【广开搜题】广东开放大学证券投资学（本，2024春）形考三（第7章、第8章、第9章）1_1参考答案

【广开搜题】广东开放大学证券投资学（本，2024春）形考三（第7章、第8章、第9章）1_1参考答案

试卷总分:100 得分:100

1.多个买主对多个卖主的交易方式称为（ ? ）

A.现货买卖 ??

B.竞价买卖

C.相对买卖 ??广东开放大学作业答案

D.拍卖标购

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2.一个买主对多个卖主或一个卖主对多个买主的交易方式称为（ ? ）渝粤题库，我们的目标是要做全覆盖、全正确的答案搜索服务。

A.竞价买卖

B.相对买卖

C.现货买卖

D.拍卖标购

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3.（ ?? ）年，交易商们自行集资建造了阿姆斯特丹证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。

A.1611 ??

B.1911

C.1783

D.1650?

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4.一般情况下，非上市证券总是比上市证券（ ? ）。

A.相同 ??

B.多 ??

C.少

D.不一定

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5.1611 年，交易商们自行集资建造了（ ? ）证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。

A.圣保罗 ?

B.阿姆斯特丹

C.汉堡

D.鹿特丹 ?

E.?

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6.一个买主面对一个卖主的交易方式称为（ ?? ）

A.现货 买卖 ?

B.相对买卖

C.竞价买卖

D.拍卖标购

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7.真正较早建立起比较正规的证券交易所的是（ ? ）。

A.英国

B.德国

C.荷兰

D.美国 ?

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8.1.? 关于我国主要的证券价格指数，下列说法不正确的是 。

A.成分指数以 1994年7月20日为基准日，基期指数为1000，1995年1月23日开始发布，计算权数为公司的可流通股本数

B.深圳证券交易所股价指数有样本指数类、综合指数类和分类指数类三大类

C.上证成分指数 (简称上证180指数)是上海证券交易所对原上证30指数进行了调整并更名而成的，其样本股是在所有A股股票中抽取具市场代表性的180种样本股票，自2002年7月1日起正式发布

D.上证综合指数于 1991年7月15日公开发布，上证指数以“点”为单位，基日定为1990年12月19日，基期指数定为1000点

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9.1.? 深证成分股指数由 家样本股组成。

A.60

B.30?

C.40?广东开放大学作业答案

D.500

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10.1.? 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为 1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30元、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算数股价平均数和以发行量为股权的加权股价平均数分别为 。渝粤搜题

A.11.50元和10.59元

B.10.5元和11.59元?

C.11.59元和10.59元

D.10.59元和11.50元?

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11.关于上证 50指数，下列叙述错误的是

A.指数以 2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点

B.上证 50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本

C.上证 50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算

D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用 “除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性

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12.1.? 上证基金指数的选样范围为在 上市的所有证券投资基金。

A.中国国债登记结算有限责任公司

B.中国证券结算有限责任公司

C.深圳证券交易所

D.上海证券交易所

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13.关于股票价格平均数，下列说法不正确的是 。

A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值

B.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，忽略发行量和成交量

C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

D.修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响

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14.1.? 沪深 300指数简称沪深300，其指数基日为 。

A.2005年1月1日

B.2004年6月1日

C.2004年12月31日

D.2003年10月12日

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15.（ ????? ）是 指政府监管部门采用计划、政策、制度、办法等对证券市场进行直接的行政干预和管理

A.行政手段

B.政治手段

C.法律手段

D.经济手段

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16.（ ????? ）是是自律型证券监管体制模式的代表 ?

A.英国

B.美国 ??

C.德国渝粤题库

D.法国

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17.（ ???? ）是中间型监管体制模式的代表。广开搜题

A.法国 ?

B.德国

C.意大利

D.美国

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18.（ ???? ）是集中型监管体制模式的代表。 ??

A.法国 ?

B.英国 ?

C.美国

D.意大利

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19.（ ???? ） 是证券市场监管部门监管的主要手段

A.政治 手段

B.行政手段 ?

C.经济手段 ?

D.法律手段

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20.（ ???? ）是自律型监管体制模式的代表。 ?

A.美国 ??

B.意大利

C.法国 ?

D.英国 ?

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21.我国上海、深圳两家证券交易所也都是采用公司制。（ ）

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22.一般情况下，非上市证券总是比上市证券多。 （ ? ）

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23.我国上海、深圳两家证券交易所也都是采用会员制形式建立证券交易所的。（ ）

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24.一般情况下，非上市证券总是比上市证券少。（ ）

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25.证券交易所是工业经济发展的产物。（ ）

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26.股票价格能够时刻反映企业的发展变化和经营水平。（ ）广开形成性考核答案

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27.真正较早建立起比较正规的证券交易所的是荷兰。（ ）

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28.1.? 利率水平是指债券市场上为大多数买卖双方能接受的债券收益水平。（）

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29.1.? 股票价格指数是表明股票市场价格水平变动的相对数，它以某个时期的价格水平与另一个时期的价格水平对比为前提。（）

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30.债券理论价格是投资者为获得债券在未来一定时期内的利息收入而在理论上支付的价格，它不受未来预期现金流、期限和利率水平的影响。（）

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31.1.? 世界各地的股票市场都有自己独特的价格指数， 而且在编制原理上差异也十分巨大。（）

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32.1.? 标准普尔公司股票价格指数是由美国最大的证券研究机构 ――标准普尔公司在1923年开始编制发布的股价指数 ，现在的采样股票有 233种。（）

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33.1.? 股票本身有价值，所以其不只是是一种凭证。（）

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34.1.? 证券价格是它的代表物的价值的体现，这是证券的本质，是证券赖以存在的基础。 （）

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35.证券交易所是提供证券集中交易的场所，并承担自律管理职能的特殊主体。它 既 包括传统的有形市场， 也 包括以电子 交易系统 为运作方式的无形市场 。（ ? ?? ）

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36.与经济手段相比较，运用行政手段对证券市场的监管 ， 具有强制性和直接性的特点。 （ ? ? ）

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37.证券监管对象就是参与证券市场活动的各法人和自然人主体。 （ ? ? ）广东开放大学作业答案

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38.运用法律手段管理证券市场，主要是通过立法和执法抑制和消除欺诈、垄断、操纵 、 内幕交易 和恶性投机现象等，维护证券市场的良好运行秩序。 （ ? ?? ）

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39.证券监管的直接法规，除证券管理法、证券交易法等基本法律外，还包括各国在上市审查、会计准则、 证券投资信托 、证券金融事业、证券保管和代理买卖、 证券清算 与 交割 、证券贴现、 证券交易所 管理、 证券税收 、证券管理机构、证券自律组织、外国人投资证券等方面的专门法规 。 （ ? ?? ）

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40.. 证券交易所是提供证券集中交易的场所，并承担自律管理职能的特殊主体。它包括传统的有形市场， 但是不 包括以电子 交易系统 为运作方式的无形市场 。 （ ? ? ）

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41.企业选择在境内上市还是在境外上市，一般应考虑以下因素（ ??? ）等。

A.是否符合公司发展战略的需要

B.拟上市地投资者对中国及中国企业的认同度

C.上市标准的差异

D.上市成本，包括初始上市成本与后续维护费用

E.一 级市场的筹资能力 、二级市场的流通性、后续融资能力

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42.各个国家、各个证券交易所无论对证券上市怎样规定，总是那些（ ?? ）的公司才能更为容易获准上市。

A.信誉高

B.经济效益好

C.经济实力雄厚

D.规模大

E.经营管理完善 ??

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43.证券上市的不利的方面有（ ??? ）

A.信息更加透明也会提高公司的经营成本

B.强制性的约束会提高公司的经营成本

C.控制权分散会影响决策效率

D.扭曲的证券市场行情会给企业带来负面影响

E.控制权分散会面临被收购的风险

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44.证券交易所作为各种证券公开买卖的场所，一般都具有如下几个特点（ ??? ）

A.证券交易所决定各种证券的价格

B.证券交易所是证券买卖完全公开的市场

C.证券交易所具有严格的组织性，有专门的立法和规章制度

D.证券交易所本身不能决定各种证券的价格

E.证券交易所本身既不持有证券，也不买卖证券

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45.1.? 股票价格指数的编制步骤包括 。

A.选定基期并计算基期平均价

B.指数化

C.计算计算期平均股价并作必要修正

D.选择样本股

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46.1.? 股价平均数的种类有 。

A.修正股价平均数

B.指数平均数

C.简单算术股价平均数

D.加权股价平均数

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47.深圳证券交易所综合指数包括

A.深证成分股指数

B.深证 B股指数?

C.深证 A股指数渝粤教育

D.深证综合指数

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48.目前世界各国的监管体制模式有 （ ????? ）

A.集中型监管体制模式

B.中间型监管体制模式

C.分散型型监管体制模式

D.自律型监管体制模式

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49.我国除了颁布一些基本法律外，政府还公布实施了 （ ?? ?? ） 等一批规章和规范性文件，基本形成了与公司法、证券法配套的法规体系 。

A.上市公司信息披露管理办法

B.上市公司治理准则 ?

C.信托法

D.上市公司收购管理办法 ?

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50.证券市场监管的要素 包括（ ??????? ）。

A.监管对象和内容

B.监管手段

C.监管目标

D.监管主体

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