【广开搜题】广东开放大学证券投资学（本，2024春）第9章 证券市场监管_1_1参考答案

【广开搜题】广东开放大学证券投资学（本，2024春）第9章 证券市场监管_1_1参考答案

试卷总分:100 得分:100

1.目前世界各国的监管体制模式有 （ ????? ）

A.集中型监管体制模式

B.分散型型监管体制模式

C.自律型监管体制模式

D.中间型监管体制模式

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2.（ ???? ） 是证券市场监管部门监管中的经济手段 。

A.税收政策

B.公开市场业务渝粤搜题

C.利率政策 ??

D.经济手段 ? ?

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3.2004 年 6 月 1 日，我国《证券投资基金法》正式实施 。（ ? ? ）

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4.（ ????? ）是是中间型证券监管体制模式的代表 ?

A.德国

B.美国 ??

C.法国

D.英国

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5.（ ???? ）是中间型监管体制模式的代表。渝粤教育

A.法国 ?

B.德国

C.意大利

D.美国

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6.（ ???? ? ） 是证券市场监管部门监管的常用手段 。

A.经济手段

B.法律手段

C.政治手段 ?

D.行政手段 ?

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7.（ ? ? ? ）年 6 月 1 日，我国《证券投资基金法》正式实施 。

A.2007

B.2004广东开放大学作业答案

C.2005

D.2006

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8.中国除了颁布一些基本法律外，政府还公布实施了 （ ?? ?? ） 等一批规章和规范性文件，基本形成了与公司法、证券法配套的法规体系 。

A.上市公司收购管理办法 ? ?

B.上市公司信息披露管理办法

C.上市公司股权激励管理办法

D.上市公司证券发行管理办法 ?

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9.（ ???? ）是集中型监管体制模式的代表。 ??

A.意大利

B.法国 ?

C.英国 ?

D.美国

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10.证券市场监管的要素 包括（ ??????? ）。

A.监管主体

B.监管手段

C.监管对象和内容

D.监管目标

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广开搜题

11.证券监管的对象涵盖参与 证券市场 运行的所有主体，既包括证券经纪商和自营商等证券 金融中介机构 ， 但是不 包括工商企业和个人。 （ ? ? ）

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12.下面（ ????? ）是国际证监会组织（ IOSCO ）公布的三个目标 。

A.保护投资者 ?

B.降低系统风险

C.保护国家证券利益

D.透明和信息公开 ?

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13.（ ????? ）证券法律体系在世界上最具有代表性。

A.英国

B.德国

C.美国

D.日本

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14.（ ??? ）年 11 月 14 日 ， 我国正式颁布《证券投资基金管理暂行办法》 。广东开放大学作业答案

A.1998

B.1999

C.1997

D.1993??广开形成性考核答案

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渝粤教育

15.证券交易所是提供证券集中交易的场所，并承担自律管理职能的特殊主体。它 既 包括传统的有形市场， 也 包括以电子 交易系统 为运作方式的无形市场 。（ ? ?? ）广开搜题

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16.（ ???? ）是自律型监管体制模式的代表。 ?

A.法国 ?渝粤教育

B.意大利

C.美国 ??

D.英国 ?

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17.（ ????? ） 7 月 1 日，《中华人民共和国证券法》正式实施，是我国第一部规范证券发行与交易行为的法律 。

A.2001

B.2000

C.19 99

D.19 98

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18.证券监管的对象涵盖参与 证券市场 运行的所有主体，既包括证券经纪商和自营商等证券 金融中介机构 ，也包括工商企业和个人。 （ ? ?? ）

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19.证券监管对象就是参与证券市场活动的各法人和自然人主体。 （ ? ? ）

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20.（ ???? ） 是证券市场监管部门监管的主要手段

A.政治 手段

B.行政手段 ?

C.经济手段 ?

D.法律手段

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21.与经济手段相比较，运用行政手段对证券市场的监管 ， 具有强制性和直接性的特点。 （ ? ? ）

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22.（ ????? ）是集中型证券监管体制模式的代表 ? 。

A.英国 ?广开形成性考核答案

B.美国 ?

C.法国

D.德国

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23.证券监管的直接法规，除证券管理法、证券交易法等基本法律外，还包括各国在上市审查、会计准则、 证券投资信托 、证券金融事业、证券保管和代理买卖、 证券清算 与 交割 、证券贴现、 证券交易所 管理、 证券税收 、证券管理机构、证券自律组织、外国人投资证券等方面的专门法规 。 （ ? ?? ）

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24.运用法律手段管理证券市场，主要是通过立法和执法抑制和消除欺诈、垄断、操纵 、 内幕交易 和恶性投机现象等，维护证券市场的良好运行秩序。 （ ? ?? ）

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25.（ ????? ）是 指政府以管理和调控 证券市场 为主要目的，采用 间接调控 方式影响证券市场运行和参与主体的行为 。

A.行政手段

B.法律手段渝粤教育

C.经济手段

D.政治手段

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