【广开搜题】广东开放大学证券投资学（本，2024春）形考二（第4章、第5章、第6章）1_1参考答案

【广开搜题】广东开放大学证券投资学（本，2024春）形考二（第4章、第5章、第6章）1_1参考答案

试卷总分:100 得分:100

1.（ ????? ）是 投资基金中最常见的一种 。 ??

A.货币市场基金

B.债券基金 ? ?

C.指数基金

D.? 股票基金

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2.（ ?? ）年 6 月 1 日，我国《证券投资基金法》正式实施 。

A.200 5

B.2007

C.2004 ??

D.200 6

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3.（ ???? ）是以公开发行方式向社会公众投资者募集资金的一种基金，具有公开性、可变现性、高规范性等特点 ? 。

A.私募基金

B.公募基金

C.主动型基金

D.被动型基金

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4.( ?????) 年，上证 50ETF 期权正式上市，意味着中国股市正式进入股票期权时代。

A.?2017 年

B.?2016 年?

C.2014 年??

D.2015 年?

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5.（ ???? ）是基金资产的管理者和运用者，基金投资者能否取得较好的投资回报，完全取决于它的投资运作 。

A.基金发起人

B.基金持有人 ?

C.基金托管人

D.基金管理人

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6.（ ????? ）是 指基金的发行总额是变动的，可以随时根据市场供求状况发行新份额或被投资人赎回的投资基金 。

A.封闭式投资基金

B.契约型投资基金

C.开放式投资基金

D.固定型投资基金

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7.下面属于特殊类型的基金是 （ ???? ）。

A.保本基金

B.上市型开放式基金 ?

C.期权基金

D.伞形基金 ? ?

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8.目前， 沪深 300指数合约最后交易日为合约到期月份的（ ??）(遇法定假日顺延)

A.第三个周五

B.第四个周五

C.30日?

D.31日

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9.金融期权又称选择权，是指投资者事先支付一定的费用，取得一种在规定的期限内可按（ ?? ）某一特定数量的金融产品的权利。

A.浮动价格买进或卖出

B.竞标 价格买进或卖出

C.既定价格买进或卖出

D.协商 价格买进或卖出

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10.美国人 J.P.摩根为了方便美国人投资（ ???）的股票发明了存托凭证。

A.法国 ?

B.英国

C.德国 ??

D.日本

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11.关于 期权的买方和卖方拥有不平等的权利和义务，下列说法正确的是（ ?? ）

A.买方拥有权利，无义务。

B.卖方拥有权利，无义务

C.卖方没有权利，也没有义务

D.买方和卖方拥有平等的权利和义务 ??

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12.在认沽期权环节，当标的价格（ ??? ）

A.高于行权价时，则认沽期权为平值

B.低于行权价时，则认沽期权为虚值

C.低于行权价时，则认沽期权为实值

D.高于行权价时，则认沽期权为实值

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13.利率期货的基础资产主要是各类（ ?? ）金融工具，目的是规避利率风险。广开搜题

A.非 固定收益

B.浮动 收益渝粤题库，我们的目标是要做全覆盖、全正确的答案搜索服务。

C.确定 收益

D.固定收益

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14.下列属于备兑权证的是（ ??? ）

A.证券公司发行的权证

B.交易所发行的权证

C.上市 公司发行的权证 ??

D.中介公司发行的权证

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15.第三者分摊形式，也称第三者配股，定向增发，新股的发行价格（ ?? ）市场价格。

A.强于

B.等于 ? ?渝粤搜题

C.高于

D.低于 ?

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16.我国公司法规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ? ）。

A.? 35%

B.? 55%?

C.51%?

D.? 49%?

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17.经营状况良好的股份公司可以将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金，并按增加的资本金额发行股票，（ ? ）地交付股东。

A.平均

B.有偿或无偿

C.无偿 ?

D.有偿渝粤搜题

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18.按现行规定，公司向社会公开发行的股票应占总股份额的（ ? ）以上。

A.1 5% ?

B.? 30 % ?

C.25% ??

D.10 % ?

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19.我国公司法规定 ,（ ?）可由股东大会决定全部或部分转为增资。渝粤题库

A.盈余公积金

B.法定 公积金

C.任意公积金

D.资本 公积金

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20.经营状况良好的股份公司（ ? ）将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金。

A.可以

B.禁止广东开放大学作业答案渝粤题库

C.不得 ?

D.必须

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21.复制基金也叫克隆基金，在国外非常普遍，具有持续优良业绩回报的基金产品可以通过复制的途径来创造规模，有利于培育基金中短期投资的理念 。（ ??? ）。

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22.投资基金既有别于直接投资，又区别于间接投资，既不同于股票，也不同于债券 。 （ ? ）

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23.投资基金管理人由投资专家组成，负责投资基金资产的经营，本身不实际接触及拥有投资基金资产 ? 。（ ???? ）

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24.投资基金管理人由投资专家组成，负责投资基金资产的经营，本身需要实际接触及拥有投资基金资产 ? 。（ ? ）

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25.基金托管人是基金资产的管理者和运用者，基金投资者能否取得较好的投资回报，完全取决于它的投资运作 。（ ? ）

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26.基金管理人和基金托管人在基金运作中扮演重要角色，他们之间需要相互协作和相互制衡 。（ ?????? ）。

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27.我国证券投资基金的发展历程比较短，但是在证券监管部门的大力支持下，短短 20 多年时间里还是取得了飞跃式的发展 。（ ? ）

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28.美式权证的持有人在权证到期日前的任何交易时间均可行使其权利。（ ?? ）

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29.远期交易通常用来对冲价格波动风险。（ ? ）广开搜题

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30.货币互换实质上也是利率互换，即不同货币的利率互换。（ ? ）

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31.远期利率协议是按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。（ ? ）

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32.可转换证券实际上是一种长期的普通股股票的看涨期权。（ ?? ）

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33.一般情况下现货市场和期货市场的价格变动趋势不同（ ? ）

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34.权证具有与期权很相近的本质特正。（ ?? ）

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35.? 公司可以通过发行新股提高自有资本的比率，提高负债率。（ ?? ）

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36.公司可以通过发行新股提高自有资本的比率，降低负债率。（ ?? ）

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37.经营状况良好的股份公司可以将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金。（ ?? ）

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38.? 资产负债率通常反映股份公司的负债能力和经营的稳定性 （ ?? ）

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39.一个公司股票上市与否，是判定该公司经营状况与信誉的主要标准之一。 （ ?? ）

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40.? 自有资本在资金来源中所占比率的高低是衡量公司财务结构和实力的重要标志。 （ ? ）

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41.投资基金的一般作用 ，包括 （ ????? ）。

A.微观调控传导功能

B.有利于证券市场稳定 ?

C.有利于证券市场发展

D.为中小投资者拓宽了投资渠道

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42.公司型基金运作中 主要 的当事人 包括（ ??????? ）。

A.投资者和发起人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.董事会

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43.投资基金所支付的费用通常包括哪些 （ ?? ）。

A.基金管理费

B.基金分红手续费

C.基金清算费用

D.基金托管费 ?

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44.基金份额持有人的收益主要有 （ ???? ） 。

A.买卖投资基金的价差收益 ??

B.存款利息收入

C.投资基金的分红派息

D.买卖股票债券等有价证券的价差 ?

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45.期货交易所实行（ ????? ）等，交易安全可靠。

A.涨跌停板制度

B.保证金交易制度

C.大户报告制度广开搜题

D.逐日盯市无负债制度

E.限仓制度

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46.期权价格变动主要受（ ??????? ）等因素影响

A.? 合约标的价格

B.到期日

C.当前利率

D.行权价

E.隐含波动率

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47.期货价格具有（ ???? ）的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。

A.连续性

B.透明性

C.预期性

D.公平性

E.权威性

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48.? 老公司发行增资股票，主要是为了（ ??? ）

A.扩大本公司的生产经营规模，扩充资本总量，以加强其市场竞争力

B.避免银行贷款或发行债券所带来的利息负担渝粤题库，我们的目标是要做全覆盖、全正确的答案搜索服务。

C.筹措设备资本，即增加设备投资，购买新的机器和扩建厂房

D.筹措营运资本即增加流动资本

E.稀释每股利润

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49.各国证券交易所都对股票上市做出了严格的规定，如（ ?? ）等。渝粤教育

A.股东最多人数

B.最低的股本数额

C.公司成立年限

D.最低的公众持股比例

E.符合要求的业绩记录

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50.发起设立公司的股款可以用现金支付，也可以按事先的协议用（ ?? ）等实物资产，经作价后抵缴股款。

A.设备渝粤题库，我们的目标是要做全覆盖、全正确的答案搜索服务。

B.地产

C.商标

D.专有技术

E.房屋

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