山东开放大学金融基础作业参考答案

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2024年秋季广东开放大学成人学历招生说明

金融基础

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问题: 1. H股是我国境内股份公司发行的，在（ ）上市交易的股票。

选项:

• A. 香港

• B. 纽约

• C. 新加坡

• D. 中国境内

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问题: 2. 下列属于普通股股东权利范围的是（ ）。

选项:

• A. 固定股息率

• B. 经营决策权

• C. 优先分配权

• D. 优先求偿权

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问题: 3. 1年期以上的中长期国债通常被称为（ ），是资本市场的重要工具。

选项:

• A. 国库券

• B. 国家公债

• C. 金融债券

• D. 公司债券

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问题: 4. 下列金融工具具有专家理财特点的是（ ）。

选项:

• A. 基金

• B. 回购协议

• C. 政府债券

• D. 股票

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问题: 5. 中央政府发行的债券统称为（ ）。

选项:

• A. 金融债券

• B. 企业债券

• C. 国债

• D. 地方公债

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问题: 6. 交易双方利用各自筹资机会的相对优势，以商定的条件将不同币种或不同利息的资产或负债在约定的期限内互相交换，以避免将来汇率和利率变动的风险，获取常规筹资方法难以得到的币种或较低的利息，实现筹资成本降低的一种交易活动。这种金融衍生工具指的是（ ）

选项:

• A. 金融远期合约

• B. 金融期货合约

• C. 金融期权

• D. 金融互换

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问题: 7. 1年期以内的短期国债通常被称为国库券，是（ ）的重要工具。

选项:

• A. 货币市场

• B. 资本市场

• C. 股票市场

• D. 公司债券

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问题: 8. （ ）是指赋予其购买方在规定期限内按买卖双方约定的价格（简称协议价格或执行价格）购买或出售一定数量某种金融资产的权利的合约。

选项:

• A. 金融远期合约

• B. 金融期货合约

• C. 金融期权

• D. 金融互换

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问题: 9. 政府债券的利率水平一般（ ）金融债券和企业债券的利率水平。

选项:

• A. 高于

• B. 低于

• C. 等于

• D. 不能确定高于还是低于

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问题: 10. 发行市场的主要功能是（ ）。

选项:

• A. 资金筹集

• B. 实现金融资产的流动

• C. 结售汇

• D. 风险管理

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问题: 11. 证券持有人在卖出（或质押）一定数量证券的同时，与证券买入方签订协议，双方约定在将来某一日期由证券的出售方按约定的价格再将其出售的证券如数赎回。这样一种资金交易行为称为（ ）

选项:

• A. 同业拆借

• B. 回购协议

• C. 票据回购

• D. 大额可转让定期存单

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问题: 12. ETF在我国一般译为（ ）

选项:

• A. 交易型开放式指数基金

• B. 债券基金

• C. 货币市场基金

• D. 指数基金

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问题: 13. 大额可转让定期存单是由( )发行的具有固定面额、固定期限，可以流通转让的大额存款凭证。

选项:

• A. 中央银行

• B. 商业银行

• C. 非银行金融机构

• D. 企业

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问题: 14. （ ）是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要投资于盈利长期稳定、分红高的质优蓝筹股和公司债券、政府债券等稳定收益证券，适合较保守的投资者。

选项:

• A. 契约型基金

• B. 成长型基金

• C. 收入型基金

• D. 平衡型基金

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问题: 15. （ ）是采用复利法计算的以当期市场价格买入债券持有到债券到期能够获得的收益率，是衡量债券收益率最重要的指标。

选项:

• A. 名义收益率

• B. 现时收益率

• C. 持有期收益率

• D. 到期收益率

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问题: 16. 嘉实沪深300、融通深证100等基金属于（ ）

选项:

• A. 股票基金

• B. 债券基金

• C. 货币市场基金

• D. 指数基金

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问题: 17. 在证券交易所内买卖债券所形成的市场，称为（ ）市场。

选项:

• A. 公募发行

• B. 私募发行

• C. 场内交易

• D. 场外交易

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问题: 18. 在证券交易所以外进行债券交易的市场，称为（ ）市场。

选项:

• A. 公募发行

• B. 私募发行

• C. 场内交易

• D. 场外交易

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问题: 19. 考虑资本利得或资本利失的收益率是（ ）

选项:

• A. 名义收益率

• B. 现时收益率

• C. 持有期收益率

• D. 到期收益率

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问题: 20. 世界上最著名的场外交易市场是（ ）

选项:

• A. 主板

• B. 二板

• C. 三板

• D. 美国的纳斯达克股票市场

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问题: 21. 货币市场工具主要包括（ ）

选项:

• A. 商业票据

• B. 国库券

• C. 大额可转让定期存单

• D. 回购协议

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问题: 22. 按金融交易的交割期限可以把金融市场划分为（ ）。

选项:

• A. 长期市场

• B. 现货市场

• C. 期货市场

• D. 短期市场

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问题: 23. 政府债券包括（ ）

选项:

• A. 中央政府债券

• B. 地方政府债券

• C. 金融债券

• D. 公司债券

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问题: 24. 按金融交易的地域来划分，金融市场可分为（ ）

选项:

• A. 国内金融市场

• B. 国际金融市场

• C. 有形市场

• D. 无形市场

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问题: 25. 资本市场工具主要包括（ ）

选项:

• A. 商业票据

• B. 股票

• C. 公司债券

• D. 中长期公债

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问题: 26. 按证券的所有权在回购交易中是否发生了实质性的转移，回购协议分为（ ）

选项:

• A. 买断式回购

• B. 质押式回购

• C. 顺回购

• D. 逆回购

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问题: 27. 一般情况下，衡量债券收益的指标有（ ）等。

选项:

• A. 名义收益率

• B. 现时收益率

• C. 持有期收益率

• D. 到期收益率

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问题: 28. 货币市场的功能包括（ ）

选项:

• A. 是政府和企业调剂资金余缺、满足短期融资需要的市场

• B. 是商业银行等金融机构进行流动性管理的市场

• C. 是一国中央银行进行宏观金融调控的场所

• D. 是市场基准利率生成的场所

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问题: 29. 目前，我国债券市场形成了包括( )三个基本子市场在内的市场体系。

选项:

• A. 银行间市场

• B. 交易所市场

• C. 商业银行柜台市场

• D. 投资市场

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问题: 30. 主板市场股票发行又可分为（ ），其发行条件各不相同。

选项:

• A. 首次公募

• B. 增资发行

• C. 配股发行

• D. 私募发行

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问题: 31. 各类金融机构是金融市场的重要参与者，它们只是资金的需求者。（ ）

选项:

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问题: 32. 金融互换可被看作具有多个交割日期的期货合约的组合。（ ）

选项:

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问题: 33. 一般而言，证券流动性越高，回购利率越低。

选项:

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问题: 34. 金融债券的发行主体是政府。（ ）

选项:

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问题: 35. 现货市场的价格变动风险较大，期货交易的价格变动风险较小。（ ）

选项:

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问题: 36. 当公司由于经营不善等原因破产时，债券持有人有优先取得公司财产的权利，其次是优先股股东，最后才是普通股股东。（ ）

选项:

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问题: 37. 国库券的高安全性、高流动性和税收优惠（各国通常规定来自国库券的收入免缴所得税）特点使各类金融机构都将其作为投资组合中的一项重要的无风险资产。

选项:

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问题: 38. 开放式基金的认购是指投资者在基金募集期结束后购买基金份额的行为。（ ）

选项:

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问题: 39. 一般情况下，如果一只股票的市盈率过低，可能意味着该股票的价值被低估，则可以买入该股票。（ ）

选项:

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问题: 40. 商业银行柜台市场是银行间市场的延伸，也属于零售市场。（ ）

选项:

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