商法_第四次考核0
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试卷总分:100 得分:100
一．判断正误题10题（每小题2分，共20分）
1. 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。国家开放大学作业答案
答案:
2. 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
答案:
3. 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
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4. 设在省、自治区、直辖市、计划单列市政府所在地的保险公司分公司，其营运资金不得低于5000万元人民币。
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5. 保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。
答案:
6. 上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
答案:
7. 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
答案:
8. 在全国范围内开办保险业务的保险公司，其实收货币资本金不低于5亿元人民币。渝粤搜题
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9. 在保险人向第三者行使代位请求赔偿权利时，被保险人应当向保险人提供必要的文件和其所知道的有关情况。渝粤搜题
答案:
国开搜题
10. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
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二．单项选择题10题（每小题3分，共30分）
11. 《保险法》的基本原则包括：（ ）
A. 损害赔偿原则
B. 公正原则
C. 公开原则
D. 公平原则
答案:
12.保险法中规定的代位请求赔偿权的基本内容不包括哪个？（ ）
A. 被保险人已经从第三者取得损害赔偿的，保险人赔偿保险金时，可以相应扣减被保险人已取得的赔偿金额
B. 因第三者对保险标的的损害造成保险事故的，保险人自向被保险人赔偿保险金之日起，在赔偿金范围内代位行使被保险人对第三者请求赔偿的权利
C. 保险人行使代位请求赔偿的权利，不影响被保险人就未取得赔偿的部分向第三者赔偿的权利
D. 保险人向被保险人赔偿保险金后，被保险人有权放弃对第三者请求赔偿的权利
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13.甲企业投保财产险１00万元，在一次电路短路火灾事故中，实际遭受损失为95万元，为保护和抢救财产支出必要费用为10万元，为确认保险责任范围内的损失交付的估价合理费用为２万元。保险公司应向甲企业赔偿( )。
A. 95万元
B. 107万元
C. 105万元
D. 100万元
答案:
14.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份（ ）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后（ ）内卖出，或者在卖出后（ ）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有（ ）以上股份的，卖出该股票不受（ ）时间限制。
A. 5% 6个月 6个月 5% 6个月渝粤教育
B. 5% 6个月 6个月 10% 6个月
C. 5% 12个月 6个月 5% 6个月
D. 10% 6个月 6个月 5% 6个月
答案:
15.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。向累计超过（ ）人的特定对象发行证券的，为公开发行。
A. 50
B. 250
C. 200
D. 100
答案:
16.公司申请公司债券上市交易，债券实际发行额不得少于人民币（ ）元；
A. 7000万
B. 5000万
C. 3000万
D. 2000万
答案:
渝粤搜题
17.除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（ ）日内，不得买卖该种股票。
A. 5渝粤题库
B. 3
C. 15
D. 10
答案:
18.国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。
A. 6个月 15日
B. 6个月 10日国开形成性考核答案
C. 3个月 15日
D. 3个月 10日
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19.关于保险合同中的保险人责任免除条款，以下说法中哪些是不正确的？（ ）
A. 无论投保人是否仔细阅读该条款，保险人都有向投保人明确说明的义务
B. 投保人应当仔细阅读该条款，对其意义不能理解的后果自负
C. 保险人未对免责条款加以明确说明的，该条款不发生效力渝粤题库，我们的目标是要做全覆盖、全正确的答案搜索服务。
D. 保险人对免责条款做出明确说明的，投保人不得于事后以不理解为由否认其效力
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20.公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的（ ）；
A. 40%
B. 30%
C. 20%
D. 10%
答案:渝粤搜题
三．多项选择题10题（每小题3分，共30分）
21.王某与保险公司自行签订了两份以死亡为给付保险金条件的人身保险合同，被保险人分别为其30岁的儿子和3岁的孙女，王某为受益人，以下说法哪些是错误的？（）
A. 第一份有效第二份无效
B. 第一份无效第二份有效
C. 两份均无效
D. 两份保险合同均有效
答案:国开形成性考核答案
22.我国《保险法》规定我国商业保险经营机构不可以是哪些形式？（）
A. 股份有限保险公司
B. 有限责任保险公司
C. 国有独资保险公司
D. 中外合资保险公司
答案:
23.申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ ）
A. 申请公司债券上市的董事会决议
B. 公司营业执照
C. 公司章程
D. 上市报告书
答案:
24.公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（ ）
A. 董事长有个人巨额贷款
B. 股东会决议暂停其公司债券上市交易
C. 未按照公司债券募集办法履行义务
D. 公司最近二年连续亏损国开形成性考核答案
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25.上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（ ）渝粤题库，我们的目标是要做全覆盖、全正确的答案搜索服务。
A. 证券交易所上市规则规定的其他情形国开搜题
B. 董事会决定暂停其股票上市交易
C. 监事会决定暂停其股票上市交易
D. 公司解散或者被宣告破产
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26.保险合同成立后，哪些人不得仅凭自己的意愿解除保险合同？（ ）
A. 投保人
B. 保险人
C. 作为被保险人的第三人
D. 作为受益人的第三人国开搜题
答案:
27.保险公司不承担保险责任的范围包括：（ ）
A. 车辆的自然磨损和自身故障
B. 车辆发生损失后未经必要的修理，致使损失扩大的部分
C. 被保险人及其驾驶人员的故意
D. 两轮及轻便摩托车失窃或停放期间翻倒
答案:
28.保险人收到被保险人或者受益人的赔偿或者给付保险金的请求后，应当实施下列哪些行为？（ ）
A. 对属于保险责任的，应当赔偿或者给付保险金
B. 在与被保险人或者受益人达成有关赔偿或者给付保险金额的协议后30日内，履行赔偿或者给付保险金的义务
C. 保险合同对保险金额及赔偿或者给付期限有约定的，保险人应当依约赔偿或者给付保险金
D. 保险人未按照约定或者法定期限赔偿或者给付保险金的，除支付保险金外，应当赔偿被保险人或者受益人因此受到的损失
答案:
29.关于人身保险，下列说法哪些是不正确的？（）
A. 法人可以成为被保险人
B. 法人可以成为投保人
C. 未出生的胎儿可以成为被保险人
D. 人身保险的投保人不按期缴纳保险费，保险公司可以向人民法院提起诉讼
答案:
30.发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：（ ）
A. 法定代表人个人财产发生重大变化
B. 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
C. 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动
D. 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
答案:
四．案例题（共20分）
31.合伙人甲在合伙企业中有份额15万元，待分配利润3万元。现甲无力偿还其对第三人乙的负债20万元，乙要求强制执行甲在合伙企业中的财产。 对此，下列哪一种说法是正确的？
A. 乙可以就该15万元份额和3万元待分配利润请求强制执行，但必须扣除甲在合伙企业中应当承担的债务份额
B. 乙可以就该15万元份额和3万元待分配利润请求强制执行
C. 乙仅可就该3万元待分配利润请求强制执行
D. 乙仅可就该15万元份额请求强制执行渝粤题库
答案:
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