形态可以分为（ ? ）广开搜题

A.记名股票与无记名股票

B.实体股票与记账互票广开搜题

C.? ? 面值股票与无面值股票

D.普通股票与优先股票

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48.债券作为证明债权债务关系的凭证 , 一般都要求要以一定格式的票面形式明确记载一些事项。这些事项主要包括 （ ??? ）

A.债券的偿还期限

B.发行单位的名称

C.债券的票面价值

D.? 债券的票面利率和计息方法

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49.按发行主体分类 ，债券可以分为（ ?? ）

A.? 国际债券

B.? 金融债券渝粤题库

C.? 政府债券

D.? 企业（公司）债券广东开放大学作业答案

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50.债券投资也具有 一定的 风险性 ， 这种风险主要来 （ ??? ）

A.由于债券利率固定 , 在出现通货膨胀时 , 实际利息收入将下降 , 即面临通货膨胀风险。 但债券投资与股票投资相比 , 风险仍然较低

B.因市场利率下降导致债券价格下降所遭受的损失

C.因债务人破产不能全部收回债券本息所遭受的损失

D.因市场利率上升导致债券价格下降所遭受的损失

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