广东开放大学答案证券投资学（本）形成性考核答案

证券投资学（本）

学校: 无

问题: 1. 下列各种证券中，一般情况下属于变动收益证券的是（ ）。

选项:

• A. 优先股股票

• B. 债券

• C. 普通股股票

• D. 国库券

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问题: 2. 下列证券持有者具有参与企业经营管理的权利的有（ ）。

选项:

• A. 优先股股东

• B. 国库券持有者

• C. 债券持有者

• D. 普通股股东

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问题: 3. 美国最早的证券交易所是（ ）。

选项:

• A. 芝加哥证券交易所

• B. 费城交易所

• C. 波士顿证券交易所

• D. 纽约证券交易所

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问题: 4. 相对于债券投资而言，下列关于股票投资的说法不正确的是（ ）。

选项:

• A. 风险大

• B. 收益率低

• C. 收益不稳定

• D. 价格波动性大

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问题: 5. 证券市场最主要的功能是（）

选项:

• A. 定价功能

• B. 筹资—投资功能

• C. 宏观经济调控功能

• D. 资本配置功能

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问题: 6. 1999年至今是我国证券市场的（ ）。

选项:

• A. 规范发展时期

• B. 形成和初步发展期

• C. 萌芽期

• D. 探索起步时期

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问题: 7. 证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（ ）。

选项:

• A. 生产经营过程中的价值增值

• B. 虚拟资本价值

• C. 买卖差价

• D. 利息或红利

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问题: 8. 下列不属于优先股的优点的是（ ）。

选项:

• A. 优先股的股息率是事先确定的，且股息率比普通股收益要高

• B. 公司发行优先股可以在不增加投票权，不分散对公司控制权的情况下进行筹资

• C. 优先股对投资者而言，优先股风险小于普通股；股息一般高于债权收益，而且股份可以转让

• D. 优先股股票还具有财务杠杆作用

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问题: 9. 关于蓝筹股说法错误的是（ ）。

选项:

• A. 由历史较长、信誉卓著、资金实力雄厚的大公司发行的股票

• B. 具有稳定的长期盈利能力，能定期发放不菲的股息

• C. 发行蓝筹股的公司一般在本行业内占有重要的甚至是支配性的地位

• D. 这类公司注重科研，留存大量收益进行再投资来满足发展的需要，有大展宏图之势

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问题: 10. 国有股的资金来源不包括（ ）。

选项:

• A. 现有国有企业整体改组为股份公司时所拥有的净资产

• B. 现阶段有权代表国家投资的政府部向新组建的股份公司进行的投资

• C. 政府财政资金转移支付

• D. 经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性公司等机构向新组建的投资公司的投资

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问题: 11. 股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式不正确的有（ ）

选项:

• A. 行使优先权

• B. 在任其过期失效后，可以申请再次行使优先权

• C. 放弃这一权利

• D. 转让优先认股权

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问题: 12. 下列不属于境外上市外资股，它们是股份有限公同用以向境外投资者募集资金并在境外上市的股票( )

选项:

• A. S股

• B. L股

• C. B股

• D. H股

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问题: 13. 对财务状况或其他状况出现异常的上市公司股票交易进行特别处理的股票是（ ）。

选项:

• A. ST

• B. PT

• C. *PT

• D. *ST

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问题: 14. （ ）是股票中最基本和最重要的一种形式，是构成股份有限公司资本基础的股份。

选项:

• A. B股

• B. A股

• C. 优先股

• D. 普通股

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问题: 15. （ ）是指在债券发行时规定，债权人除可得到利息收入外，当公司盈余超过应付利息时，还可以参加公司红利分配的债券

选项:

• A. 参加公司债券

• B. 收益公司债券

• C. 通知公司债券

• D. 选择支付收益公司债券

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问题: 16. 保证公司债券是指债务的偿还由第三者作担保而发行的一种债券。下列说法错误的是（ ）

选项:

• A. 保证公司债券发行人如果不能偿还债务，担保人将负一部分清偿责任

• B. 担保人在其背面“背书”，或担保全部本息，或仅担保利息。它可以提高债券信誉，扩大销路，减轻发行单位的利息负担

• C. 实践中，保证行为常见于母子公司之间

• D. 发行这种债券的担保人可以是政府、银行、母公司、其他企业等

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问题: 17. 龙债券亦称小龙债券，是一种国际性债券，在亚洲地区相当于欧洲债券。 它是指在除（ ）以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区的货币标价的债券

选项:

• A. 中国

• B. 香港

• C. 日本

• D. 韩国

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问题: 18. 关于我国目前发行的国债，下列说法错误的是（ ）

选项:

• A. 储蓄国债（电子式）是指财政部面向中国境内公民的储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券

• B. 记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况

• C. 目前,我国发行的国债在实物形态上有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债 (电子式)

• D. 除了个人投资者之外，企事业单位、行政机关等机构投资者也能购买储蓄国债（电子式）

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问题: 19. （ ）是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有到期日,清偿时债权排列顺序先于股票。但另一方面它又与一般债券不同，发行公司虽然承担偿还本金的义务，但是否支付利息则完全根据公司盈亏情况而定，即有盈余则付利息、无盈余就不付利息

选项:

• A. 收益公司债券

• B. 参加公司债券

• C. 通知公司债券

• D. 选择支付收益公司债券

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问题: 20. 关于债券下列说法错误的是（ ）。

选项:

• A. 世界几乎所有国家特别是工业发达的国家政府、许多地方政府及绝大部分公司都发行债券，债券已成为筹措资金的重要手段

• B. 债券是一种有价证券

• C. 与股票相同，债券也是一种所有权凭证

• D. 债券(Bond)是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务关系凭证

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问题: 21. 证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

选项:

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问题: 22. 相对于实物资产来说，证券投资具有价格不稳定、投资风险较大的特点

选项:

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问题: 23. 以下哪一个不是证券投资的原则（）

选项:

• A. 效益与风险最佳组合原则

• B. 集中投资原则

• C. 分散投资原则

• D. 理智投资原则

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问题: 24. 广义的有价证券包括 （ ）、货币证券和资本证券。

选项:

• A. 益证券

• B. 凭证证券权

• C. 债务证券

• D. 商品证券

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问题: 25. 证券按发行主体不同，可分为公司证券、（ ）、政府证券和国际证券。

选项:

• A. 金融机构证券

• B. 保险公司证券

• 广东开放大学答案C. 银行证券

• D. 投资公司证券

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问题: 26. 下列关于债券投资的说法不正确的是（ ）。

选项:

• A. 由于到期会收回本金，因此不必考虑期限的影响

• B. 收益率通常不及股票高

• C. 投资风险较小

• D. 投资者权利最小

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问题: 27. 一般而言，下列证券中，流动性风险相对较小的是（ ）。

选项:

• A. 国库券

• B. 公司债券

• C. 普通股股票

• D. 优先股股票

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问题: 28. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式运行。

选项:

• A. 1991 年 7 月和 1990 年 12 月

• B. 1991 年7 月和 1992 年 10 月

• C. 1992 年 10 月和 1991 年 7 月

• D. 1990 年 12 月和 1991 年 7 月

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问题: 29. 1929—1933 年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走 向（ ）。

选项:

• A. 同业经营

• B. 混业经营

• C. 分业经营

• D. 交叉经营

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问题: 30. 优先股股票的财务杠杆作用是指（ ）

选项:

• A. 公司发行优先股可筹集低成本的长期资金

• B. 从筹资的股份公司角度看，公司发行优先股可以在不增加投票权

• C. 在一家公司中有没有优先股股票及优先股股票的多少，对普通股股票的收益影响很大

• D. 可以用优先股来融资

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问题: 31. 股票的最基本特征是（ ）

选项:

• A. 不可返还性

• B. 风险性

• C. 参与决策性

• D. 收益性

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问题: 32. 下面关于了累计投票制说法正确的是（ ）

选项:

• A. 少数派股东无法当选为董事

• B. 掌握大部分投票权的股东垄断全部董事会人选

• C. 各股东可以把投票权累计起来

• D. 有利于保护大股东的利益

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问题: 33. （ ）是指某一国借款人在本国以外的某个国家发行，以发行所在地国家货币为面值并还本付息的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

选项:

• A. 跨国债券

• B. 欧洲债券

• C. 国际债券

• D. 外国债券

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问题: 34. 关于欧洲债券，下列说法正确的是（ ）

选项:

• A. 欧洲债券一般不记名,可以通过国际债券市场上的经纪人或包销商来出售,而不必在任何特定的国内资金市场上注册或者销售

• B. 欧洲债券是欧洲国家的发行人在欧洲以外的国家发行的债券

• C. 欧洲债券是发行人在欧洲发行的债券

• D. 欧洲债券是指某一国借款人在本国以外的某个国家发行，以发行所在地国家货币为面值并还本付息的债券

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问题: 35. （ ）是券面需要记载债权人姓名的债券。这种债券在领取本息时，除需凭借债券本身外，还需凭持有人印鉴。转让时要重新登记，流动性较差

选项:

• A. 可转换债券

• B. 交换债券

• C. 记名债券

• D. 无记名债券

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问题: 36. 关于债券的票面价值，下列说法错误的是（ ）

选项:

• A. 投资者持有某债券时间越长，面值也就越大

• B. 债券的面值大小不定，债券的面值代表投资者购买债券的本金数额, 它是到期偿还本金和计算利息的基本依据

• C. 债券的面值包括面值的币种和面值的大小两个基本内容

• D. 面值的币种主要取决于发行者的需要和债券的种类

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问题: 37. 关于可转换债券，下列说法错误的是（ ）

选项:

• A. 可转换债券的票面利率一般较高

• B. 可转换债券是指债券发行单位在发行债券时规定，在特定条件下，可请求将其兑换成某种股票或其他债券，或可以继续持有，在到期日偿还本息

• C. 可转换债券具有二重性，它既是固定利率债券,又是潜在的股本

• D. 可转换债券的转换权行使以后，债券就变成了股票，债券本身就消失了

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问题: 38. 解放战争时期，关外解放区发行公债的不多，而西北地区的许多省市都曾发行过公债。

选项:

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问题: 39. 购物券是一种有价证券。

选项:

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问题: 40. 证券市场是财产权利间接交换的场所。

选项:

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问题: 41. 证券经营公司即证券公司，美国称之为投资银行，英国称之为商人银行，日本等些国家称之为证券公司

选项:

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问题: 42. 美国证券市场的监管体系相当完善，其特点是自律和立法。

选项:

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问题: 43. 股权分置改革是指通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程。

选项:

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问题: 44. 限售股是指股票持有人持有的，依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，只包括内部职工股，董事、监事、高级管理人员持有的股份等。

选项:

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问题: 45. “小非”是指持股量在10%以下的非流通股股东所持的股份。

选项:

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问题: 46. 优先股股本属于公司股东，所以公司不能长期使用。

选项:

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问题: 47. 一般来说，优先股股票的股息率是事先国定的，其持有者的股东权利在表决权等方面受到一定的限制。

选项:

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问题: 48. 境内居民不允许开立B股账户。

选项:

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问题: 49. 股票是一种有价证券，是虚拟资本。

选项:

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问题: 50. 息票累积债券也称到期一次性还本付息债券，是指债券利息按票面利率计算,债券到期后一次还本付息的债券

选项:

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问题: 51. 抵押债券是指为保证本金的偿还,而将土地、设备、房屋等不动产作为抵押品而发行的债券。当债券发行单位不能履行还本付息义务时,债券持有人有权变卖抵押品来抵付。在现代公司债券中,抵押公司债券占很大的比重

选项:

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问题: 52. 抵押公司债券所提供的抵押品多为整个企业或全部机器设备，使债权人感到安全可靠，当同一抵押品价值很大时,可以设定若干个抵押权,并按债权人受偿的先后次序,分为第一抵押权、第二抵押权、第三抵押权等。 当抵押品被拍卖后,所得的价款按次序清偿,直至价款用完,如有剩余应退还抵押人

选项:

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问题: 53. 与其他有价证券相比,债券的安全系数较大,投资者遭受损失的可能性小

选项:

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问题: 54. 发行股票是股份公司筹集资本的需要，发行债券则是追加资金的需要

选项:

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问题: 55. 债券的票面利率也称名义利率，是债券的利息与债券面值之间的比值，是投资者投资债券所获得的实际收益率。

选项:

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问题: 56. 证券市场的自律组织包括（ ）

选项:

• A. 证券登记结算公司

• B. 证券业协会

• C. 证券交易所

• D. 证券信用评级机构

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问题: 57. 按照发行主体的不同，证券可分为（ ）。

选项:

• A. 政府证券

• B. 商业票据

• C. 企业证券

• D. 金融证券

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问题: 58. 下列属于货币证券的有价证券是（ ）。

选项:

• A. 定期存折

• B. 股票

• C. 本票

• D. 汇票

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问题: 59. 本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）。

选项:

• A. 证据证券

• B. 资本证券

• C. 凭证证券

• D. 商业汇票

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问题: 60. 下列关于股票的概念，说法正确的是（ ）

选项:

• A. 股票是股份有限公司发行的一种有价证券，是用以证明投资者的股东身份和投资份额

• B. 股票是虚拟资本

• C. 股票持有者可以处置股份公司财产

• D. 股票既是一种集资工具，又是企业产权的存在形式，代表资产所有权

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问题: 61. 优先股的种类包括（ ）

选项:

• A. 可赎回优先股

• B. 累积优先股

• C. 可转换优先股

• D. 参加优先股

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问题: 62. 股票收益的来源包括（ ）

选项:

• A. 股份公司支付的利息

• B. 股份公司派发的红利

• C. 股份公司派发的股息

• D. 股票流通的价差收益

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问题: 63. 债券投资也具有一定的风险性，这种风险主要来（ ）

选项:

• A. 因市场利率上升导致债券价格下降所遭受的损失

• B. 因市场利率下降导致债券价格下降所遭受的损失

• C. 因债务人破产不能全部收回债券本息所遭受的损失

• D. 由于债券利率固定,在出现通货膨胀时,实际利息收入将下降,即面临通货膨胀风险。 但债券投资与股票投资相比,风险仍然较低

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问题: 64. 在各国的实践中，曾创造出许多种类的公司债券，包括（ ）

选项:

• A. 保证公司债券

• B. 信用公司债券

• C. 抵押公司债券

• D. 收益公司债券

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问题: 65. 债券与股票的不同点包括（ ）

选项:

• A. 风险不同

• B. 流通性不同

• C. 期限不同

• D. 权利不同

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问题: 1. （ ）是由具有共同投资目标的投资者依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。

选项:

• A. 封闭式投资基金

• B. 公司型投资基金

• C. 契约型投资基金

• D. 开放式投资基金

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问题: 2. ( )年，上证50ETF期权正式上市，意味着中国股市正式进入股票期权时代。

选项:

• A. 2014年

• B. 2016年

• C. 2017年

• D. 2015年

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问题: 3. （ ）是投资基金中最常见的一种。

选项:

• A. 指数基金

• B. 债券基金

• C. 股票基金

• D. 货币市场基金

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问题: 4. （ ）是基金资产的管理者和运用者，基金投资者能否取得较好的投资回报，完全取决于它的投资运作。

选项:

• A. 基金发起人

• B. 基金托管人

• C. 基金持有人

• D. 基金管理人

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问题: 5. （ ）年11月14日，我国正式颁布《证券投资基金管理暂行办法》。

选项:

• A. 1997

• B. 1998

• C. 1999

• D. 1993

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问题: 6. （ ）是以公开发行方式向社会公众投资者募集资金的一种基金，具有公开性、可变现性、高规范性等特点 。

选项:

• A. 私募基金

• B. 被动型基金

• C. 公募基金

• D. 主动型基金

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问题: 7. （ ）也叫克隆基金，在国外非常普遍，具有持续优良业绩回报的基金产品可以通过复制的途径来创造规模，有利于培育基金长期投资的理念。。

选项:

• A. 复制基金

• B. 分级基金

• C. 股票基金

• D. 债券基金

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问题: 8. 期货涨跌停板以（ ）为基准。

选项:

• A. 上一交易日的基准价

• B. 上一交易日的开盘价

• C. 上一交易日的收盘价

• D. 上一交易日的结算价

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问题: 9. 发明了存托凭证的是（ ）人。

选项:

• A. 美国

• B. 德国

• C. 荷兰

• D. 英国

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问题: 10. 利率互换是指交易双方达成协议,相互掉换（ ）的债权或债务

选项:

• A. 相同货币不同利率

• B. 相同货币相同利率

• C. 不同货币相同利率

• D. 不同货币不同利率

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问题: 11. 美国人J.P.摩根为了方便美国人投资（ ）的股票发明了存托凭证。

选项:

• A. 英国

• B. 日本

• C. 法国

• D. 德国

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问题: 12. 套利的理论基础在于经济学中所谓的“（ ）”

选项:

• A. 等值定律

• B. 价值规律

• C. 等价定律

• D. 一价定律

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问题: 13. 下列属于备兑权证的是（ ）

选项:

• A. 交易所发行的权证

• B. 上市公司发行的权证

• C. 证券公司发行的权证

• D. 中介公司发行的权证

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问题: 14. 目前，沪深300指数合约最后交易日为合约到期月份的（ ）(遇法定假日顺延)

选项:

• A. 第三个周五

• B. 第四个周五

• C. 30日

• D. 31日

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问题: 15. 公司可以通过发行新股（ ）。

选项:

• A. 提高自有资本的比率，降低负债率

• B. 降低自有资本的比率，减少负债额

• C. 降低自有资本的比率，降低负债率

• D. 提高自有资本的比率，提高负债率

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问题: 16. 经营状况良好的股份公司可以将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金，并按增加的资本金额发行股票，（ ）地交付股东。

选项:

• A. 有偿或无偿

• B. 平均

• C. 无偿

• D. 有偿

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问题: 17. 我国公司法规定,公司的法定公积金的余额必须达到注册资本的（ ），才可将其中不超过一半的数额转为增资。

选项:

• A. 70%

• B. 50%

• C. 30%

• D. 60%

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问题: 18. 经营状况良好的股份公司（ ）将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金。

选项:

• A. 可以

• B. 禁止

• C. 必须

• D. 不得

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问题: 19. 股份有限公司增资应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）以上通过。

选项:

• A. 1/2

• B. 1/3

• C. 3/4

• D. 2/3

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问题: 20. 按现行规定，公司向社会公开发行的股票应占总股份额的（ ）以上。

选项:

• A. 30%

• B. 15%

• C. 10%

• D. 25%

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问题: 21. 基金管理人是基金资产的管理者和运用者，基金投资者能否取得较好的投资回报，完全取决于它的投资运作。（ ）

选项:

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问题: 22. 投资基金的利润分配通常有两种方式，一是分配现金，二是分配基金份额。（ ）

选项:

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问题: 23. 国内投资基金是指资金全部来自国内投资者并且投资于国内金融市场的投资基金。（ ）

选项:

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问题: 24. 投资基金管理人由投资专家组成，负责投资基金资产的经营，本身不实际接触及拥有投资基金资产 。（ ）

选项:

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问题: 25. 投资基金管理人和投资基金托管人不需要对投资基金持有人负责。（ ）

选项:

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问题: 26. 投资基金的利润是指基金在一定会计期间的经营成果，分配现金是常见的方式，不会出现分配基金份额方式。（ ）

选项:

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问题: 27. 契约型投资基金是由具有共同投资目标的投资者依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。（ ）

选项:

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问题: 28. 远期利率协议是按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。（ ）

选项:

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问题: 29. 信用增级是为了吸引更多的投资者并降低发行成本，是资产证券化的一个重要特征。（ ）

选项:

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问题: 30. .欧式权证持有人只可以在权证到期日当日行使其权利。（ ）

选项:

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问题: 31. 期货合约而言，它具有标准化和流动性强的特点。（ ）

选项:

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问题: 32. 期权交易实质上是一种权利的双方有偿让渡。（ ）

选项:

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问题: 33. 一般情况下现货市场和期货市场的价格变动趋势相同。（ ）

选项:

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问题: 34. 远期交易通常用来对冲价格波动风险。（ ）

选项:

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问题: 35. 股东分摊形式， 简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，这种新股发行价格往往低于市场价格。（ ）

选项:

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问题: 36. 经营状况良好的股份公司可以将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金。（ ）

选项:

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问题: 37. 公司可以通过发行新股降低自有资本的比率，降低负债率。（ ）

选项:

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问题: 38. 自有资本在资金来源中所占比率的高低是衡量公司财务结构和实力的重要标志。（ ）

选项:

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问题: 39. 股东分摊形式， 简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，这种新股发行价格往往高于市场价格。（ ）

选项:

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问题: 40. 一个公司股票上市与否，是判定该公司经营状况与信誉的主要标准之一。（ ）

选项:

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问题: 41. 按投资交易标的不同，投资基金可以分为（ ）

选项:

• A. 债券基金

• B. 不动产基金

• C. 指数基金

• D. 股票基金

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问题: 42. 投资基金的运作过程中，参与主体主要包括（ ）。

选项:

• A. 基金发起人

• B. 基金托管人

• C. 基金管理人

• D. 基金持有人

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问题: 43. 按照投资理念划分，投资基金可以分为（ ）。

选项:

• A. 被动型基金

• B. 公募基金

• C. 主动型基金

• D. 私募基金

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问题: 44. 下面属于特殊类型的基金是（ ）。

选项:

• A. 伞形基金

• B. 上市型开放式基金

• C. 分级基金

• D. 保本基金

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问题: 45. 金融期货，主要有（ ）。

选项:

• A. 股权类期货

• B. 外汇期货

• C. 白银期货

• D. 黄金期货

• E. 利率期货

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问题: 46. 期货价格具有（ ）的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。

选项:

• A. 公平性

• B. 透明性

• C. 预期性

• D. 权威性

• E. 连续性

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问题: 47. 按照交换标的物的不同，互换交易可以分为（ ）等类别。

选项:

• A. 指数互换

• B. 信用互换

• C. 利率互换

• D. 股权互换

• E. 货币互换

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问题: 48. 自有资本在资金来源中所占比率的高低是衡量公司（ ）的重要标志。

选项:

• A. 财务结构

• B. 经营能力

• C. 实力

• D. 财政结构

• E. 财务规模

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问题: 49. 老公司发行增资股票，主要是为了（ ）

选项:

• A. 筹措营运资本即增加流动资本

• B. 稀释每股利润

• C. 筹措设备资本，即增加设备投资，购买新的机器和扩建厂房

• D. 扩大本公司的生产经营规模，扩充资本总量，以加强其市场竞争力

• E. 避免银行贷款或发行债券所带来的利息负担

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问题: 50. 有偿增资发行是最典型的股票发行方式，可分为（ ）三种形式。

选项:

• A. 协议招股

• B. 公开招股

• C. 第三者分摊

• D. 私募招股

• E. 股东分摊

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问题: 51. 1981年，国家开始发行国库券；（ ）年，银行也开始发行金融债券，之后，企业债券、股票、各种政府债券等金融工具也陆续出现。

选项:

• A. 1988

• B. 1985

• C. 1986

• D. 1984

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问题: 52. 按投资基金的（ ）划分，分为货币市场基金、创业基金、贵金属基金、股票基金、债券基金等。

选项:

• A. 时间长短

• B. 交割期限

• C. 投资标的

• D. 组织形式

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问题: 53. ETF最早产生于（ ），1990年多伦多证券交易所推出了世界上第一个ETF，但是其发展与成熟主要在其他国家。

选项:

• A. 日本

• B. 英国

• C. 美国

• D. 加拿大

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问题: 54. （ ）是指基金的发行总额是变动的，可以随时根据市场供求状况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。

选项:

• A. 固定型投资基金

• B. 封闭式投资基金

• C. 开放式投资基金

• D. 契约型投资基金

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问题: 55. 下面（ ）不是封闭式基金与开放式基金的区别。

选项:

• A. 投资风险

• B. 交易费用

• C. 期限

• D. 基金份额

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问题: 56. 下面哪个不是投资基金的作用（ ）。

选项:

• A. 为投资者拓宽投资渠道

• B. 利于证券市场发展

• C. 防范化解金融风险

• D. 利于证券市场稳定

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问题: 57. 投机者在预计价格上涨时买入期货合约、建立期货多头头寸（ ）。

选项:

• A. 卖出期货合约、建立期货空头

• B. 卖出期货合约、建立期货多头

• C. 买入期货合约、建立期货空头

• D. 买入期货合约、建立期货多头

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问题: 58. 由于期货交易是要按约定价格结算，在交割时，如果正遇金融工具价格上涨，买方则可大获其利;反之如果正遇价格下跌，则卖方就能获利。（ ）

选项:

• A. 价格下跌，买方获利

• B. 价格下跌，卖方亏损

• C. 价格上涨，买方获利

• D. 价格上涨，卖方获利

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问题: 59. 资产证券化始于（ ）。

选项:

• A. 美国

• B. 德国

• C. 英国

• D. 荷兰

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问题: 60. 《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定，沪深300指数期货合约的熔断点为（ ）在此幅度内熔而不断地继续交易10分钟。

选项:

• A. 土5%

• B. 土6%

• C. 土3%

• D. 土10%

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问题: 61. 在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（ ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

选项:

• A. .60%

• B. 80%

• C. 50%

• D. 40%

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问题: 62. （ ）机制是指外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度。

选项:

• A. QFII

• B. RQDII

• C. RQFII

• D. QDII

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问题: 1. 一般情况下，非上市证券总是比上市证券（ ）。

选项:

• A. 多

• B. 少

• C. 相同

• D. 不一定

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问题: 2. 经纪人制度的出现在（ ）年。

选项:

• A. 1612

• B. 1650

• C. 1611

• D. 1793

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问题: 3. 1611年，交易商们自行集资建造了（ ）证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。

选项:

• A. 汉堡

• B.

• C. 圣保罗

• D. 鹿特丹

• E. 阿姆斯特丹

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问题: 4. 多个买主对多个卖主的交易方式称为（ ）

选项:

• A. 现货买卖

• B. 拍卖标购

• C. 竞价买卖

• D. 相对买卖

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问题: 5. 英国的第-家证券交易所是于（ ）年在伦敦的新乔纳森咖啡馆成立的。

选项:

• A. 1773

• B. 1793

• C. 1774

• D. 1783

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问题: 6. A股、基金、企业债券、可转换债券适用（ ） 清算、交割制度。

选项:

• A. T+0

• B. T日

• C. T+2

• D. T+1

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问题: 7. 真正较早建立起比较正规的证券交易所的是（ ）。

选项:

• A. 英国

• B. 美国

• C. 荷兰

• D. 德国

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问题: 8. 1. 世界上早、有影响的股价指数是

选项:

• A. 恒生指数

• B. 日经指数

• C. 道一琼斯股价指数

• D. 纳斯达克指数

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问题: 9. 关于上证50指数，下列叙述错误的是

选项:

• A. 当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性

• B. 上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算

• C. 指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点

• D. 上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本

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问题: 10. 样本股由在深圳证券交易所上市的，完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股份指数是

选项:

• A. 深证综合指数

• B. 中小企业板指数

• C. 深证新指数

• D. 深证创新指数

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问题: 11. 1. 恒生指数的编算方法将出现变动：由——改为以——计算，并为成分股设定15%的比重上限。

选项:

• A. 总市值加权法;流通市值调整

• B. 流通数量衡量;总市值加权法

• C. 流通市值调整;总市值加权法

• D. 流通市值调整;流通数量衡量

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问题: 12. 1. 上证综合指数是以全部上市股票为样本，

选项:

• A. 以股票发行量为权数，按加权平均法计算

• B. 以股票发行量为权数，按简单平均法计算

• C. 以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

• D. 以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

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问题: 13. 1. 日经225股价指数是

选项:

• A. 日本经济新闻社

• B. 东京证券交易所

• C. 日本大藏省

• D. 道一琼斯公司

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问题: 14. 1. 上证国债指数的样本是

选项:

• A. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

• B. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

• C. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

• D. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

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问题: 15. （ ）是国家通过立法和执法，以法律规范形式将证券市场运行中的各种行为纳入法制轨道，证券发行与交易过程中的各参与主体按法律要求规范其行为。

选项:

• A. 法律手段

• B. 经济手段

• C. 政治手段

• D. 行政手段

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问题: 16. （ ）是自律型监管体制模式的代表。

选项:

• A. 意大利

• B. 英国

• C. 法国

• D. 美国

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问题: 17. 下面（ ）不属于美国证券法律体系的国家。

选项:

• A. 菲律宾

• B. 加拿大

• C. 英国

• D. 日本

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问题: 18. （ ）是指政府监管部门采用计划、政策、制度、办法等对证券市场进行直接的行政干预和管理

选项:

• A. 政治手段

• B. 法律手段

• C. 经济手段

• D. 行政手段

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问题: 19. （ ）年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。

选项:

• A. 2004

• B. 2006

• C. 2007

• D. 2005

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问题: 20. （ ）是集中型证券监管体制模式的代表 。

选项:

• A. 法国

• B. 德国

• C. 美国

• D. 英国

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问题: 21. 证券交易所是商品经济发展的产物。（ ）

选项:

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问题: 22. 股票价格能够时刻反映企业的发展变化和经营水平。（ ）

选项:

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问题: 23. 在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。（ ）

选项:

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问题: 24. 一般情况下，非上市证券总是比上市证券多。（ ）

选项:

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问题: 25. 我国沪深证券交易所规定，委托期限为当日有效。（ ）

选项:

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问题: 26. 限价委托是指证券投资者委托经纪人买卖证券时，指定卖出证券的最高价或买入证券的最低价。（ ）

选项:

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问题: 27. 我国证券交易所规定不允许卖出零股委托，允许买进零股委托。（ ）

选项:

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问题: 28. 1. 上证 50 ETF 波动率指数由上海证券交易所于2016年11月28日正式对外发布的，用于衡量上证50 ETF未来30日预期波动。（）

选项:

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问题: 29. 1. 股票价格指数是表明股票市场价格水平变动的相对数，它以某个时期的价格水平与另一个时期的价格水平对比为前提。（）

选项:

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问题: 30. 1. 纳斯达克指数以1998年2月8日第一个交易日为基准日，最初的基本指数值设为1000。（）

选项:

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问题: 31. 1. NASDAQ综合指数是按每个公司的资产总值来设定权重的。（）

选项:

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问题: 32. 1. 股票本身有价值，所以其不只是是一种凭证。（）

选项:

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问题: 33. 1. 标准普尔公司股票价格指数是由美国最大的证券研究机构——标准普尔公司在1923年开始编制发布的股价指数，现在的采样股票有233种。（）

选项:

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问题: 34. 1. MSCI是美国著名的指数编制公司----摩根士丹利资本国际公司的英文首字母简写。（）

选项:

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问题: 35. 英国是自律型证券监管体系模式的代表。（ ）

选项:

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问题: 36. 国际证监会组织(IOSCO)在国际范围内提出了证券监管的主要目标:保护投资者;保证市场的公平、有效和透明;减少系统性风险。（ ）

选项:

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问题: 37. .证券交易所是提供证券集中交易的场所，并承担自律管理职能的特殊主体。它包括传统的有形市场，但是不包括以电子交易系统为运作方式的无形市场。（ ）

选项:

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问题: 38. 经济手段是证券市场监管部门监管的主要手段。（ ）。

选项:

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问题: 39. 政府监管与自律管理之间存在主从关系，自律管理是政府监管的有效补充，自律管理机构本身也是政府监管框架中的一个监管对象。（ ）

选项:

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问题: 40. 指政府以管理和调控证券市场(而不是其他经济目标)为主要目的，采用直接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为。（ ）

选项:

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问题: 41. 证券上市的不利的方面有（ ）

选项:

• A. 控制权分散会影响决策效率

• B. 控制权分散会面临被收购的风险

• C. 强制性的约束会提高公司的经营成本

• D. 信息更加透明也会提高公司的经营成本

• E. 扭曲的证券市场行情会给企业带来负面影响

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问题: 42. 企业选择在境内上市还是在境外上市，一般应考虑以下因素（ ）等。

选项:

• A. 是否符合公司发展战略的需要

• B. 拟上市地投资者对中国及中国企业的认同度

• C. 上市成本，包括初始上市成本与后续维护费用

• D. 一 级市场的筹资能力 、二级市场的流通性、后续融资能力

• E. 上市标准的差异

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问题: 43. 证券上市的有利的方面有（）

选项:

• A. 开辟多种直接融资渠道

• B. 规范内部管理

• C. 提高企业知名度

• D. 规范治理结构

• E. 开辟多种间接接融资渠道

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问题: 44. 上市公司被暂停或终止上市的原因可能有以下多种（ ）等等。

选项:

• A. 公司有严重违法行为

• B. 公司违反上市契约的规定

• C. 公司连年亏损，严重影响股东权益而在一定期间内未有改观

• D. 公司行为影响市场秩序或损害公共利益

• E. 公司破产或被兼并

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问题: 45. 深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的

选项:

• A. 市盈率

• B. 成交金额

• C. 流通市值

• D. 总市值

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问题: 46. 国际证券市场上著名的股价指数有

选项:

• A. 道一琼斯工业股价平均数

• B. 金融时报100指数

• C. 日经225股价指数

• D. NASDAQ综合指数

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问题: 47. 1. 股票价格指数的编制步骤包括

选项:

• A. 指数化

• B. 选择样本股

• C. 选定基期并计算基期平均价

• D. 计算计算期平均股价并作必要修正

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问题: 48. 我国除了颁布一些基本法律外，政府还公布实施了（ ）等一批规章和规范性文件，基本形成了与公司法、证券法配套的法规体系

选项:

• A. 上市公司信息披露管理办法

• B. 上市公司收购管理办法

• C. 上市公司股东大会规则

• D. 上市公司治理准则

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问题: 49. 中国除了颁布一些基本法律外，政府还公布实施了（ ）等一批规章和规范性文件，基本形成了与公司法、证券法配套的法规体系。

选项:

• A. 上市公司股权激励管理办法

• B. 上市公司信息披露管理办法

• C. 上市公司收购管理办法

• D. 上市公司证券发行管理办法

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问题: 50. 我国除了颁布一些基本法律外，政府还公布实施了（ ）等一批规章和规范性文件，基本形成了与公司法、证券法配套的法规体系。

选项:

• A. 上市公司治理准则

• B. 上市公司收购管理办法

• C. 信托法

• D. 上市公司信息披露管理办法

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问题: 51. 1. 道一琼斯指数股价综合平均数的编制对象是

选项:

• A. 30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

• B. 30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票

• C. 20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

• D. 20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票

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问题: 52. 1. 深证成分股指数由

选项:

• A. 500

• B. 40

• C. 60

• D. 30

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问题: 53. 1. （ ）是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布，基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。

选项:

• A. 上证180指数

• B. 上证90指数

• C. 上证100指数

• D. 上证50指数

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问题: 54. 1. 在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的

选项:

• A. 计算期加权法

• B. 相对法

• C. 基期加权法

• D. 综合法

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问题: 55. （ ）不是证券市场监管部门监管的常用手段。

选项:

• A. 政治手段

• B. 行政手段

• C. 法律手段

• D. 经济手段

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问题: 56. 从资本市场的发展历程来看，（ ）是让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要一环，是监管部门的首要任务和宗旨。

选项:

• A. 维护市场正常秩序

• B. 维护市场“三公

• C. 加强从业人员教育

• D. 保护投资者利益

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问题: 57. （ ）是是中间型证券监管体制模式的代表

选项:

• A. 法国

• B. 美国

• C. 德国

• D. 英国

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问题: 58. 证券投资者在从事证券投资前必须要选择自己的经纪人。（ ）

选项:

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问题: 59. 我国上海、深圳两家证券交易所也都是采用会员制形式建立证券交易所的。（ ）

选项:

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问题: 60. 一般情况下，非上市证券总是比上市证券少。（ ）

选项:

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问题: 61. 证券交易所是工业经济发展的产物。（ ）

选项:

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问题: 62. 1. 世界各地的股票市场都有自己独特的价格指数，而且在编制原理上差异也十分巨大。（）

选项:

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问题: 63. 道·琼斯股票价格平均指数，是世界上影响最大的股票价格指数。（）

选项:

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问题: 64. 1. 债券期限包括有效期限和剩余期限。（）

选项:

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问题: 65. 1. 恒生指数计算方法为美国道·琼斯指数所用的修正法，基期指数100。（）

选项:

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问题: 66. 1. 深证成份指数以1994年7月20日为基期，基点为1000点。（）

选项:

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问题: 67. 1. 富时100指数(FTSE)是由英国金融界著名报纸《泰晤士报》编制并公布的,是伦敦股票市场最具权威的股票价格指数。（）

选项:

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问题: 68. 证券监管的对象涵盖参与证券市场运行的所有主体，既包括证券经纪商和自营商等证券金融中介机构，也包括工商企业和个人。（ ）

选项:

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问题: 69. 运用法律手段管理证券市场，主要是通过立法和执法抑制和消除欺诈、垄断、操纵、内幕交易和恶性投机现象等，维护证券市场的良好运行秩序。（ ）

选项:

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问题: 70. 证券交易所是提供证券集中交易的场所，并承担自律管理职能的特殊主体。它既包括传统的有形市场，也包括以电子交易系统为运作方式的无形市场。（ ）

选项:

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问题: 71. 证券监管的对象涵盖参与证券市场运行的所有主体，既包括证券经纪商和自营商等证券金融中介机构，但是不包括工商企业和个人。（ ）

选项:

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问题: 72. 证券交易所作为各种证券公开买卖的场所，一般都具有如下几个特点（ ）

选项:

• A. 证券交易所决定各种证券的价格

• B. 证券交易所具有严格的组织性，有专门的立法和规章制度

• C. 证券交易所本身不能决定各种证券的价格

• D. 证券交易所本身既不持有证券，也不买卖证券

• E. 证券交易所是证券买卖完全公开的市场

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问题: 73. 各个国家、各个证券交易所无论对证券上市怎样规定，总是那些（ ）的公司才能更为容易获准上市。

选项:

• A. 经济效益好

• B. 信誉高

• C. 经济实力雄厚

• D. 规模大

• E. 经营管理完善

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问题: 74. 下列关于沪深300指数的说法正确的有

选项:

• A. 反映了中国证券市场股票价格变动的概貌

• B. 基点为975.47点

• C. 成分股数量为300只

• D. 反映了中国证券市场股票价格变动的运行状况

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问题: 75. 1. 沪、深300指数的成分股的选择空间是

选项:

• A. 上市交易时间超过一季度(流通市值排名前30位除外)

• B. 股票价格无明显的异常波动或市场操纵

• C. 公司经营状况良好，近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题

• D. 非ST、*ST股票、非暂停上市股票

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问题: 76. 证券市场监管的要素包括（ ）。

选项:

• A. 监管对象和内容

• B. 监管手段

• C. 监管目标

• D. 监管主体

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问题: 77. 目前世界各国的监管体制模式有（ ）

选项:

• A. 中间型监管体制模式

• B. 集中型监管体制模式

• C. 自律型监管体制模式

• D. 分散型型监管体制模式

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问题: 78. 强制性的约束、信息更加透明也会提高公司的经营成本（ ）。

选项:

• A. 对公司的经营成本无影响

• B. 对公司的经营成本影响不确定

• C. 提高公司的经营成本

• D. 降低公司的经营成本

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问题: 79. 证券交易所是（ ）发展的产物。

选项:

• A. 农业经济

• B. 工业经济

• C. 个体经济

• D. 商品经济

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问题: 80. 一个买主对多个卖主或一个卖主对多个买主的交易方式称为（ ）

选项:

• A. 竞价买卖

• B. 现货买卖

• C. 相对买卖

• D. 拍卖标购

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问题: 81. 国债现货、权证适用（ ） 清算、交割制度。

选项:

• A. T+1

• B. T+3

• C. T+0

• D. T+2

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问题: 82. 一个买主面对一个卖主的交易方式称为（ ）

选项:

• A. 拍卖标购

• B. 现货买卖

• C. 竞价买卖

• D. 相对买卖

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问题: 83. 1. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30元、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算数股价平均数和以发行量为股权的加权股价平均数分别为

选项:

• A. 11.59元和10.59元

• B. 10.5元和11.59元

• C. 10.59元和11.50元

• D. 11.50元和10.59元

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问题: 84. 1. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.00元、15.00元、8.00元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是

选项:

• A. 1877.86

• B. 2188.55

• C. 1938.85

• D. 1908.84

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问题: 85. 《中华人民共和国公司法》于（ ）1月1日开始在全国正式实施

选项:

• A. 2007年

• B. 2008年

• C. 2005年

• D. 2006年

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问题: 86. （ ）7月1日，《中华人民共和国证券法》正式实施，是我国第一部规范证券发行与交易行为的法律。

选项:

• A. 1999

• B. 1998

• C. 2001

• D. 2000

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问题: 87. （ ）年11月14日，我国正式颁布《证券投资基金管理暂行办法》。

选项:

• A. 1998

• B. 1993

• C. 1999

• D. 1997

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问题: 88. （ ）是中间型监管体制模式的代表。

选项:

• A. 美国

• B. 德国

• C. 意大利

• D. 法国

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问题: 89. 真正较早建立起比较正规的证券交易所的是荷兰。（ ）

选项:

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问题: 90. 1. 证券价格是它的代表物的价值的体现，这是证券的本质，是证券赖以存在的基础。（）

选项:

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问题: 91. 债券理论价格是投资者为获得债券在未来一定时期内的利息收入而在理论上支付的价格，它不受未来预期现金流、期限和利率水平的影响。（）

选项:

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问题: 92. 1. 日经股价指数的计算方法采用的是美国道·琼斯指数所用的修正法，当时称为“东证修正平均股价”，基期为1950年9月7日。（）

选项:

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问题: 93. 1. 沪深300指数上海行情使用代码为399300,深圳行情使用代码000300。（）

选项:

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问题: 94. 证券市场的中介机构，包括证券登记、托管、清算机构以及证券咨询机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等。（ ）。

选项:

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问题: 95. 行政手段是指政府监管部门采用计划、政策、制度、办法等对证券市场进行直接的行政干预和管理。与经济手段相比较，运用行政手段对证券市场的监管具有强制性和直接性的特点。（ ）

选项:

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问题: 96. 分散化证券监管和强化政府监管地位正成为各国尤其西方证券市场管理的发展趋势。（ ）

选项:

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问题: 97. 交易场所及设施是由（ ）等组成。

选项:

• A. 通信系统

• B. 交易主机

• C. 报盘系统

• D. 交易席位

• E. 交易大厅

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问题: 98. 1. 沪深300指数的选样方法是，先计算样本空间股票近1年(新股为上市以来)的

选项:

• A. 日均总市值

• B. 日均收盘价

• C. 日均流通股份数

• D. 日均成交金额

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问题: 99. 深圳证券交易所综合指数包括

选项:

• A. 深证A股指数

• B. 深证综合指数

• C. 深证成分股指数

• D. 深证B股指数

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问题: 100. 道一琼斯股价平均指数被视为具权威性的股价指数，其原因在于

选项:

• A. 该指数历史悠久

• B. 不断以新生的更有代表性的股票取代失去活力的股票，较好地与纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步

• C. 指数在《纽约日报》上发布

• D. 采用江苏开放大学答案的65种股票都是世界上流大公司的股票

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问题: 101. 证券市场监管的原则主要包括 （ ）。

选项:

• A. “三公”原则

• B. 市场化原则

• C. 保护投资者利益原则

• D. 监督与自律相结合原则

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问题: 102. （ ）是证券市场监管部门监管中的经济手段。

选项:

• A. 经济手段

• B. 税收政策

• C. 公开市场业务

• D. 利率政策

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问题: 103. 我国沪深证券交易所规定，委托期限为（ ）有效。

选项:

• A. 两日

• B. 七日

• C. 三日

• D. 当日

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问题: 104. 荷兰的阿姆斯特丹有-座非常著名的桥，它的名字叫“新桥”，初建于（ ）年，它是人类历史上第一个股票交易场所

选项:

• A. 1650

• B. 1840

• C. 1550

• D. 1560

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问题: 105. 我国证券交易所的一个交易单位，债券、基金为（ ）元/手。

选项:

• A. 1000

• B. 200

• C. 100

• D. 2000

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问题: 106. 1. 上证基金指数的选样范围为在

选项:

• A. 深圳证券交易所

• B. 中国国债登记结算有限责任公司

• C. 中国证券结算有限责任公司

• D. 上海证券交易所

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问题: 107. （ ）是指政府以管理和调控证券市场为主要目的，采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为。

选项:

• A. 经济手段

• B. 政治手段

• C. 法律手段

• D. 行政手段

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问题: 1. 1. 资产组合的风险是组合中各资产风险的加权平均和，权数是各资产在组合中的投资比重。（）

选项:

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问题: 2. 1. 方差和标准差可以用来表示证券投资风险的大小，这种风险包括了系统风险、非系统风险和投资者主观决策的风险。（）

选项:

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问题: 3. 1. 证券投资的风险主要体现在未来收益的不确定性上，即实际收益与投资者预期收益的背离。（）

选项:

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问题: 4. 1. 利用现值法计算债券的到期收益率，就是将债券带给投资者的未来现金流进行折现，这个折现率就是所要求的到期 收益率。（）

选项:

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问题: 5. 1. 股利收益率是指投资者当年获得的所有的股息与股票市场价格之间的比率。（）

选项:

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问题: 6. 1. 赎回是指债券的发行者在债券到期之前，提前偿还本金的行为，是债券发行人的一种权利。（）

选项:

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问题: 7. 1. 无差异曲线反映的是投资者对于不同投资组合的偏好，在同一条无差异曲线上，不同点表示投资者对于不同证券 组合的偏好不同。（）

选项:

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问题: 8. 1、 张凡所购房款100万，现有两种方案可供选择，一是5年后付120万元，另一方案是从现在起每年末付20元，连续5年，若目前的银行存款利率是7%，为了最大限度地减少付现总额，张凡应选择方案一。

选项:

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问题: 9. 凸性与利息率呈反反方向变化。即凸性随着息票利率的增大而减少，利率较高的债券凸性较为平缓。

选项:

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问题: 10. 1、 假设市场利率保持不变，溢价发行债券的价值会随时间的延续而逐渐下降。

选项:

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问题: 11. 市盈率估值法更适用于盈利相对稳定、周期性较弱的企业的估值。

选项:

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问题: 12. 对于到期一次还本付息的债券而言， 随着时间的推移债券价值逐渐增加。

选项:

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问题: 13. 1、 债券的收益来源于两个方面：利息收入和售价（到期偿还额）。

选项:

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问题: 14. 在利率和计息期相同的条件下，复利现值系数与复利终值系数互为倒数。

选项:

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问题: 15. 所谓通货膨胀，简单说就是指一般物价水平的上涨。（ ）

选项:

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问题: 16. 财务状况分析就是通过一定方法根据企业一定时期连续的财务报表，比较各期有关项目的变化情况，以掌握企业财务状况变化及其基本趋势。（ ）

选项:

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问题: 17. 货币政策，财政政策时宏观经济调控的主要政策，但是产业政策、贸易政策不属于宏观经济政策的范畴。（ ）

选项:

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问题: 18. 一般而言，利率水平是通过金融市场替代效应和上市公司经营效应两个途径来影响股市。（ ）

选项:

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问题: 19. 外汇行情与证券价格尤其是股票价格，有密切关系，一般来说，如果一国货币升值，股价便会上涨；一旦其货币贬值，股价随之下跌。（ ）

选项:

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问题: 20. 根据经济周期进行股票投资，一般衰退期的投资策略是以买进为主，而不是以保本为主，避免投资损失。（ ）

选项:

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问题: 21. 1. 以下关于无差异曲线说法不正确的是

选项:

• A. 无差异曲线代表着投资者对证券收益与风险的偏好

• B. 无差异曲线上的每一点反映了投资者对证券组合的不同偏好

• C. 无差异曲线代表着投资者为承担风 险而要求的收益补偿

• D. 无差异曲线反映了投资者对收益和风险的态度

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问题: 22. 1. 当某一证券加入到一个资产组合中时，以下说法正确的是

选项:

• A. 证券本身的风险越高，对资产组合的风险影响越大

• B. 该组合的收益一定提高

• C. 证券本身的收益率越高，对资产组合的收益率影响越大

• D. 该组合的风险一定变小

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问题: 23. 以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是

选项:

• A. 在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券

• B. 在预期利率下降时，将股票换成债券

• C. 在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券

• D. 将不同的债券进行组合投资

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问题: 24. 1. 证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。

选项:

• A. 3个月

• B. 6个月

• C. 1个月

• D. 1年

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问题: 25. 1. 以下关于组合中证券间的相关系数，说法正确的是

选项:

• A. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率的变动方向是一致的，但变动程度不同

• B. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率的变动方向是不一致的，但变动程度相同

• C. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率的变动方向是一致的，并且变动程度也是相同的

• D. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率之间没有什么关系

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问题: 26. 以下关于信用风险的说法不正确的是

选项:

• A. 信用风险是可以通过组合投资来分散的

• B. 国库券与公司债券存在同样的信用风险

• C. 信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险

• D. 信用评级越低的公司，其信用风险越大

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问题: 27. 以下关于债券发行价格与交易价格的说法不正确的是

选项:

• A. 债券发行价格若高于面额，则债券收益率将低于票面利率

• B. 债券发行价格若高于面额，则债券收益率将高于票面利率

• C. 交易价格是债券二级市场的价格

• D. 发行价格是债券一级市场的价格

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问题: 28. 某项永久性奖学金，每年计划颁发100 000元奖金。若年复利率为8.5%，该奖学金的本金应为（ ）。

选项:

• A. 1 176 470.59元

• B. 2 176 470.45元

• C. 1 234 470.59元

• D. 205 000.59元

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问题: 29. 长盛资产拟建立一项基金，每年初投入500 万元，若利率为10%，五年后该项基金本利和将为（ ）。

选项:

• A. 3 358万元

• B. 3 360万元

• C. 2 358万元

• D. 4 000万元

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问题: 30. 一位投资者以100万元用来申购德盛小盘精选证券投资基金，申购日单位基金净值为1.25元，假如投资者在持有基金半年后要赎回100万份基金单位，赎回率为0.5%，那么赎回价格为（）

选项:

• A. 3.34675

• B. 2.13245

• C. 1.24375

• D. 1.12465

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问题: 31. 某公司年初以40元购入一只股票，预期下一年将收到现金股利2元，预期一年后股票出售价格为48元，则此公司的预期收益率为（ ）。

选项:

• A. 25%

• B. 30%

• C. 5%

• D. 4.5%

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问题: 32. 关于股利稳定增长模型，下列表述错误的是（ ）。

选项:

• A. 必要收益率越小，股票价值越小

• B. 股利增长率越大，股票价值越大

• C. 股利增长率为一常数，且折现率大于股利增长率

• D. 每股股票的预期股利越高，股票价值越大

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问题: 33. 甲在 2004 年 4 月 1 日投资 12000 元购买 B 股票 1000 股， 于 2007 年 3 月 31日以每股 15 元的价格将股票全部出售， 持有期间没有收到股利， 则该项投资的持有期年均收益率为（ ） 。

选项:

• A. 8. 33％

• B. 10％

• C. 7. 72％

• D. 25％

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问题: 34. 某政府发行永久性公债，票面价值为1000元，票面利率为6%，折现率为9%，则该债券的价值为（）

选项:

• A. 700

• B. 750

• C. 666.67

• D. 600

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问题: 35. （ ）是一种根据证券市场价格及交易量的变动情况及两者的关系，对证券市场进行预测。

选项:

• A. 宏观分析法

• B. 基本分析法

• C. 技术分析法

• D. 微观分析法

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问题: 36. （ ）是指对一个开放的经济体的各总量经济变量之间的相互作用关系及其运动规律的分析。

选项:

• A. 宏观经济分析

• B. 变量分析

• C. 总量分析

• D. 微观经济分析

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问题: 37. 下面（ ）不属于宏观经济政策的执行范畴。

选项:

• A. 产业政策

• B. 劳动力政策

• C. 财政政策

• D. 货币政策

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问题: 38. （ ）是指反映企业在一定期间内现金和现金等价物流入流出过程的信息。

选项:

• A. 现金流量表

• B. 财务报表

• C. 利润表

• D. 资产负债表

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问题: 39. 当经济处于上升时期，这些行业紧随其扩张；当经济衰退时期，这些行业也相应衰落，指的是（ ）行业 。

选项:

• A. 增长型

• B. 周期型

• C. 收入型

• D. 防守型

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问题: 40. 一个行业的利润是由（ ）愿意向该行业的产品或服务支付的最高价格所决定的。

选项:

• A. 买方

• B. 公司

• C. 生产者

• D. 消费者

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问题: 41. 1. 以下可能导致证券投资风险的有

选项:

• A. 公司经营决策的失误

• B. 投资者投资决策的失误

• C. 通货膨胀的发生

• D. 市场利率的提高

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问题: 42. 当两种证券间的相关系数计算为 0 时，以下说法正确的是（）。

选项:

• A. 分散投资于这两种证券可以降低系统风险

• B. 分散投资于这两种证券可以降低非系统风险

• C. 这两种证券间的收益没有任何关系

• D. 分散 投资于这两种证券没有任何影响

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问题: 43. 1. 下形成债券投资收益来源的是

选项:

• A. 将债券以高于购买价格卖出

• B. 债券的年利息收入

• C. 债券的本金收回

• D. 将债券以低于购买价格卖出水平

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问题: 44. 1. 以下属于无差异曲线的特征的是

选项:

• A. 投资者更偏好于位于左上方的无差异曲线

• B. 无差异曲线反映了投资者对收益和风险的态度

• C. 无差异曲线具有正的斜率

• D. 不同的投资者具有不同类型的无差异曲线

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问题: 45. 决定债券发行价格的因素主要有（ ）。

选项:

• A. 市场利率

• B. 债券到期日

• C. 债券利率

• D. 债券面值

• E. 市场收益水平

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问题: 46. 认购或认沽权证的上海开放大学答案价格走势主要受以下几个因素的影响（ ）。

选项:

• A. 标的证券预期的未来价格

• B. 标的证券的现价

• C. 权证的施权价格

• D. 距离权证到期日的时间

• E. 标的证券预计派发的股息

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问题: 47. 某债券面值为1000,期限为5年,以折价方式发行,期内不计利息,到期按面值偿还,当时市场利率为8%，如果公司决定购买，且这一决策较为经济，则债券当时的市场价格可能为（ ）。

选项:

• A. 590元

• B. 720元

• C. 681元

• D. 600元

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问题: 48. 下面（ ）都属于宏观经济政策的执行范畴。

选项:

• A. 产业政策

• B. 货币政策

• C. 财政政策

• D. 贸易政策

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问题: 49. 公司偿债能力是指公司偿还各种到期债务的能力，其分析可以从（ ）几个角度进行。

选项:

• A. 中期偿债能力分析

• B. 长期偿债能力分析

• C. 短期偿债能力分析

• D. 偿债能力保障程度分析

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问题: 50. 下面属于影响公司股价变动的内部因素包括（ ）。

选项:

• A. 股利派发政策

• B. 公司竞争能力

• C. 资产账面价值

• D. 领导层变动

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问题: 51. 1. 持有期收益率是指在某一特定持有期内的债券收益率,是投资者最关心的收益率。（）

选项:

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问题: 52. 1. 收益与风险的关系表现在一般情况下，风险较大的证券，收益率也较高；收益率较低的证券，其风险也较小。（）

选项:

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问题: 53. 1. 债券发行时，如果市场利率低于票面利率，债券应该采取折价发行方式。（）

选项:

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问题: 54. 1. 债券投资收益的资本损益指债券买入价与卖出价或偿还额之间的差额 ，当债券卖出价大于买入价时，为资本收益； 当债券卖出价小于买入价时，为资本损失。（）

选项:

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问题: 55. 在通货膨胀的条件下采用固定利率，可使债权人减少损失。

选项:

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问题: 56. 一般情况下， 股票市场价格会随着市场利率的上升而下降， 随着市场利率的下降而上升。

选项:

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问题: 57. 1、 一般来说，债券内在价值既是发行者的发行价值，又是投资者的认购价值。如果市场是有效的，债券的内在价值与票面价值应该是一致的。

选项:

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问题: 58. 久期与价格波动正相关，因为较长的久期在利率改变时，其价格波动也大。

选项:

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问题: 59. 只要股利增长率固定不变， 就可以用股利固定增长模型计算股利的现值之和。

选项:

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问题: 60. 权证的市价不会低于内在价值(底价),否则,市场上就会出现无风险套利。

选项:

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问题: 61. 公司的竞争能力强弱不会引起公司股票的涨跌。（ ）

选项:

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问题: 62. 宏观经济因素对证券市场的影响的根本的，也是全局性的和短期性的。（ ）

选项:

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问题: 63. 公司发放股利的形式有很多，例如现金股利、股票股利，但是没有财产股利。（ ）

选项:

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问题: 64. 上市公司股票的价格变化，除了受宏观经济形势和公司所处行业的发展趋势影响，还会受到公司内在因素的影响。（ ）

选项:

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问题: 65. 公司股票流通盘大小、流通市值高低、成长性的好坏、行业前景、政策扶持程度、上市时间长短、机构平均成本的高低、往年配送的情况等都会影响到公司股价。（ ）

选项:

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问题: 66. 1. 以下不属于股票收益来源的是（）。

选项:

• A. 资本利得

• B. 利息收入

• C. 现金股息

• D. 股票股息

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问题: 67. 1. 以下关于市场风险的说法正确是的是（）。

选项:

• A. 市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的

• B. 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性

• C. 市场风险属于非系统风险

• D. 市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险

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问题: 68. 1. 以下关于资产组合收益率说法正确的是

选项:

• A. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和

• B. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数

• C. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数

• D. 资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大

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问题: 69. 1. 以下关于系统风险的说法不正确的是（）。

选项:

• A. 系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动

• B. 系统风险是公司无法控制和回避的

• C. 系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的

• D. 系统风险是不能通过多样化投资进行分散的

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问题: 70. 东方公司支付每股股息为2元，预计在未来的日子里该公司股票的股息按每年5%的速度增长，假定必要收益率是11%，该公司股票的价值为（）

选项:

• A. 25

• B. 35

• C. 30

• D. 渝粤教育40

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问题: 71. 某证券投资者在年初预测东方公司股票每年年末的股息均为2元，而折现率为11%，则该年初股票投资价值为（）

选项:

• A. 18.18

• B. 19

• C. 30

• D. 20

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问题: 72. 如果债券预期利息和到期本金（面值）的现值与债券现行市场价格相等，则等式所隐含的折现率为（ ）。

选项:

• A. 期间收益率

• B. 赎回收益率

• C. 到期收益率

• D. 实现收益率

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问题: 73. A 公司股票股利的固定增长率为 6％， 预计第一年的股利为 1. 2 元/股， 目 前国库券的收益率为 4％， 市场风险溢酬为 8％。 该股票的 β 系数为 1. 5， 那么该股票的价值为（ ） 元。

选项:

• A. 12

• B. 10. 6

• C. 30

• D. 31. 8

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问题: 74. （ ）是反映企业在某一特定日期财务状况的报表。

选项:

• A. 资产负债表

• B. 利润分配表

• C. 财务报表

• D. 利润表

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问题: 75. （ ）是通过一定方法根据企业一定时期连续的财务报表，比较各期有关项目的变化情况，以掌握企业财务状况变化及其基本趋势。

选项:

• A. 资产报表分析

• B. 财务分析

• C. 财务状况分析

• D. 财务报表分析

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问题: 76. 我国从1996年开始到2008年中央银行曾连续（ ）次降息。

选项:

• A. 9

• B. 10

• C. 7

• D. 8

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问题: 77. （ ）主要是指分析企业资产与负债，股东权益之间的相互关系，反映企业使用财务杠杆的程度及财务杠杆的作用。

选项:

• A. 资本结构个分析

• B. 公司盈利能力分析

• C. 比率分析

• D. 公司运营分析

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问题: 78. （ ）是反映企业在一定会计期间经营成果的报表。

选项:

• A. 利润表

• B. 利润分配表

• C. 财务报表

• D. 资产负债表

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问题: 79. （ ），美国9.11事件发生之后，美国股市和美元汇率大幅走低，交投十分清淡。

选项:

• A. 2004年

• B. 2003年

• C. 2001年

• D. 2002年

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问题: 80. 1. 股份公司发生以下几种情况，对发生前的持有期收益率一定会造成影响的是

选项:

• A. 配股

• B. 送股

• C. 拆股

• D. 增加现金股息

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问题: 81. 1. 股票投资收益的来源有

选项:

• A. 资本利得

• B. 配股

• C. 现金股息

• D. 送股

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问题: 82. 与长期持有，股利固定增长的股票价值呈同方向变化的因素有（ ）。

选项:

• A. 预期第 1 年的股利

• B. β北京开放大学答案 系数

• C. 股利年增长率

• D. 投资人要求的收益率

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问题: 83. 财务状况分析的主要对象是财务报表，企业的财务报表包括（ ）。

选项:

• A. 利润表

• B. 所有者权益变动表

• C. 现金流量表

• D. 资产负债表

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问题: 84. 下面（ ）是企业财务分析的主要方法。

选项:

• A. 资本结构分析法

• B. 比较分析法

• C. 比率分析法

• D. 因素分析法

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问题: 85. 影响公司股价变动的内部因素包括（ ）。

选项:

• A. 盈利能力

• B. 资产账面价值

• C. 领导层变动

• D. 股份变动

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问题: 86. 1. 资产组合的收益率应该高于组合中任何资产的收益率，资产组合的风险也应该小于组合中任何资产的风险。 （）

选项:

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问题: 87. 1. 债券投资虽然事先确定了票面利率，但债券的票面利率只是投资者名义上得到的收益率，它是指利息收入与债券面额的比例。（）

选项:

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问题: 88. 1. 对单一证券的风险的衡量就是对证券预期收益变动的可能性与变动幅度的衡量，只有当证券的收益出现负的变动 时才能被称为风险。（）

选项:

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问题: 89. 如果一种债券的市场价格上涨，则其到期收益率必然上涨；反之，如果债券的市场价格下降，则其到期收益率必然下降。

选项:

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问题: 90. 如果股票市价低于股票价值， 则股票投资的预期报酬率低于投资者要求的必要报酬率。

选项:

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问题: 91. 1、 名义利率指一年内多次复利时给出的年利率，它等于每期利率与年内复利次数的乘积。

选项:

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问题: 92. 货币政策，财政政策是宏观经济调控的主要政策，汇率政策则不是主要政策。（ ）

选项:

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问题: 93. 宏观经济因素对证券市场价格的影响不仅是根本性的，而且是全局性的；宏观经济因素的重要性还在于它的影响是长期性的。（ ）

选项:

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问题: 94. 1. 下列统计指标不能用来衡量证券投资风险的是(　　)。

选项:

• A. 收益率的方差

• B. 收益率的标准差

• C. 期望收益率

• D. 收益率的离散系数

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问题: 95. 1. 以下关于股利收益率的叙述正确的是

选项:

• A. 股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率

• B. 股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率

• C. 股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率

• D. 股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率

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问题: 96. 1. 以下关于利率风险的说法正确的是（）。

选项:

• A. 市场利率风云南开放大学答案险是可以规避的

• B. 利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性

• C. 市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的

• D. 利率风险属于非系统风险

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问题: 97. 1. 年利息收入与债券面额的比率是（）

选项:

• A. 直接收益率

• B. 到期收益率

• C. 票面收益率

• D. 到期收益率

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问题: 98. 基准利率又称无风险利率，即投资于风险资产而放弃无风险资产的机会成本，其构成因素为（ ）。

选项:

• A. 市场平均收益率和预期通货膨胀率

• B. 真实无风险利率和实现收益率

• C. 真实无风险利率和预期通货膨胀率

• D. 实现收益率和预期通货膨胀率

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问题: 99. 某企业购买 A 股票 100 万股， 买入价每股 5 元， 持有 3 个月后卖出， 卖出价为每股 6 元， 在持有期间每股分得现金股利 0. 1 元， 则该企业持有期收益率为 （ ）。

选项:

• A. 8％

• B. 10％

• C. 22％

• D. 40％

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问题: 100. 久期作为一条通用的准则用来估计债券价格的变化时，期限越（ ），付息率越（ ），结果越准确。

选项:

• A. 短，低

• B. 长，多

• C. 长，高

• D. 短，高

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问题: 101. 下面（ ）不是中央银行贯彻货币政策，调整信贷与货币供应量的手段工具。

选项:

• A. 再贴现

• B. 公开市场业务

• C. 法定存款准备率

• D. 票据业务

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问题: 102. 1. 以下关于股利收益率说法正确的是

选项:

• A. 股利收益率是现金股息与股票市场价格的比率

• B. 股利收益率的高低与股份公司的股利政策有关系

• C. 股利收益率对于投资者和股份公司来说都是越高越好

• D. 股利收益率不可能等于 0

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问题: 103. 1. 利用现值法计算债券收益率的时候，需要知道的变量是

选项:

• A. 债券的当前市场价格

• B. 债券的未来收益

• C. 债券的面值

• D. 债券的期限

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问题: 104. 在预测未来增长率时，除了使用历史数据之外，还应利用对预测未来增长率有价值的其他信息调整历史增长率。这些信息主要有（ ）。

选项:

• A. 在最近的财务报告之后，已公开的公司特定的信息

• B. 公司的留存收益、边际利润率和资产周转率等财务指标

• C. 影响未来增长率的宏观经济信息

• D. 公司未公开的其他信息

• E. 竞争对手在定价政策和未来增长方面所透露的信息

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问题: 105. 在计算不超过一年的债券的持有期年均收益率时， 应考虑的因素包括（ ） 。

选项:

• A. 买入价

• B. 卖出价

• C. 利息收入

• D. 持有时间

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问题: 106. 宏观经济因素对证券市场的影响是（ ）的。

选项:

• A. 根本性

• B. 全局性

• C. 长期性

• D. 局部性

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问题: 107. 1. 通常情况下，投资的未来收益率是不确定的，因为未来收益受许多不确定因素的影响，因而是一个随机变量。（）

选项:

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问题: 108. 1. 利率风险对于各种证券都是有影响的，但是影响程度会因证券的不同而有区别，对于固定收益证券的要大于对浮 动利率证券的影响。（）

选项:

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问题: 109. 宏观经济分析是指对一个开放的经济体的各总量经济变量之间的相互作用关系及其运动规律的分析。（ ）

选项:

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问题: 110. 一个企业的兴衰与企业管理层的能力、素质和开拓精神有密切关系，很多时候对企业的投资实际上是对管理层的认同。（ ）

选项:

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问题: 1. 股价移动平均线对股价的预期与计算周期所取的天数有关，天数越少，移动平均线对股价的变动越敏感。

选项:

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问题: 2. 对于KDJ来说，K值在20以上，D值在30以下，即为超买的一般标准。

选项:

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问题: 3. 技术分析中的反转不同于股价的变动，而是指对原先股价运动趋势的转折性变动。

选项:

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问题: 4. 马柯维茨认为，证券投资过程可以分为四个阶段，其中首先应考虑各种可能的证券和证券组合，然后要计算这些证券和证券组合的收益率、标准差和协方差。

选项:

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问题: 5. 投资者如何在有效边界中选择一个最优的证券组合，取决于投资者对风险的偏好程度。

选项:

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问题: 6. CAPM的一个假设是存在一种无风险资产，投资者可以无限的以无风险利率对该资产进行借入和贷出。

选项:

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问题: 7. 在市场的均衡状态下，有些证券在切点组合T中有一个非零的比例，有些证券的组合中的比例为零。

选项:

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问题: 8. 对于无风险资产，其贝塔系数值等于1。

选项:

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问题: 9. CML是SML的特例

选项:

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问题: 10. 某证券预期收益率 = 无风险利率 - 某证券的β值×市场风险溢价

选项:

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问题: 11. 无风险利率 = 预期收益率 + 某证券的β值×市场风险溢价

选项:

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问题: 12. 如果认为市场是无效的，就能够以历史数据和公开与非公开的资料为基础获取超额盈利。

选项:

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问题: 13. 资产配置是指证券组合国家开放大学答案中各种不同资产所占的比率。

选项:

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问题: 14. 收益利差策略是基于相同类型中的不同债券之间收益率差额的预期变化而建立组合头寸的方法。

选项:

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问题: 15. 如果投资者认为市场是无效的，那么消极的股票管理策略可能是最优的策略。

选项:

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问题: 16. 牛市的第五浪的涨幅通常______第三浪。

选项:

• A. 超过

• B. 不及

• C. 等于

• D. 远远超过

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问题: 17. 趋势投资法的依据是______。

选项:

• A. 波浪理论

• B. 道氏理论

• C. MACD

• D. 趋势指标

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问题: 18. MA是一个 。

选项:

• A. 测量超买、超卖情况的指标

• B. 多空力量的强弱指标

• C. 短线及中线指标

• D. 中长线指标

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问题: 19. 下列说法不正确的是______。

选项:

• A. 投资者的无差异曲线和有效边界的切点是投资者唯一的最优选择

• B. 最优组合应位于有效边界上

• C. 投资者的无差异曲线和有效边界的切点只有一个

• D. 最优组合在投资者的每条无差异曲线上都有一个

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问题: 20. 下列关于资本资产定价模型(CAPM)的说法不正确的是______。

选项:

• A. CAPM的主要特点是将资产的预期收益率与被称为夏普比率的风险值相关联

• B. CAPM是由威廉·夏普等经济学家提出的

• C. CAPM对证券估价、风险分析和业绩评价等投资领域有广泛的影响

• D. CAPM从理论上探讨了风险和收益的关系，说明资本市场上风险证券的价格会在风险和预期收益的联动关系中趋于均衡

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问题: 21. 无风险资产的特征有______。

选项:

• A. 它的收益率的标准差为零

• B. 它的收益是确定的

• C. 它的收益率与风险资产的收益率不相关

• D. 以上皆是

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问题: 22. 证券组合理论由______创立，该理论解释了______。

选项:

• A. 哈里·马柯维茨；有效市场上证券组合的价格是如何决定的

• B. 哈里·马柯维茨；投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合

• C. 威廉·夏普；投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合

• D. 威廉·夏普；有效市场上证券组合的价格是如何决定的

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问题: 23. 资本资产定价模型存在一些局限性，不包括（）。

选项:

• A. 依据历史资料计算出来的贝他值对未来的指导作用有限

• B. 某些资产的贝他值难以估计

• C. 资本资产模型建立在一系列假设之上，但这些假设与实际情况有一定的偏差

• D. 是对现实中风险和收益的关系的最确切的表述

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问题: 24. 关于SML和CML，下列说法不正确的是（）

选项:

• A. CML是SML的特例

• B. 两者都表示有效组合的收益与风险关系

• C. SML适合于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适合于有效组合的收益风险关系

• D. SML以β描绘风险，而CML以σ描绘风险

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问题: 25. 一个公司股票的β为2，无风险利率为8%，市场上所有股票平均报酬率为10%，则该公司股票的预期报酬率为（）。

选项:

• A. 12%

• B. 15%

• C. 10%

• D. 11%

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问题: 26. 一个投资组合风险大于市场平均风险，则它的β值可能为（）

选项:

• A. 1

• B. 0.8

• C. 0.6

• D. 1.5

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问题: 27. 有效市场理论是描述______的理论。

选项:

• A. 衍生产品定价

• B. 资本市场定价效率

• C. 指数构建

• D. 资本市场价格决定

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问题: 28. 债券价格波动的基本特征是______。

选项:

• A. 债券的价格与它所要求的收益率呈正方向变动

• B. 利率下降，债券价格下跌

• C. 债券的价格与它所要求的收益率呈反方向变动

• D. 利率上升，债券价格上涨

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问题: 29. 如果认为市场是半强式有效的，则能以______为 基础获取超额收益。

选项:

• A. 内幕信息

• B. 历史数据、公开信息和内幕信息

• C. 以上皆非

• D. 公开信息和内幕信息

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问题: 30. 资本资产定价模型存在一些假设，不包括（）。

选项:

• A. 存在一定的交易费用

• B. 市场参与者都是理性的

• C. 市场不存在磨擦

• D. 市场是均衡的

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问题: 31. 证券价格的变动趋势一般分成______。

选项:

• A. 盘整趋势

• B. 下降趋势

• C. 突破趋势

• D. 上升趋势

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问题: 32. 股价运动在某个价位水平附近形成支撑和阻力，其形成的依据有______。

选项:

• A. 百分之五十原则

• B. 过去出现过上的最高点和最低点

• C. 股价运动历史上的成交密带不是

• D. 开盘价或收盘价附近

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问题: 33. K 线图又称蜡烛线，是目前普遍使用的图形，其基本种类有______。

选项:

• A. 阴阳线

• B. 十字线

• C. 阴线

• D. 阳线

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问题: 34. 无风险资产的特征有______。

选项:

• A. 是长期资产

• B. 它的收益率与风险资产的收益率之间的协方差为零

• C. 它的收益是确定的

• D. 它收益的标准差为零

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问题: 35. 马柯维茨认为，证券投资过程可以分为四个步骤，其排列的顺序依次为______。

选项:

• A. 考虑各种可能的证券组合

• B. 通过比较收益率和方差决定有效组合

• C. 利用无差异曲线与有效边界的切点确定对最优组合的选择

• D. 计算证券组合的收益率、方差、协方差

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问题: 36. 资本资产定价模型存在一些局限性（）。

选项:

• A. 某些资产的贝他值难以估计

• B. 资本资产模型建立在一系列假设之上，但这些假设与实际情况有一定的偏差

• C. 是对现实中风险和收益的关系的最确切的表述

• D. 依据历史资料计算出来的贝他值对未来的指导作用有限

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问题: 37. 资本资产定价模型存在一些假设，包括（）。

选项:

• A. 存在一定的交易费用

• B. 市场参与者都是理性的

• C. 市场不存在磨擦

• D. 市场是均衡的

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问题: 38. 如果市场是弱式有效的，那么______。

选项:

• A. 投资者不能从历史信息中发掘错误定价的股票

• B. 股票价格反映了所有历史信息

• C. 如果只研究历史数据，股价表现为随机漫步形式

• D. 技术分析没有价值

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问题: 39. 下列关于特雷诺业绩指数的一些说法正确的是______

选项:

• A. 特雷诺业绩指数以资本市场线为基础

• B. 特雷诺业绩指数由每单位总风险获得的风险溢价来计算

• C. 特雷诺业绩指数是1965年由J·特雷诺提出的

• D. 特雷诺业绩指数以β系数作为风险衡量标准

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问题: 40. 下列属于基本分析范畴的是______。

选项:

• A. 行业分析

• B. 波浪理论

• C. 宏观经济分析

• D. 财务报表分析

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问题: 41. 波浪理论中的延长浪是在某一推动波浪中发生次一级的五浪走势。

选项:

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问题: 42. 在技术分析中，趋向指标主要通过比较股票价格创新高和新低的动能来分析多空双方的力量对比进而推断价格的变动趋向

选项:

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问题: 43. 收益率的标准差可以测定投资组合的风险。

选项:

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问题: 44. 只要不是故意将较高或较低系数的证券加入到证券组合中，组合中证券种类的增加不会引起组合系数的显著变化。

选项:

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问题: 45. 现代证券投资理论是为解决证券投资中收益－风险关系而诞生的。

选项:

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问题: 46. 单项证券的收益率可以分解为无风险利率、系统性收益率和非系统性收益率。

选项:

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问题: 47. SML适合于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适合于有效组合的收益风险关系

选项:

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问题: 48. 具有较小β系数的证券具有较高的预期收益率

选项:

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问题: 49. 某证券预期收益率 = 无风险利率 + 某证券的β值×市场风险溢价

选项:

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问题: 50. 债券的一个基本特性是它的价格与它所要求的收益率呈反方向变动。

选项:

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问题: 51. 有效市场理论是描述资本市场资产定价的理论。

选项:

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问题: 52. 投资政策将决定资产分配决策，即如何将投资资金在投资对象之间进行分配。

选项:

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问题: 53. 在技术分析中，画好股价趋势线的关键是______。

选项:

• A. 找出具有重要意义的一个点

• B. 找出具有重要意思的三个点

• C. 选择两个具有决定意义的点

• D. 不要画得太陡峭

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问题: 54. 在技术分析中，RSI 的最大功能在于______。

选项:

• A. 定性分析

• B. 图形研判

• C. 定量分析

• D. 预测功能

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问题: 55. 收益最大化和风险最小化这两个目标______。

选项:

• A. 是一致的

• B. 大多数情况下可以同时实现

• C. 是相互冲突的

• D. 可以同时实现

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问题: 56. 某证券组合由X、Y、Z三种证券组成，它们的预期收益率分别为10%、16%、20%，它们在组合中的比例分别为30%、30%、40%，则该证券组合的预期收益率为______。

选项:

• A. 15.0%

• B. 15.8%

• C. 14.7%

• D. 15.3%

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问题: 57. 证券特征线的水平轴测定______。

选项:

• A. 证券的β系数

• B. 市场证券组合的预期收益率

• C. 被考察证券的实际超额收益率

• D. 市场证券组合的实际超额收益率

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问题: 58. .已知某投资组合的必要收益率为18%，市场组合的平均收益率为14%，无风险收益率为4%，则该组合的β系数为（ ）。

选项:

• A. 1.2

• B. 1.4

• C. 1.5

• D. 1.6

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问题: 59. 对于经典的资本资产定价模型所得出的一系列结论中，下列说法不正确的是（ ）

选项:

• A. 具有较高非系统风险的证券具有较高的预期收益率

• B. 具有较高非系统性风险的证券没有理由得到较高的预期收益率

• C. 具有较大β系数的证券具有较高的预期收益率

• D. 具有较大β系数的证券具有较大的系统性风险

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问题: 60. 按照资本资产定价模型，影响特定资产必要收益率的因素不包括（）

选项:

• A. 市场组合的贝他系数

• B. 无风险收益率

• C. 特定股票的贝他系数

• D. 市场组合的平均收益率

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问题: 61. 下列有关低市盈率效应的说法不正确的是______。

选项:

• A. 低市盈率效应是指低市盈率股票组合比高市盈率股票组合表现差

• B. 低市盈率表明公司价格有被低估的可能

• C. 低市盈率效应对半强式有效市场提出了挑战

• D. 如果市场存在低市盈率效应，那么利用这一规律可以获得超额收益

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问题: 62. 债券的持续期的概念由______于1938年提出。

选项:

• A. 法玛

• B. 麦考莱

• C.

• D. 马柯维茨

• E. 威廉·夏普

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问题: 63. 缺口的类型有很多种，除了常见的普通缺口，还有______。

选项:

• A. 岛形缺口

• B. 持续缺口

• C. 突破缺口

• D. 终止缺口

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问题: 64. 移动平均线的计算方法有____ __。

选项:

• A. 简单算术移动平均线

• B. 加权移动平均线

• C. 平滑移动指数（EMA ）

• D. 预期移动平均线

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问题: 65. 在市场均衡状态下，______。

选项:

• A. 预期收益率最高的证券在切点组合T中有非零的比例

• B. 风险最小的证券在切点组合T中有非零的比例

• C. 预期收益率最低的证券在切点组合T中有非零的比例

• D. 风险最大的证券在切点组合T中有非零的比例

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问题: 66. 下列关于资本市场线和证券市场线的说法中，正确的是（）

选项:

• A. 资本市场线描述的是由无风险资产和市场组合形成的资产组合的风险与收益的关系

• B. 证券市场线反映了均衡条件下，任意单一资产或者资产组合的预期收益与其系统性风险之间的关系

• C. 资本市场线反映了有效资产组合的预期收益与总风险的关系

• D. 线描述的是无风险资产和任意风险资产形成的资产组合的风险与收益的关系

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问题: 67. 如果将β为1.15的股票增加到市场组合中，那么市场组合的风险可能为（）

选项:

• A. 1.08

• B. 1.1

• C. 1

• D. 0.5

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问题: 68. 基于事件研究的投资策略主要有______。

选项:

• A. 低市盈率效应

• B. 日历效应

• C. 被忽略的公司效应

• D. 小公司效应

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问题: 69. 按市净率的高低可以将股票分为______和______。

选项:

• A. 增长型

• B. 低价股

• C. 高价股

• D. 价值型

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问题: 70. 道氏理论认为股市在任何时候都存在着三种运动，即长期趋势、中期趋势、短期趋势运动。

选项:

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问题: 71. 技术分析中的支撑，就是指股价下跌到某个价位附近时所出现的买卖双方同时增加的情况。

选项:

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问题: 72. 以协方差表示的证券风险与证券预期收益率之间的线性关系称为证券市场线。

选项:

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问题: 73. 套利定价理论(APT)是由史蒂芬·罗斯于1976年利用套利定价原理提出的一个决定资产价格的均衡模型。

选项:www.yuyue-edu.cn

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问题: 74. 证券组合的预期收益率仅取决于组合中每一证券的预期收益率。

选项:

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问题: 75. 对于市场组合，其贝塔系数值等于1。

选项:

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问题: 76. 资本市场线与证券市场线都表示有效组合的收益与风险关系

选项:

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问题: 77. 具有较大β系数的证券具有较大的系统性风险

选项:

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问题: 78. 资本资产模型是因素模型的特例

选项:

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问题: 79. 证券投资过程基本上由以下五个步骤组成，即确定投资目标、选择投资策略、制定投资政策、构建和修正投资组合、评估投资业绩。

选项:

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问题: 80. 詹森业绩指数以证券市场线为基准指数值，是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的证券组合的期望收益率之间的差。

选项:

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问题: 81. 分析投资组合是否实现了超额收益、组合收益的来源及实现原因是投资业绩评估的主要内容。

选项:

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问题: 82. 量价的基本关系是成交量与股价趋势______。

选项:

• A. 同步同向

• B. 异步同向

• C. 异步反向

• D. 同步反向

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问题: 83. 在技术分析中，涨跌比率小于0.5时，处于______状态。

选项:

• A. 反转

• B. 盘整

• C. 超卖

• D. 超买

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问题: 84. 下列关于单一因素模型的一些说法不正确的是______。

选项:

• A. 单一因素模型假设随机误差项与因素不相关

• B. 单一因素模型将证券的风险分为因素风险和非因素风险两类

• C. 单一因素模型是市场模型的特例

• D. 单一因素模型假设任何两种证券的误差项不相关

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问题: 85. 证券市场线用于_ _____，证券特征线用于______。

选项:

• A. 估计一种证券的预期收益；估计一种证券的预期收益

• B. 描述一种证券的实际收益；估计一种证券的预期收益

• C. 描述一种证券的实际收益；描述一种证券的实际收益

• D. 估计一种证券的预期收益；描述一种证券的实际收益

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问题: 86. 在马柯维茨看来，证券投资过程应分为四个阶段，分别是______。

选项:

• A. 考虑各种可能的证券组合

• B. 通过比较收益率和方差决定有效组合

• C. 利用无差异曲线与有效边界的切点确定最优组合

• D. 计算各种证券组合的收益率、方差、协方差

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问题: 87. 如果将β为1.15的股票增加到市场组合中，那么市场组合的风险可能为（）

选项:

• A. 可能上升或下降

• B. 上升

• C. 下降

• D. 不变

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问题: 88. 下列关于资本市场线和证券市场线的说法中，不正确的是（）

选项:

• A. 资本市场线描述的是由无风险资产和市场组合形成的资产组合的风险与收益的关系

• B. 线描述的是无风险资产和任意风险资产形成的资产组合的风险与收益的关系

• C. 证券市场线反映了均衡条件下，任意单一资产或者资产组合的预期收益与其系统性风险之间的关系

• D. 资本市场线反映了有效资产组合的预期收益与总风险的关系

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问题: 89. 消极的股票投资管理策略认为______。

选项:

• A. 市场是有效的

• B. 市场有时无效有时有效

• C. 市场是无效的

• D. 市场可能无效也可能有效

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问题: 90. 下列分析方法不属于技术分析方法的是______。

选项:

• A. 过滤器规则

• B. 波浪理论

• C. EVA分析

• D. 趋势线分析

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问题: 91. 最常见的股票投资风格分类方法是将股票分为______和______两类。

选项:

• A. 大盘股 小盘股

• B. 进攻型 防御型

• C. 绩优股 绩差股

• D. 增长型 价值型

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问题: 92. 技术分析作为一种投资工具，它的基本假设前提是______。

选项:

• A. 证券价格沿趋势移动

• B. 证券价格围绕价值波动

• C. 历史会重复

• D. 市场行为涵盖一切信息

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问题: 93. 经典的道氏理论，将股价运行的趋势分成哪几类______。

选项:

• A. 日常波动

• B. 中期趋势

• C. 长期趋势

• D. 上升趋势

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问题: 94. 下列关于系统风险和非系统风险的说法正确的是______。

选项:

• A. 非系统风险可以通过证券分散化来消除

• B. 系统风险对所有证券的影响差不多是相同的

• C. 非系统风险只对个别或某些证券产生影响，而对其他证券毫无关联

• D. 系统风险不会因为证券分散化而消失

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问题: 95. 、下列关于证券组合理论的一些说法正确的是______。

选项:

• A. 证券组合理论由哈里·马柯维茨创立

• B. 证券组合理论量化了单一证券和证券组合的预期收益和风险

• C. 证券组合理论解释了投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合

• D. 证券组合理论证明了分散投资可以在保证一定预期收益的情况下尽可能的降低风险

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问题: 96. 按照资本资产定价模型，影响特定资产必要收益率的因素包括（）。

选项:

• A. 市场组合的平均收益率

• B. 市场组合的贝他系数

• C. 特定股票的贝他系数

• D. 无风险收益率

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问题: 97. 套利定价理论包括以下假设（）

选项:

• A. 市场是完全的

• B. 证券收益率受单个因素的影响

• C. 市场上证券个数远大于因素个数

• D. 投资者为风险厌恶者，追求效用最大化

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问题: 98. 詹森业绩指数涉及的变量有______。

选项:

• A. 投资组合的收益率

• B. 投资组合的β系数

• C. 无风险利率

• D. 市场组合的期望收益率

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问题: 99. 下列说法正确的是______。

选项:

• A. 如果市场是半强式有效的，能利用非公开的信息赚取超额收益

• B. 如果市场是无效的，能利用历史数据和公开与非公开的资料为基础获取超额收益

• C. 如果市场是弱式有效的，不能从历史信息中发掘错误定价的股票

• D. 如果市场是强式有效的，只能利用技术分析赚取超额收益

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问题: 100. 技术分析是以证券市场的过去轨迹 为基础，预测证券价格未来变动趋势的一种分析方法。

选项:

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问题: 101. 使用技术指标时，投资者还应从不同市场特性出发，在实践中修正指标的参数，验证其实用程度，并可用若干指标相互印证，而不可盲目照搬。

选项:

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问题: 102. 平滑异同移动平均线是对MA进行平滑处理（即加权处理），以过滤掉一些较小的波动所产生的扰动影响而得到的。

选项:

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问题: 103. 证券投资收益的最大化和投资风险的最小化这两个目标往往是矛盾的。

选项:

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问题: 104. 套利定价理论假设市场是完全的，没有市场摩擦。

选项:

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问题: 105. 套利都是无风险的

选项:

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问题: 106. 具有较高非系统风险的证券具有较高的预期收益率

选项:

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问题: 107. 对于市场组合，其贝塔系数值等于0。

选项:

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问题: 108. 与楔形最相似的整理形态是______。

选项:

• A. 菱形

• B. 旗形

• C. 直角三角形

• D. 矩形

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问题: 109. 成交量比率（volume ratio ）低于60％时是___ ___。

选项:

• A. 下降期

• B. 超卖期

• C. 调整期

• D. 超买期

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问题: 110. 、在技术分析中，当威廉指标进入0－20区间时，处于______状态。

选项:

• A. 反转

• B. 超买

• C. 盘整

• D. 超卖

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问题: 111. 有效组合满足______。

选项:

• A. 在各种风险条件下，提供最小的预期收益率；在各种预期收益率的水平条件下，提供最大的风险

• B. 在各种风险条件下，提供最大的预期收益率；在各种预期收益率的水平条件下，提供最小的风险

• C. 在各种风险条件下，提供最大的预期收益率；在各种预期收益率的水平条件下，提供最大的风险

• D. 在各种风险条件下，提供最小的预期收益率；在各种预期收益率的水平条件下，提供最小的风险

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问题: 112. 多因素模型中的因素可以是______。

选项:

• A. 预期通货膨胀率

• B. 以上皆是

• C. 预期GDP

• D. 预期利率水平

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问题: 113. CAPM的一个重要特征是在均衡状态下，每一种证券在切点组合T中的比例______。

选项:

• A. 非零

• B. 与证券的预期收益率成正比

• C. 与证券的预期收益率成反比

• D. 相等

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问题: 114. 整理形态的类型很多，除了三角形外，还有______等形态。

选项:

• A. 菱形

• B. 楔形

• C. 矩形

• D. 旗形

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问题: 115. 最优证券组合的选择应满足______。

选项:

• A. 上述三条件满足其中之一即可

• B. 最优组合是唯一的，是无差异曲线与有效边界的切点

• C. 最优组合应位于有效边界上

• D. 最优组合应位于投资者的无差异曲线上

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问题: 116. 投资业绩评估的主要内容是______。

选项:

• A. 分析组合收益的来源

• B. 分析组合收益的实现原因

• C. 评价业绩基准的可靠性

• D. 分析投资组合是否实现了超额收益

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