广东开放大学证券投资学（本）考核作业参考原题试题

2024秋最新《广东开放大学证券投资学（本）考核作业参考原题试题》形考作业试题题库、期末题库

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证券投资学（本）

学校: 无

问题 1: 1. 证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（ ）。

选项:

• A. 生产经营过程中的价值增值

• B. 虚拟资本价值

• C. 利息或红利

• D. 买卖差价

答案: 生产经营过程中的价值增值

问题 2: 2. 以下哪一个不是证券投资的原则（）

选项:

• A. 效益与风险最佳组合原则

• B. 理智投资原则

• C. 集中投资原则

• D. 分散投资原则

答案: 集中投资原则

问题 3: 3. 投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（ ）关系。

选项:

• A. 反比

• B. 线性

• C. 正比

• D. 不相关

答案: 正比

问题 4: 4. 相对于债券投资而言，下列关于股票投资的说法不正确的是（ ）。

选项:

• A. 风险大

• B. 收益不稳定

• C. 收益率低

• D. 价格波动性大

答案: 收益率低

问题 5: 5. 美国最早的证券交易所是（ ）。

选项:

• A. 芝加哥证券交易所

• B. 波士顿证券交易所

• C. 费城交易所

• D. 纽约证券交易所

答案: 费城交易所

问题 6: 6. 广义的有价证券包括 （ ）、货币证券和资本证券。

选项:

• A. 商品证券

• B. 凭证证券权

• C. 益证券

• D. 债务证券

答案: 商品证券

问题 7: 7. 有价证券是（ ）的一种形式。

选项:

• A. 商品证券

• B. 权益资本

• C. 虚拟资本

• D. 债务资本

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问题 8: 8. 一般而言，下列证券中，流动性风险相对较小的是（ ）。

选项:

• A. 普通股股票

• B. 国库券

• C. 公司债券

• D. 优先股股票

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问题 9: 9. 证券按发行主体不同，可分为公司证券、（ ）、政府证券和国际证券。

选项:

• A. 保险公司证券

• B. 金融机构证券

• C. 银行证券

• D. 投资公司证券

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问题 10: 10. 以下哪一个不是证券投资者（ ）

选项:

• A. 保险公司

• B. 金融机构

• C. 商业银行

• D. 资产评估机构

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问题 11: 11. 1999年至今是我国证券市场的（ ）。

选项:

• A. 规范发展时期

• B. 萌芽期

• C. 形成和初步发展期

• D. 探索起步时期

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问题 12: 12. 下列各种证券中，一般情况下属于变动收益证券的是（ ）。

选项:

• A. 普通股股票

• B. 国库券

• C. 优先股股票

• D. 债券

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问题 13: 13. 成长股是指（ ）。

选项:

• A. 收益随商业周明波动的股票

• B. 由一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票

• C. 一般受妇女，老年人、退休者和一些法人困体的欢迎

• D. 留存较少，大量的利润被用作股利的分配

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问题 14: 14. PT股票是指（ ）。

选项:

• A. 财务状况出现异常的股票

• B. 警示退市风险股票

• C. 暂停上市的股票实施特别转让服务

• D. 退出上市股票

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问题 15: 15. 注册地在境内、上市地在中国香港的外资股，成为（ ）。

选项:

• A. H股

• B. L股

• C. 红筹股

• D. S股

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问题 16: 16. 下列关于优先股说法不正确的是（）

选项:

• A. 优先股在股息分配中，优先普通股

• B. 在公司破产清算时，优先股优先于普通股参加公司剩余财产的分配

• C. 一般采用固定股息

• D. 在表决权方面优先于普通股

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问题 17: 17. 下面关于多数投票制说法正确的是（ ）

选项:

• A. 选票必须占选票总数的半数以上

• B. 保障了多数小股东的利益

• C. 以上说法都不正确

• D. 掌握大部分投票权的大股东也无法垄断全部董事会人选

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问题 18: 18. 对财务状况或其他状况出现异常的上市公司股票交易进行特别处理的股票是（ ）。

选项:

• A. *ST

• B. ST

• C. PT

• D. *PT

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问题 19: 19. 当公司因各种缘由破产、解散、清算时，普通股股东有权分的公司的剩余财产，并且必须排在（ ）

选项:

• A. 公司债权人、优先股股东之后

• B. 优先股股东之后，公司债券人之前

• C. 公司债权人之前

• D. 优先股股东之前

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问题 20: 20. 关于欧洲债券，下列说法正确的是（ ）

选项:

• A. 欧洲债券一般不记名,可以通过国际债券市场上的经纪人或包销商来出售,而不必在任何特定的国内资金市场上注册或者销售

• B. 欧洲债券是欧洲国家的发行人在欧洲以外的国家发行的债券

• C. 欧洲债券是指某一国借款人在本国以外的某个国家发行，以发行所在地国家货币为面值并还本付息的债券

• D. 欧洲债券是发行人在欧洲发行的债券

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问题 21: 21. （ ）是指某一国借款人在本国以外的某个国家发行，以发行所在地国家货币为面值并还本付息的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

选项:

• A. 外国债券

• B. 欧洲债券

• C. 国际债券

• D. 跨国债券

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问题 22: 22. 龙债券亦称小龙债券，是一种国际性债券，在亚洲地区相当于欧洲债券。 它是指在除（ ）以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区的货币标价的债券

选项:

• A. 香港

• B. 日本

• C. 韩国

• D. 中国

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问题 23: 23. 关于欧洲债券，下列说法错误的是（ ）

选项:

• A. 由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券

• B. 欧洲债券是指某一国借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值，而是以另一种货币为面值并还本付息的债券

• C. 欧洲债券受到发行所在地国家有关法规的严格限制

• D. 欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家

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问题 24: 24. 关于我国的金融债券，下列说法错误的是（ ）

选项:

• A. 1982年1月，中国工商银行首次在国际市场上发行金融债

• B. 1993年，中国投资银行被批准在境内发行外币金融债，这是我国首次发行境内外币金融债

• C. 1998年，国家对政策性金融债发行机制进行了改革，从1999年开始全面实行市场化招标发行，该券种成为我国债券市场中发行规模仅次于国债的券种

• D. 2009年9月 28日,中央政府又在香港发行了60亿元人民币国债,这是中央政府首次在内地以外的地区发行人民币国债，开启了人民币离岸业务的新里程

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问题 25: 25. 在美国发行的外国债券被称为（ ）

选项:

• A. 美国债券

• B. 武士债券

• C. 熊猫债券

• D. 扬基债券

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问题 26: 26. 相对于实物资产来说，证券投资具有价格不稳定、投资风险较大的特点

选项:

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问题 27: 27. 证券经营公司即证券公司，美国称之为投资银行，英国称之为商人银行，日本等些国家称之为证券公司

选项:

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问题 28: 28. 英国证券市场由证券交易委员会统一管理

选项:

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问题 29: 29. 1602年，荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。

选项:

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问题 30: 30. 1773年，荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。

选项:

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问题 31: 31. 《中华人民共和国证券法》于1999年12月颁布并于2000年7月实施。

选项:

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问题 32: 32. 证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

选项:

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问题 33: 33. 股票是所有权证书，权利是无限的，股东可以处置公司的资产

选项:

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问题 34: 34. 累积优先股的基本特征为:当公司本年度没有盈利因而不能分派股息，或者盈利不足以满额分派股息时，公司可以把未分派或未满额分派的股息累积到以后年度补付。

选项:

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问题 35: 35. 股权分置改革是指通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程。

选项:

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问题 36: 36. 当公司增发新股时，普通股股东有按市价优先购买一定数量新发行股票的权利。

选项:

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问题 37: 37. 境内居民不允许开立B股账户。

选项:

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问题 38: 38. 优先股没有普通股那样的优先认购权。

选项:

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问题 39: 39. 限售股是指股票持有人持有的，依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，只包括内部职工股，董事、监事、高级管理人员持有的股份等。

选项:

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问题 40: 40. 债券表示的是对公司的所有权， 债券投资者有参加公司经营管理的权利

选项:

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问题 41: 41. 债券的偿还期限通常是固定的，但不同的债券偿还期限长短不一，有的只有几个月，有的却长达几十年。它的确定主要受发行者资金使用方向、对未来利率的预期、证券市场的发达程度,以及投资者的购买意向、心理状态和行为偏好等因素的影响。

选项:

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问题 42: 42. 公募债券发行的范围较小，不需要公开申报，债券的转让也受到一定限制，流动性较差

选项:

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问题 43: 43. 与其他有价证券相比,债券的安全系数较大,投资者遭受损失的可能性小

选项:

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问题 44: 44. 欧洲债券是指其他国家在欧洲发行的债券

选项:

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问题 45: 45. 公司债券，是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券

选项:

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问题 46: 46. 按照发行主体的不同，证券可分为（ ）。

选项:

• A. 政府证券

• B. 企业证券

• C. 商业票据

• D. 金融证券

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问题 47: 47. 本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）。

选项:

• A. 资本证券

• B. 证据证券

• C. 商业汇票

• D. 凭证证券

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问题 48: 48. 证券市场的自律组织包括（ ）

选项:

• A. 证券信用评级机构

• B. 证券业协会

• C. 证券交易所

• D. 证券登记结算公司

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问题 49: 49. 证券投资的特点有（ ）。

选项:

• A. 收益高

• B. 流动性强

• C. 交易成本低

• D. 价值不稳定

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问题 50: 50. 按股东的权益，股票可以分为（ ）

选项:

• A. 优先股股票

• B. 普通股股票

• C. 记名股票

• D. 决议股权、无决议股权和否决权股

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问题 51: 51. 下列关于股票的概念，说法正确的是（ ）

选项:

• A. 股票是股份有限公司发行的一种有价证券，是用以证明投资者的股东身份和投资份额

• B. 股票持有者可以处置股份公司财产

• C. 股票既是一种集资工具，又是企业产权的存在形式，代表资产所有权

• D. 股票是虚拟资本

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问题 52: 52. 股东参与公司经营管理决策主要包括（ ）。

选项:

• A. 有权选举和被选举为公司的董事或监事

• B. 对公司的重大经营决策投票赞成或反对

• C. 直接参与公司的日常经营管理

• D. 有权参加股东大会

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问题 53: 53. 按发行主体分类，债券可以分为（ ）

选项:

• A. 金融债券

• B. 政府债券

• C. 企业（公司）债券

• D. 国际债券

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问题 54: 54. 债券与股票的不同点包括（ ）

选项:

• A. 期限不同

• B. 流通性不同

• C. 权利不同

• D. 风险不同

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问题 55: 55. 债券作为证明债权债务关系的凭证,一般都要求要以一定格式的票面形式明确记载一些事项。这些事项主要包括（ ）

选项:

• A. 债券的票面利率和计息方法

• B. 发行单位的名称

• C. 债券的票面价值

• D. 债券的偿还期限

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问题 56: 56. 1929—1933 年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走 向（ ）。

选项:

• A. 同业经营

• B. 交叉经营

• C. 分业经营

• D. 混业经营

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问题 57: 57. 1602 年，世界上第一个股票交易所诞生在（ ）。

选项:

• A. 伦敦

• B. 纽约

• C. 费城

• D. 阿姆斯特丹

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问题 58: 58. 下列不属于优先股的优点的是（ ）。

选项:

• A. 优先股股票还具有财务杠杆作用

• B. 优先股的股息率是事先确定的，且股息率比普通股收益要高

• C. 优先股对投资者而言，优先股风险小于普通股；股息一般高于债权收益，而且股份可以转让

• D. 公司发行优先股可以在不增加投票权，不分散对公司控制权的情况下进行筹资

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问题 59: 59. 国有股的资金来源不包括（ ）。

选项:

• A. 现有国有企业整体改组为股份公司时所拥有的净资产

• B. 政府财政资金转移支付

• C. 现阶段有权代表国家投资的政府部向新组建的股份公司进行的投资

• D. 经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性公司等机构向新组建的投资公司的投资

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问题 60: 60. 下面关于了累计投票制说法正确的是（ ）

选项:

• A. 掌握大部分投票权的股东垄断全部董事会人选

• B. 有利于保护大股东的利益

• C. 各股东可以把投票权累计起来

• D. 少数派股东无法当选为董事

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问题 61: 61. 股权分置也称为股权分裂，是指中国A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为“非流通股”和“流通股”。前者主要分为（ ）

选项:

• A. 社会公众股

• B. 法人股

• C. 国有股

• D. 国有股和法人股

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问题 62: 62. （ ）是股票中最基本和最重要的一种形式，是构成股份有限公司资本基础的股份。

选项:

• A. A股

• B. 优先股

• C. B股

• D. 普通股

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问题 63: 63. 保证公司债券是指债务的偿还由第三者作担保而发行的一种债券。下列说法错误的是（ ）

选项:

• A. 发行这种债券的担保人可以是政府、银行、母公司、其他企业等

• B. 实践中，保证行为常见于母子公司之间

• C. 担保人在其背面“背书”，或担保全部本息，或仅担保利息。它可以提高债券信誉，扩大销路，减轻发行单位的利息负担

• D. 保证公司债券发行人如果不能偿还债务，担保人将负一部分清偿责任

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问题 64: 64. （ ）是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有到期日,清偿时债权排列顺序先于股票。但另一方面它又与一般债券不同，发行公司虽然承担偿还本金的义务，但是否支付利息则完全根据公司盈亏情况而定，即有盈余则付利息、无盈余就不付利息

选项:

• A. 收益公司债券

• B. 参加公司债券

• C. 选择支付收益公司债券

• D. 通知公司债券

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问题 65: 65. 关于可转换债券，下列说法错误的是（ ）

选项:

• A. 可转换债券的转换权行使以后，债券就变成了股票，债券本身就消失了

• B. 可转换债券具有二重性，它既是固定利率债券,又是潜在的股本

• C. 可转换债券是指债券发行单位在发行债券时规定，在特定条件下，可请求将其兑换成某种股票或其他债券，或可以继续持有，在到期日偿还本息

• D. 可转换债券的票面利率一般较高

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问题 66: 66. 资本证券侧重于持有人对一定的本金所带来的收益的请求权

选项:

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问题 67: 67. 企业进行短期债券投资的目的主要是为了合理利用暂时闲置资金，调节现金余额，获得稳定收益。

选项:

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问题 68: 68. 美国证券市场的监管体系相当完善，其特点是自律和立法。

选项:

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问题 69: 69. 证券市场是财产权利间接交换的场所。

选项:

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问题 70: 70. 解放战争时期，关外解放区发行公债的不多，而西北地区的许多省市都曾发行过公债。

选项:

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问题 71: 71. 一般来说，优先股股票的股息率是事先国定的，其持有者的股东权利在表决权等方面受到一定的限制。

选项:

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问题 72: 72. 投机性股票是指收益随商业周明波动的股票，如钢铁、机械制造、建材等行业的股票。

选项:

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问题 73: 73. 在境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票称为红筹股，它属于外资股。

选项:

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问题 74: 74. 股票是一种有价证券，是虚拟资本。

选项:

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问题 75: 75. 息票累积债券也称到期一次性还本付息债券，是指债券利息按票面利率计算,债券到期后一次还本付息的债券

选项:

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问题 76: 76. 担保债券是指由第三者担保偿还本息的债券。发行这种债券的担保人可以是银行、其他企业等，但不能是政府

选项:

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问题 77: 77. 长期国库券,作为货币市场的重要融资工具，具有“准货币”之称，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具,也是最受投资者欢迎的金融资产之一

选项:

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问题 78: 78. 下列属于货币证券的有价证券是（ ）。

选项:

• A. 定期存折

• B. 本票

• C. 股票

• D. 汇票

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问题 79: 79. 广义的有价证券包括很多种，其中有（ ）。

选项:

• A. 货币证券

• B. 资本证券

• C. 凭证证券

• D. 商品证券

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问题 80: 1. （ ）是由具有共同投资目标的投资者依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。

选项:

• A. 开放式投资基金

• B. 封闭式投资基金

• C. 公司型投资基金

• D. 契约型投资基金

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问题 81: 2. 下面不属于特殊类型的基金是（ ）。

选项:

• A. 上市型开放式基金

• B. 保本基金

• C. 期货基金

• D. 伞形基金

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问题 82: 3. 1981年，国家开始发行国库券；（ ）年，银行也开始发行金融债券，之后，企业债券、股票、各种政府债券等金融工具也陆续出现。

选项:

• A. 1988

• B. 1986

• C. 1985

• D. 1984

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问题 83: 4. （ ）也叫克隆基金，在国外非常普遍，具有持续优良业绩回报的基金产品可以通过复制的途径来创造规模，有利于培育基金长期投资的理念。。

选项:

• A. 复制基金

• B. 债券基金

• C. 股票基金

• D. 分级基金

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问题 84: 5. ETF最早产生于（ ），1990年多伦多证券交易所推出了世界上第一个ETF，但是其发展与成熟主要在其他国家。

选项:

• A. 加拿大

• B. 美国

• C. 英国

• D. 日本

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问题 85: 6. （ ）是投资基金中最常见的一种。

选项:

• A. 指数基金

• B. 债券基金

• C. 货币市场基金

• D. 股票基金

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问题 86: 7. 下面属于特殊类型的基金是（ ）。

选项:

• A. 伞形基金

• B. 保本基金

• C. 上市型开放式基金

• D. 期权基金

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问题 87: 8. 下面哪个不是投资基金的作用（ ）。

选项:

• A. 利于证券市场稳定

• B. 利于证券市场发展

• C. 防范化解金融风险

• D. 为投资者拓宽投资渠道

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问题 88: 9. （ ）年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。

选项:

• A. 2006

• B. 2007

• C. 2005

• D. 2004

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问题 89: 10. 由于期货交易是要按约定价格结算，在交割时，如果正遇金融工具价格上涨，买方则可大获其利;反之如果正遇价格下跌，则卖方就能获利。（ ）

选项:

• A. 价格上涨，买方获利

• B. 价格下跌，买方获利

• C. 价格上涨，卖方获利

• D. 价格下跌，卖方亏损

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问题 90: 11. 期货涨跌停板以（ ）为基准。

选项:

• A. 上一交易日的收盘价

• B. 上一交易日的结算价

• C. 上一交易日的基准价

• D. 上一交易日的开盘价

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问题 91: 12. 资产证券化的目的在于解决（ ）。

选项:

• A. 收益性问题

• B. 流动性风险

• C. 安全性问题

• D. 融资问题

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问题 92: 13. 金融衍生工具又称金融衍生产品，是与（ ）相对应的一个概念。

选项:

• A. 国库券

• B. 股票

• C. 债券

• D. 基础金融产品

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问题 93: 14. 金融期权又称选择权，是指投资者事先支付一定的费用，取得一种在规定的期限内可按（ ）某一特定数量的金融产品的权利。

选项:

• A. 浮动价格买进或卖出

• B. 竞标价格买进或卖出

• C. 协商价格买进或卖出

• D. 既定价格买进或卖出

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问题 94: 15. 投机者在预计价格上涨时买入期货合约、建立期货多头头寸（ ）。

选项:

• A. 买入期货合约、建立期货空头

• B. 卖出期货合约、建立期货多头

• C. 卖出期货合约、建立期货空头

• D. 买入期货合约、建立期货多头

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问题 95: 16. 发明了存托凭证的是（ ）人。

选项:

• A. 英国

• B. 荷兰

• C. 德国

• D. 美国

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问题 96: 17. 按现行规定，公司向社会公开发行的股票应占总股份额的（ ）以上。

选项:

• A. 25%

• B. 15%

• C. 30%

• D. 10%

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问题 97: 18. 经营状况良好的股份公司（ ）将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金。

选项:

• A. 可以

• B. 禁止

• C. 必须

• D. 不得

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问题 98: 19. 股东分摊形式， 简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，以（ ）原股东的权益及其对公司的控制权。

选项:

• A. 淡化

• B. 分散

• C. 强化

• D. 保护

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问题 99: 20. 我国公司法规定,（ ）可由股东大会决定全部或部分转为增资。

选项:

• A. 资本公积金

• B. 盈余公积金

• C. 法定公积金

• D. 任意公积金

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问题 100: 21. 经营状况良好的股份公司可以将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金，并按增加的资本金额发行股票，（ ）地交付股东。

选项:

• A. 平均

• B. 有偿

• C. 无偿

• D. 有偿或无偿

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问题 101: 22. 指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司属于（ ）

选项:

• A. 联合设立

• B. 募集设立

• C. 混合设立

• D. 发起设立

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问题 102: 23. 复制基金也叫克隆基金，在国外非常普遍，具有持续优良业绩回报的基金产品可以通过复制的途径来创造规模，有利于培育基金中短期投资的理念。（ ）。

选项:

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问题 103: 24. 基金管理人和基金托管人在基金运作中扮演重要角色，他们之间需要相互协作和相互制衡。（ ）。

选项:

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问题 104: 25. 投资基金管理人和投资基金托管人都需要对投资基金持有人负责。（ ）

选项:

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问题 105: 26. 投资基金是一种独具特色的集诸多优点于一身的投资信托方式。（ ）

选项:

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问题 106: 27. 投资基金的利润是指基金在一定会计期间的经营成果，分配现金是常见的方式，不会出现分配基金份额方式。（ ）

选项:

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问题 107: 28. 投资基金既有别于直接投资，又区别于间接投资，既不同于股票，也不同于债券。（ ）

选项:

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问题 108: 29. 契约型投资基金是由具有共同投资目标的投资者依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。（ ）

选项:

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问题 109: 30. 一般情况下现货市场和期货市场的价格变动趋势相同。（ ）

选项:

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问题 110: 31. 期权的买方和卖方拥有不平等的权利和义务（ ）

选项:

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问题 111: 32. 期权交易实质上是一种权利的单方面有偿让渡。（ ）

选项:

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问题 112: 33. 资产证券化的目的在于将缺乏流动性的资产(如银行贷款、应收账款、房地产等)提前变现，解决流动性风险。（ ）

选项:

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问题 113: 34. 资产证券化始于美国。（ ）

选项:

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问题 114: 35. 远期交流动性好。（ ）

选项:

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问题 115: 36. 期货合约而言，它具有标准化和流动性强的特点。（ ）

选项:

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问题 116: 37. 股东分摊形式， 简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，准其优先认购增资的方式，以保护原股东的权益及其对公司的控制权。（ ）

选项:

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问题 117: 38. 有偿增资发行是最典型的股票发行方式，可分为股东分摊、第三者分摊和公开招股三种形式，其中以公开招股形式发行的股票数量最大。（ ）

选项:

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问题 118: 39. 当可转换公司债的转换请求权生效后，股份公司须发行新股票来注销原来的可转换公司债。（ ）

选项:

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问题 119: 40. 有偿增资发行是一种旨在筹集资金的增资发行，是认股人必须按股票的内在价值支付现款方能获取股票的发行方式。（ ）

选项:

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问题 120: 41. 经营状况良好的股份公司可以将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金。（ ）

选项:

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问题 121: 42. 股东分摊形式， 简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，这种新股发行价格往往低于市场价格。（ ）

选项:

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问题 122: 43. 投资基金的运作过程中，参与主体主要包括（ ）。

选项:

• A. 基金管理人

• B. 基金发起人

• C. 基金托管人

• D. 基金持有人

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问题 123: 44. 按投资交易标的不同，投资基金可以分为（ ）

选项:

• A. 股票基金

• B. 不动产基金

• C. 债券基金

• D. 指数基金

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问题 124: 45. 下面哪些是投资基金与股票和债券等投资工具的不同处（ ）。

选项:

• A. 发行者

• B. 反映的经济关系

• C. 返还性

• D. 投机性

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问题 125: 46. 基金份额持有人的收益主要有（ ）。

选项:

• A. 买卖股票债券等有价证券的价差

• B. 存款利息收入

• C. 买卖投资基金的价差收益

• D. 投资基金的分红派息

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问题 126: 47. 作为金融衍生工具基础的变量因素繁多,主要是（ ）通货膨胀以及信用等级等等。

选项:

• A. 利率

• B. 价格指数

• C. 汇率

• D. 费率

• E. 股票、债券的资产价格

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问题 127: 48. 一份标准期权合约的形成必须具备（ ）等几个要素。

选项:

• A. 标的资产

• B. 期权权利金

• C. 行权交收日

• D. 行权日

• E. 行权价格

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问题 128: 49. 期货交易所实行（ ）等，交易安全可靠。

选项:

• A. 逐日盯市无负债制度

• B. 涨跌停板制度

• C. 大户报告制度

• D. 限仓制度

• E. 保证金交易制度

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问题 129: 50. 发起设立公司的股款可以用现金支付，也可以按事先的协议用（ ）等实物资产，经作价后抵缴股款。

选项:

• A. 设备

• B. 专有技术

• C. 房屋

• D. 地产

• E. 商标

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问题 130: 51. 现有股份公司为改善经营而发行股票的目的主要有（ ）等几个方面。

选项:

• A. 公司兼并重组

• B. 调整公司财务结构，保持适当的资产负债比率

• C. 维护股东直接利益

• D. 为发展已有公司的资本规模而发行增资股票

• E. 满足证券交易所的上市标准

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问题 131: 52. 股份公司的设立一般又分为（ ）两种形式。

选项:

• A. 集资设立

• B. 募集设立

• C. 发起设立

• D. 联合设立

• E. 混合设立

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问题 132: 1. 1611年，交易商们自行集资建造了（ ）证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。

选项:

• A. 阿姆斯特丹

• B.

• C. 圣保罗

• D. 鹿特丹

• E. 汉堡

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问题 133: 2. 我国证券交易所其股票的一个交易单位为（ ）股/手。

选项:

• A. 200

• B. 100

• C. 1000

• D. 500

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问题 134: 3. 英国的第-家证券交易所是于（ ）年在伦敦的新乔纳森咖啡馆成立的。

选项:

• A. 1773

• B. 1783

• C. 1793

• D. 1774

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问题 135: 4. 特约交割:成交之日起（ ）日内办理。

选项:

• A. 30

• B. 20

• C. 15

• D. 5

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问题 136: 5. 一个买主对多个卖主或一个卖主对多个买主的交易方式称为（ ）

选项:

• A. 竞价买卖

• B. 拍卖标购

• C. 现货买卖

• D. 相对买卖

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问题 137: 6. 真正较早建立起比较正规的证券交易所的是（ ）。

选项:

• A. 英国

• B. 荷兰

• C. 美国

• D. 德国

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问题 138: 7. 国债现货、权证适用（ ） 清算、交割制度。

选项:

• A. T+0

• B. T+2

• C. T+1

• D. T+3

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问题 139: 8. 1. 世界上早、有影响的股价指数是

选项:

• A. 纳斯达克指数

• B. 道一琼斯股价指数

• C. 恒生指数

• D. 日经指数

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问题 140: 9. 1. 恒生指数的编算方法将出现变动：由——改为以——计算，并为成分股设定15%的比重上限。

选项:

• A. 流通数量衡量;总市值加权法

• B. 流通市值调整;流通数量衡量

• C. 总市值加权法;流通市值调整

• D. 流通市值调整;总市值加权法

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问题 141: 10. 1. （ ）是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布，基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。

选项:

• A. 上证90指数

• B. 上证100指数

• C. 上证180指数

• D. 上证50指数

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问题 142: 11. 1. 上证基金指数的选样范围为在

选项:

• A. 上海证券交易所

• B. 中国国债登记结算有限责任公司

• C. 深圳证券交易所

• D. 中国证券结算有限责任公司

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问题 143: 12. 1. 深证成分股指数由

选项:

• A. 30

• B. 40

• C. 500

• D. 60

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问题 144: 13. 1. 日经225股价指数是

选项:

• A. 日本经济新闻社

• B. 东京证券交易所

• C. 日本大藏省

• D. 道一琼斯公司

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问题 145: 14. 关于股票价格平均数，下列说法不正确的是

选项:

• A. 修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响

• B. 股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值

• C. 简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，忽略发行量和成交量

• D. 加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

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问题 146: 15. 《中华人民共和国公司法》于（ ）1月1日开始在全国正式实施

选项:

• A. 2006年

• B. 2008年

• C. 2005年

• D. 2007年

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问题 147: 16. （ ）证券法律体系在世界上最具有代表性。

选项:

• A. 德国

• B. 美国

• C. 日本

• D. 英国

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问题 148: 17. （ ）是是自律型证券监管体制模式的代表

选项:

• A. 德国

• B. 美国

• C. 英国

• D. 法国

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问题 149: 18. 对市场的监管者来说，“公开”是最为重要的原则，没有“公开”就无所谓“公平”，没有“公开”也不可能“公正”，揭示出资本市场监管核心就是实施强制性（ ）。

选项:

• A. 信息披露制度

• B. 保护投资者利益原则

• C. 监督与自律相结合原则

• D. “三公”原则

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问题 150: 19. 下面（ ）不属于美国证券法律体系的国家。

选项:

• A. 日本

• B. 英国

• C. 菲律宾

• D. 加拿大

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问题 151: 20. （ ）是中间型监管体制模式的代表。

选项:

• A. 意大利

• B. 美国

• C. 法国

• D. 德国

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问题 152: 21. 一般情况下，非上市证券总是比上市证券多。（ ）

选项:

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问题 153: 22. 在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。（ ）

选项:

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问题 154: 23. 信用交易具有较大的杠杆作用，它的弊端主要是风险较大。（ ）

选项:

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问题 155: 24. 我国证券交易所规定不允许卖出零股委托，允许买进零股委托。（ ）

选项:

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问题 156: 25. 真正较早建立起比较正规的证券交易所的是荷兰。（ ）

选项:

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问题 157: 26. 证券交易所是工业经济发展的产物。（ ）

选项:

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问题 158: 27. 证券交易所是商品经济发展的产物。（ ）

选项:

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问题 159: 28. 债券理论价格是投资者为获得债券在未来一定时期内的利息收入而在理论上支付的价格，它不受未来预期现金流、期限和利率水平的影响。（）

选项:

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问题 160: 29. 1. 股票本身有价值，所以其不只是是一种凭证。（）

选项:

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问题 161: 30. 1. 证券价格是它的代表物的价值的体现，这是证券的本质，是证券赖以存在的基础。（）

选项:

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问题 162: 31. 1. 日经股价指数的计算方法采用的是美国道·琼斯指数所用的修正法，当时称为“东证修正平均股价”，基期为1950年9月7日。（）

选项:

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问题 163: 32. 1. 标准普尔公司股票价格指数是由美国最大的证券研究机构——标准普尔公司在1923年开始编制发布的股价指数，现在的采样股票有233种。（）

选项:

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问题 164: 33. 1. 纳斯达克指数以1998年2月8日第一个交易日为基准日，最初的基本指数值设为1000。（）

选项:

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问题 165: 34. 1. 纽约证券交易所普通股票价格指数的计算方法是把在纽约证券交易所交易的1570种普通股票按价格高低分开排列起来，然后分别计算金融、运输、公用事业和工业股票四种指数。（）

选项:

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问题 166: 35. 政府监管与自律管理之间存在主从关系，自律管理是政府监管的有效补充，自律管理机构本身也是政府监管框架中的一个监管对象。（ ）

选项:

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问题 167: 36. 英国是自律型证券监管体系模式的代表。（ ）

选项:

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问题 168: 37. 国际证监会组织(IOSCO)在国际范围内提出了证券监管的主要目标:保护投资者;保证市场的公平、有效和透明;减少系统性风险。（ ）

选项:

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问题 169: 38. 证券交易所是提供证券集中交易的场所，并承担自律管理职能的特殊主体。它既包括传统的有形市场，也包括以电子交易系统为运作方式的无形市场。（ ）

选项:

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问题 170: 39. 证券监管的对象涵盖参与证券市场运行的所有主体，既包括证券经纪商和自营商等证券金融中介机构，但是不包括工商企业和个人。（ ）

选项:

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问题 171: 40. 德国是集中型证券监管体制模式的代表 。（ ）

选项:

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问题 172: 41. 当上市公司出现以下所列情况，我国的证券交易所会终止其上市（ ）等

选项:

• A. 上市公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件，在限期内未能消除的

• B. 公司最近三年连续亏损，在限期内未能消除的

• C. 上市公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，经查实后果严重的

• D. 上市公司有重大违法行为，经查实后果严重的

• E. 行政主管部门依法责令上市公司关闭或者法院宣告上市公司破产的

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问题 173: 42. 证券交易所作为各种证券公开买卖的场所，一般都具有如下几个特点（ ）

选项:

• A. 证券交易所具有严格的组织性，有专门的立法和规章制度

• B. 证券交易所决定各种证券的价格

• C. 证券交易所本身不能决定各种证券的价格

• D. 证券交易所是证券买卖完全公开的市场

• E. 证券交易所本身既不持有证券，也不买卖证券

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问题 174: 43. 专家经纪商或称（ ）

选项:

• A. 佣金经纪商

• B. 专门经纪商

• C. 特殊经纪商

• D. 庄家

• E. 做市商

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问题 175: 44. 证券上市的有利的方面有（）

选项:

• A. 开辟多种间接接融资渠道

• B. 提高企业知名度

• C. 规范内部管理

• D. 规范治理结构

• E. 开辟多种直接融资渠道

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问题 176: 45. 下列关于沪深300指数的说法正确的有

选项:

• A. 成分股数量为300只

• B. 反映了中国证券市场股票价格变动的概貌

• C. 反映了中国证券市场股票价格变动的运行状况

• D. 基点为975.47点

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问题 177: 46. 我国沪深证券交易所规定，委托期限为（ ）有效。

选项:

• A. 两日

• B. 当日

• C. 七日

• D. 三日

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问题 178: 47. 一般情况下，非上市证券总是比上市证券（ ）。

选项:

• A. 相同

• B. 不一定

• C. 少

• D. 多

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问题 179: 48. （ ）年，交易商们自行集资建造了阿姆斯特丹证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。

选项:

• A. 1783

• B. 1611

• C. 1650

• D. 1911

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问题 180: 49. 限价委托是指证券投资者委托经纪人买卖证券时，指定（ ）

选项:

• A. 卖出证券的最高价或买入证券的最高价。

• B. 卖出证券的最低价或买入证券的最高价

• C. 卖出证券的最低价或买入证券的最低价

• D. 卖出证券的最高价或买入证券的最低价

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问题 181: 50. 样本股由在深圳证券交易所上市的，完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股份指数是

选项:

• A. 深证新指数

• B. 中小企业板指数

• C. 深证综合指数

• D. 深证创新指数

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问题 182: 51. 1. 上证国债指数的样本是

选项:

• A. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

• B. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

• C. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

• D. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

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问题 183: 52. 1. 沪深300指数的计算采用

选项:

• A. 加权平均法

• B. 派许加权方法

• C. 市值总价加权法

• D. 除数修正法

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问题 184: 53. 1. 道一琼斯指数股价综合平均数的编制对象是

选项:

• A. 30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

• B. 20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

• C. 30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票

• D. 20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票

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问题 185: 54. （ ）7月1日，《中华人民共和国证券法》正式实施，是我国第一部规范证券发行与交易行为的法律。

选项:

• A. 1998

• B. 1999

• C. 2001

• D. 2000

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问题 186: 55. （ ）年11月14日，我国正式颁布《证券投资基金管理暂行办法》。

选项:

• A. 1998

• B. 1993

• C. 1997

• D. 1999

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问题 187: 56. （ ）是集中型监管体制模式的代表。

选项:

• A. 意大利

• B. 美国

• C. 法国

• D. 英国

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问题 188: 57. 限价委托是指证券投资者委托经纪人买卖证券时，指定卖出证券的最高价或买入证券的最低价。（ ）

选项:

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问题 189: 58. 股票价格能够时刻反映企业的发展变化和经营水平。（ ）

选项:

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问题 190: 59. 我国沪深证券交易所规定，委托期限为当日有效。（ ）

选项:

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问题 191: 60. 证券投资者在证券交易市场上买卖证券，不能直接进入交易所内自己亲自从事买卖活动，因而必须委托交易所的经纪人来完成。（ ）

选项:

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问题 192: 61. 1. 恒生指数计算方法为美国道·琼斯指数所用的修正法，基期指数100。（）

选项:

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问题 193: 62. 1. 世界各地的股票市场都有自己独特的价格指数，而且在编制原理上差异也十分巨大。（）

选项:

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问题 194: 63. 道·琼斯股票价格平均指数，是世界上影响最大的股票价格指数。（）

选项:

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问题 195: 64. 1. 上海证券综合指数简称“上证指数”或“上证综指”，其样本股是在上海证券交易所全部上市股票，只包括A股，并不包括B股。（）

选项:

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问题 196: 65. 1. 深证成份指数以1994年7月20日为基期，基点为1000点。（）

选项:

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问题 197: 66. .证券交易所是提供证券集中交易的场所，并承担自律管理职能的特殊主体。它包括传统的有形市场，但是不包括以电子交易系统为运作方式的无形市场。（ ）

选项:

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问题 198: 67. 2004年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。（ ）

选项:

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问题 199: 68. 证券监管对象就是参与证券市场活动的各法人和自然人主体。（ ）

选项:

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问题 200: 69. 分散化证券监管和强化政府监管地位正成为各国尤其西方证券市场管理的发展趋势。（ ）

选项:

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问题 201: 70. 经济手段是证券市场监管部门监管的主要手段。（ ）。

选项:

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问题 202: 71. 证券市场的中介机构，包括证券登记、托管、清算机构以及证券咨询机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等。（ ）。

选项:

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问题 203: 72. 企业选择在境内上市还是在境外上市，一般应考虑以下因素（ ）等。

选项:

• A. 上市标准的差异

• B. 是否符合公司发展战略的需要

• C. 拟上市地投资者对中国及中国企业的认同度

• D. 一 级市场的筹资能力 、二级市场的流通性、后续融资能力

• E. 上市成本，包括初始上市成本与后续维护费用

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问题 204: 73. 各个国家、各个证券交易所无论对证券上市怎样规定，总是那些（ ）的公司才能更为容易获准上市。

选项:

• A. 规模大

• B. 信誉高

• C. 经济效益好

• D. 经营管理完善

• E. 经济实力雄厚

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问题 205: 74. 1. 股票价格指数的编制步骤包括

选项:

• A. 计算计算期平均股价并作必要修正

• B. 选定基期并计算基期平均价

• C. 指数化

• D. 选择样本股

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问题 206: 75. 国际证券市场上著名的股价指数有

选项:

• A. NASDAQ综合指数

• B. 日经225股价指数

• C. 金融时报100指数

• D. 道一琼斯工业股价平均数

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问题 207: 76. 证券市场监管的原则主要包括 （ ）。

选项:

• A. 监督与自律相结合原则

• B. 保护投资者利益原则

• C. 市场化原则

• D. “三公”原则

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问题 208: 77. 证券市场监管的要素包括（ ）。

选项:

• A. 监管对象和内容

• B. 监管主体

• C. 监管手段

• D. 监管目标

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问题 209: 78. 我国除了颁布一些基本法律外，政府还公布实施了（ ）等一批规章和规范性文件，基本形成了与公司法、证券法配套的法规体系。

选项:

• A. 上市公司信息披露管理办法

• B. 信托法

• C. 上市公司治理准则

• D. 上市公司收购管理办法

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问题 210: 79. 我国证券交易所规定（ ）。

选项:

• A. 允许卖出零股委托，不允许买进零股委托

• B. 允许卖出零股委托，也允许买进零股委托

• C. 不允许卖出零股委托，也不允许买进零股委托

• D. 不允许卖出零股委托，允许买进零股委托

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问题 211: 80. 经纪人制度的出现在（ ）年。

选项:

• A. 1611

• B. 1612

• C. 1793

• D. 1650

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问题 212: 81. 荷兰的阿姆斯特丹有-座非常著名的桥，它的名字叫“新桥”，初建于（ ）年，它是人类历史上第一个股票交易场所

选项:

• A. 1560

• B. 1650

• C. 1840

• D. 1550

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问题 213: 82. A股、基金、企业债券、可转换债券适用（ ） 清算、交割制度。

选项:

• A. T+2

• B. T+1

• C. T日

• D. T+0

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问题 214: 83. 强制性的约束、信息更加透明也会提高公司的经营成本（ ）。

选项:

• A. 对公司的经营成本无影响

• B. 降低公司的经营成本

• C. 提高公司的经营成本

• D. 对公司的经营成本影响不确定

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问题 215: 84. 通常，加权股价指数是以样本股票

选项:

• A. 等同权重

• B. 基期价格

• C. 发行量或成交量

• D. 计算期价格

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问题 216: 85. 1. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30元、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算数股价平均数和以发行量为股权的加权股价平均数分别为

选项:

• A. 10.59元和11.50元

• B. 11.50元和10.59元

• C. 10.5元和11.59元

• D. 11.59元和10.59元

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问题 217: 86. 关于上证50指数，下列叙述错误的是

选项:

• A. 当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性

• B. 上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算

• C. 上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本

• D. 指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点

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问题 218: 87. 多个买主对多个卖主的交易方式称为（ ）

选项:

• A. 拍卖标购

• B. 竞价买卖

• C. 相对买卖

• D. 现货买卖

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问题 219: 88. 一个买主面对一个卖主的交易方式称为（ ）

选项:

• A. 相对买卖

• B. 现货买卖

• C. 拍卖标购

• D. 竞价买卖

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问题 220: 89. 证券交易所是（ ）发展的产物。

选项:

• A. 个体经济

• B. 工业经济

• C. 农业经济

• D. 商品经济

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问题 221: 90. 我国证券交易所的一个交易单位，债券、基金为（ ）元/手。

选项:

• A. 2000

• B. 1000

• C. 100

• D. 200

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问题 222: 91. 1. 上证综合指数是以全部上市股票为样本，

选项:

• A. 以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

• B. 以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

• C. 以股票发行量为权数，按简单平均法计算

• D. 以股票发行量为权数，按加权平均法计算

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问题 223: 92. 1. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.00元、15.00元、8.00元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是

选项:

• A. 1908.84

• B. 1938.85

• C. 1877.86

• D. 2188.55

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问题 224: 93. （ ）是国家通过立法和执法，以法律规范形式将证券市场运行中的各种行为纳入法制轨道，证券发行与交易过程中的各参与主体按法律要求规范其行为。

选项:

• A. 法律手段

• B. 政治手段

• C. 经济手段

• D. 行政手段

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问题 225: 94. （ ）是集中型证券监管体制模式的代表 。

选项:

• A. 美国

• B. 德国

• C. 法国

• D. 英国

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问题 226: 95. （ ）是指政府监管部门采用计划、政策、制度、办法等对证券市场进行直接的行政干预和管理

选项:

• A. 经济手段

• B. 行政手段

• C. 政治手段

• D. 法律手段

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问题 227: 96. （ ）是自律型监管体制模式的代表。

选项:

• A. 英国

• B. 意大利

• C. 法国

• D. 美国

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问题 228: 97. 我国从（ ）年开始，证券交易所由证监会领导，强化了证券市场监管的集中性和国家证券主管机构的监管权力

选项:

• A. 1995年

• B. 1993年

• C. 1997年

• D. 1996 年

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问题 229: 98. （ ）年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。

选项:

• A. 2007

• B. 2005

• C. 2006

• D. 2004

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问题 230: 99. 证券投资者在从事证券投资前必须要选择自己的经纪人。（ ）

选项:

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问题 231: 100. 证券“融券”交易，也称“保证金卖短”。（ ）

选项:

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问题 232: 101. 我国上海、深圳两家证券交易所也都是采用会员制形式建立证券交易所的。（ ）

选项:

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问题 233: 102. 1. 股票价格指数是表明股票市场价格水平变动的相对数，它以某个时期的价格水平与另一个时期的价格水平对比为前提。（）

选项:

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问题 234: 103. 1. MSCI是美国著名的指数编制公司----摩根士丹利资本国际公司的英文首字母简写。（）

选项:

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问题 235: 104. 1. 债券期限包括有效期限和剩余期限。（）

选项:

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问题 236: 105. 证券监管的直接法规，除证券管理法、证券交易法等基本法律外，还包括各国在上市审查、会计准则、证券投资信托、证券金融事业、证券保管和代理买卖、证券清算与交割、证券贴现、证券交易所管理、证券税收、证券管理机构、证券自律组织、外国人投资证券等方面的专门法规。（ ）

选项:

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问题 237: 106. 当上市公司出现以下所列情况，我国的证券交易所会暂停其股票上市（ ）

选项:

• A. 上市公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件的

• B. 上市公司有重大违法行为的

• C. 上市公司最近三年连续亏损的

• D. 上市公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载的

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问题 238: 107. 交易场所及设施是由（ ）等组成。

选项:

• A. 通信系统

• B. 交易席位

• C. 交易主机

• D. 报盘系统

• E. 交易大厅

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问题 239: 108. 证券上市的不利的方面有（ ）

选项:

• A. 控制权分散会影响决策效率

• B. 控制权分散会面临被收购的风险

• C. 强制性的约束会提高公司的经营成本

• D. 扭曲的证券市场行情会给企业带来负面影响

• E. 信息更加透明也会提高公司的经营成本

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问题 240: 109. 关于恒生指数，下列各项正确的有

选项:

• A. 公司的业务应以香港为基地。这33种成分股中包括金融业4种、公用事业6种、地产业9种、其他工商业14种

• B. 它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用算术平均法计算

• C. 恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动有代表性和影响的指数

• D. 由于恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点，因此一直是反映和衡量日本股市变动趋势的主要指标

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问题 241: 110. 1. 沪、深300指数的成分股的选择空间是

选项:

• A. 非ST、*ST股票、非暂停上市股票

• B. 公司经营状况良好，近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题

• C. 股票价格无明显的异常波动或市场操纵

• D. 上市交易时间超过一季度(流通市值排名前30位除外)

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问题 242: 111. 目前我国主要对证券市场的（ ）几个方面进行监管。

选项:

• A. 操纵市场

• B. 信息披露

• C. 内幕交易

• D. 欺诈行为

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问题 243: 112. 中国除了颁布一些基本法律外，政府还公布实施了（ ）等一批规章和规范性文件，基本形成了与公司法、证券法配套的法规体系。

选项:

• A. 上市公司证券发行管理办法

• B. 上市公司股权激励管理办法

• C. 上市公司信息披露管理办法

• D. 上市公司收购管理办法

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问题 244: 113. 从资本市场的发展历程来看，（ ）是让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要一环，是监管部门的首要任务和宗旨。

选项:

• A. 加强从业人员教育

• B. 维护市场“三公

• C. 保护投资者利益

• D. 维护市场正常秩序

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问题 245: 114. （ ）是证券市场监管部门监管的主要手段

选项:

• A. 经济手段

• B. 法律手段

• C. 行政手段

• D. 政治手段

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问题 246: 115. （ ）是是中间型证券监管体制模式的代表

选项:

• A. 德国

• B. 美国

• C. 英国

• D. 法国

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问题 247: 116. 1611年，交易商们自行集资建造了阿姆斯特丹证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。（ ）

选项:

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问题 248: 117. 我国上海、深圳两家证券交易所也都是采用公司制。（ ）

选项:

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问题 249: 118. 1. NASDAQ综合指数是按每个公司的资产总值来设定权重的。（）

选项:

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问题 250: 119. 1. 富时100指数(FTSE)是由英国金融界著名报纸《泰晤士报》编制并公布的,是伦敦股票市场最具权威的股票价格指数。（）

选项:

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问题 251: 120. 1. 上证 50 ETF 波动率指数由上海证券交易所于2016年11月28日正式对外发布的，用于衡量上证50 ETF未来30日预期波动。（）

选项:

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问题 252: 121. 证券监管的一个不容忽视的核心目标，是切实保护投资者，尤其是中小投资者的利益。（ ）

选项:

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问题 253: 122. 指政府以管理和调控证券市场(而不是其他经济目标)为主要目的，采用直接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为。（ ）

选项:

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问题 254: 123. 证券监管的对象涵盖参与证券市场运行的所有主体，既包括证券经纪商和自营商等证券金融中介机构，也包括工商企业和个人。（ ）

选项:

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问题 255: 124. 一般证券市场监管均采取政府管理与自我管理相结合的形式。自我管理(或称自律管理)之所以在证券市场管理中占重要一席，相当程度上是西方证券市场发展的历史结果。（ ）

选项:

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问题 256: 125. 1. 关于我国主要的证券价格指数，下列说法不正确的是

选项:

• A. 成分指数以1994年7月20日为基准日，基期指数为1000，1995年1月23日开始发布，计算权数为公司的可流通股本数

• B. 上证综合指数于1991年7月15日公开发布，上证指数以“点”为单位，基日定为1990年12月19日，基期指数定为1000点

• C. 上证成分指数(简称上证180指数)是上海证券交易所对原上证30指数进行了调整并更名而成的，其样本股是在所有A股股票中抽取具市场代表性的180种样本股票，自2002年7月1日起正式发布

• D. 深圳证券交易所股价指数有样本指数类、综合指数类和分类指数类三大类

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问题 257: 126. 1. 在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的

选项:

• A. 相对法

• B. 综合法

• C. 计算期加权法

• D. 基期加权法

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问题 258: 127. （ ）是指政府以管理和调控证券市场为主要目的，采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为。

选项:

• A. 经济手段

• B. 政治手段

• C. 行政手段

• D. 法律手段

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问题 259: 128. 一般情况下，非上市证券总是比上市证券少。（ ）

选项:

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问题 260: 129. 真正较早建立起比较正规的证券交易所的是美国。（ ）

选项:

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问题 261: 130. 我国证券交易所规定允许卖出零股委托，也允许买进零股委托。（ ）

选项:

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问题 262: 131. 证券“融资”交易，也称“保证金买长”。（ ）

选项:

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问题 263: 132. 1. 沪深300指数上海行情使用代码为399300,深圳行情使用代码000300。（）

选项:

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问题 264: 133. 运用法律手段管理证券市场，主要是通过立法和执法抑制和消除欺诈、垄断、操纵、内幕交易和恶性投机现象等，维护证券市场的良好运行秩序。（ ）

选项:

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问题 265: 134. 道一琼斯股价平均指数被视为具权威性的股价指数，其原因在于

选项:

• A. 采用的65种股票都是世界上流大公司的股票

• B. 不断以新生的更有代表性的股票取代失去活力的股票，较好地与纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步

• C. 该指数历史悠久

• D. 指数在《纽约日报》上发布

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问题 266: 135. 1. 沪深300指数的选样方法是，先计算样本空间股票近1年(新股为上市以来)的

选项:

• A. 日均成交金额

• B. 日均流通股份数

• C. 日均收盘价

• D. 日均总市值

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问题 267: 136. 我国除了颁布一些基本法律外，政府还公布实施了（ ）等一批规章和规范性文件，基本形成了与公司法、证券法配套的法规体系

选项:

• A. 上市公司信息披露管理办法

• B. 上市公司股东大会规则

• C. 上市公司收购管理办法

• D. 上市公司治理准则

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问题 268: 137. 1. 道一琼斯指数股价综合平均数的编制对象是

选项:

• A. 30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

• B. 30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票

• C. 20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

• D. 20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票

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问题 269: 138. 1. 深证成分股指数由

选项:

• A. 500

• B. 40

• C. 60

• D. 30

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问题 270: 139. 1. 在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的

选项:

• A. 计算期加权法

• B. 相对法

• C. 基期加权法

• D. 综合法

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问题 271: 140. （ ）不是证券市场监管部门监管的常用手段。

选项:

• A. 政治手段

• B. 行政手段

• C. 法律手段

• D. 经济手段

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问题 272: 141. 下列关于沪深300指数的说法正确的有

选项:

• A. 反映了中国证券市场股票价格变动的概貌

• B. 基点为975.47点

• C. 成分股数量为300只

• D. 反映了中国证券市场股票价格变动的运行状况

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问题 273: 142. 国际证券市场上著名的股价指数有

选项:

• A. NASDAQ综合指数

• B. 日经225股价指数

• C. 金融时报100指数

• D. 道一琼斯工业股价平均数

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问题 274: 143. 1. 沪、深300指数的成分股的选择空间是

选项:

• A. 上市交易时间超过一季度(流通市值排名前30位除外)

• B. 股票价格无明显的异常波动或市场操纵

• C. 公司经营状况良好，近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题

• D. 非ST、*ST股票、非暂停上市股票

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问题 275: 144. 目前世界各国的监管体制模式有（ ）

选项:

• A. 中间型监管体制模式

• B. 集中型监管体制模式

• C. 自律型监管体制模式

• D. 分散型型监管体制模式

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问题 276: 1. 1. 资产组合的风险是组合中各资产风险的加权平均和，权数是各资产在组合中的投资比重。（）

选项:

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问题 277: 2. 1. 股利收益率是指投资者当年获得的所有的股息与股票市场价格之间的比率。（）

选项:

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问题 278: 3. 1. 通常情况下，投资的未来收益率是不确定的，因为未来收益受许多不确定因素的影响，因而是一个随机变量。（）

选项:

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问题 279: 4. 1. 证券的本质是实际资本，实际资本的性质本身就决定了证券价格具有一定的确定性。（）

选项:

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问题 280: 5. 1. 证券投资的风险主要体现在未来收益的不确定性上，即实际收益与投资者预期收益的背离。（）

选项:

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问题 281: 6. 1. 对于某一股票，股利收益率越高，持有期回收率也就越高。（）

选项:

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问题 282: 7. 1. 股票投资收益由股息和资本利得两方面构成，其中股息数量在投资者投资前是可以预测的。（）

选项:

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问题 283: 8. 1. 收益与风险的关系表现在一般情况下，风险较大的证券，收益率也较高；收益率较低的证券，其风险也较小。（）

选项:

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问题 284: 9. 1. 资产组合的收益率应该高于组合中任何资产的收益率，资产组合的风险也应该小于组合中任何资产的风险。 （）

选项:

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问题 285: 10. 1. 方差和标准差可以用来表示证券投资风险的大小，这种风险包括了系统风险、非系统风险和投资者主观决策的风险。（）

选项:

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问题 286: 11. 1. 债券投资收益的资本损益指债券买入价与卖出价或偿还额之间的差额 ，当债券卖出价大于买入价时，为资本收益； 当债券卖出价小于买入价时，为资本损失。（）

选项:

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问题 287: 12. 债券的当前收益率和票面收益率一样， 不能全面地反映投资者的实际收益。

选项:

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问题 288: 13. 对于到期一次还本付息的债券而言， 随着时间的推移债券价值逐渐增加。

选项:

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问题 289: 14. 只要股利增长率固定不变， 就可以用股利固定增长模型计算股利的现值之和。

选项:

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问题 290: 15. 久期与价格波动正相关，因为较长的久期在利率改变时，其价格波动也大。

选项:

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问题 291: 16. 1、 分期付款赊购、分期偿还贷款、发放养老金、分期支付工程款、每年相同的销售收入等，都属于年金收付形式。

选项:

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问题 292: 17. 在通货膨胀的条件下采用固定利率，可使债权人减少损失。

选项:

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问题 293: 18. 凸性与利息率呈反反方向变化。即凸性随着息票利率的增大而减少，利率较高的债券凸性较为平缓。

选项:

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问题 294: 19. 宏观经济因素对证券市场价格的影响不仅是根本性的，而且是全局性的；宏观经济因素的重要性还在于它的影响是长期性的。（ ）

选项:

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问题 295: 20. 从美国的证券交易经验来看，经济周期与股市的变动有着密切的关系，但也不是完全同步的，股市趋势表现都存在一些提前量。（ ）

选项:

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问题 296: 21. 公司发放股利的形式有很多，例如现金股利、股票股利，但是没有财产股利。（ ）

选项:

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问题 297: 22. 宏观经济因素对证券市场的影响的根本的，也是全局性的和短期性的。（ ）

选项:

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问题 298: 23. 外汇行情与证券价格尤其是股票价格，有密切关系，一般来说，如果一国货币升值，股价便会上涨；一旦其货币贬值，股价随之下跌。（ ）

选项:

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问题 299: 24. 财务状况分析就是通过一定方法根据企业一定时期连续的财务报表，比较各期有关项目的变化情况，以掌握企业财务状况变化及其基本趋势。（ ）

选项:

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问题 300: 25. 1. 以下关于组合中证券间的相关系数，说法正确的是

选项:

• A. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率的变动方向是不一致的，但变动程度相同

• B. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率的变动方向是一致的，并且变动程度也是相同的

• C. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率之间没有什么关系

• D. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率的变动方向是一致的，但变动程度不同

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问题 301: 26. 1. 以下关于无差异曲线说法不正确的是

选项:

• A. 无差异曲线代表着投资者为承担风 险而要求的收益补偿

• B. 无差异曲线上的每一点反映了投资者对证券组合的不同偏好

• C. 无差异曲线反映了投资者对收益和风险的态度

• D. 无差异曲线代表着投资者对证券收益与风险的偏好

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问题 302: 27. 1. 以下关于资产组合收益率说法正确的是

选项:

• A. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数

• B. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数

• C. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和

• D. 资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大

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问题 303: 28. 以下关于信用风险的说法不正确的是

选项:

• A. 信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险

• B. 信用评级越低的公司，其信用风险越大

• C. 国库券与公司债券存在同样的信用风险

• D. 信用风险是可以通过组合投资来分散的

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问题 304: 29. 1. 证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。

选项:

• A. 6个月

• B. 3个月

• C. 1年

• D. 1个月

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问题 305: 30. 1. 年利息收入与债券面额的比率是（）

选项:

• A. 到期收益率

• B. 直接收益率

• C. 到期收益率

• D. 票面收益率

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问题 306: 31. 1. 以下关于系统风险的说法不正确的是（）。

选项:

• A. 系统风险是不能通过多样化投资进行分散的

• B. 系统风险是公司无法控制和回避的

• C. 系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动

• D. 系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的

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问题 307: 32. 通过抛出高息票率债券，购入相同期限的低息票率债券，既可以（ ）久期，又可以（ ）凸性。

选项:

• A. 延长，降低

• B. 缩短，降低

• C. 缩短，提高

• D. 延长，提高

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问题 308: 33. 某企业购买 A 股票 100 万股， 买入价每股 5 元， 持有 3 个月后卖出， 卖出价为每股 6 元， 在持有期间每股分得现金股利 0. 1 元， 则该企业持有期收益率为 （ ）。

选项:

• A. 40％

• B. 8％

• C. 22％

• D. 10％

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问题 309: 34. 基金管理人必须按规定在每个交易日（ ）对基金净资产进行估值。

选项:

• A. 第四天

• B. 第三天

• C. 第二天

• D. 当天

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问题 310: 35. 东方公司支付每股股息为2元，预计在未来的日子里该公司股票的股息按每年5%的速度增长，假定必要收益率是11%，该公司股票的价值为（）

选项:

• A. 35

• B. 30

• C. 25

• D. 40

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问题 311: 36. 某证券投资者在年初预测东方公司股票每年年末的股息均为2元，而折现率为11%，则该年初股票投资价值为（）

选项:

• A. 20

• B. 19

• C. 30

• D. 18.18

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问题 312: 37. 甲在 2004 年 4 月 1 日投资 12000 元购买 B 股票 1000 股， 于 2007 年 3 月 31日以每股 15 元的价格将股票全部出售， 持有期间没有收到股利， 则该项投资的持有期年均收益率为（ ） 。

选项:

• A. 7. 72％

• B. 25％

• C. 10％

• D. 8. 33％

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问题 313: 38. 某公司年初以40元购入一只股票，预期下一年将收到现金股利2元，预期一年后股票出售价格为48元，则此公司的预期收益率为（ ）。

选项:

• A. 25%

• B. 30%

• C. 5%

• D. 4.5%

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问题 314: 39. （ ）是指许多企业生产同质产品的市场情形，如初级产品市场。

选项:

• A. 垄断竞争

• B. 寡头垄断

• C. 完全竞争

• D. 完全垄断

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问题 315: 40. 宏观经济因素对证券市场价格的影响是（ ），也是全局性的和长期性的。

选项:

• A. 根本性的

• B. 直接的

• C. 主要的

• D. 重要的

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问题 316: 41. （ ）是指反映企业在一定期间内现金和现金等价物流入流出过程的信息。

选项:

• A. 财务报表

• B. 现金流量表

• C. 利润表

• D. 资产负债表

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问题 317: 42. 一个行业的利润是由（ ）愿意向该行业的产品或服务支付的最高价格所决定的。

选项:

• A. 消费者

• B. 生产者

• C. 买方

• D. 公司

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问题 318: 43. 我国从1996年开始到2008年中央银行曾连续（ ）次降息。

选项:

• A. 7

• B. 9

• C. 8

• D. 10

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问题 319: 44. （ ）是反映企业在一定会计期间经营成果的报表。

选项:

• A. 资产负债表

• B. 财务报表

• C. 利润分配表

• D. 利润表

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问题 320: 45. 1. 股票投资收益的来源有

选项:

• A. 送股

• B. 配股

• C. 现金股息

• D. 资本利得

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问题 321: 46. 当两种证券间的相关系数计算为 0 时，以下说法正确的是（）。

选项:

• A. 分散投资于这两种证券可以降低系统风险

• B. 这两种证券间的收益没有任何关系

• C. 分散投资于这两种证券可以降低非系统风险

• D. 分散 投资于这两种证券没有任何影响

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问题 322: 47. 1. 以下对于证券收益于证券风险之间的关系，理解正确的是

选项:

• A. 证券的风险越高，收益就一定越高

• B. 投资者预期收益率与其对于所要求的风险补偿之间的差额等于无风险利率

• C. 投资者对于高风险的证券要求的风险补偿也越高

• D. 无风险收益可以认为是投资的时间补偿

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问题 323: 48. 1. 以下关于股利收益率说法正确的是

选项:

• A. 股利收益率不可能等于 0

• B. 股利收益率的高低与股份公司的股利政策有关系

• C. 股利收益率是现金股息与股票市场价格的比率

• D. 股利收益率对于投资者和股份公司来说都是越高越好

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问题 324: 49. 与长期持有，股利固定增长的股票价值呈同方向变化的因素有（ ）。

选项:

• A. β 系数

• B. 投资人要求的收益率

• C. 股利年增长率

• D. 预期第 1 年的股利

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问题 325: 50. 决定债券发行价格的因素主要有（ ）。

选项:

• A. 市场收益水平

• B. 债券到期日

• C. 债券面值

• D. 债券利率

• E. 市场利率

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问题 326: 51. 下列关于债券的说法正确的是（ ）。

选项:

• A. 票面收益率又称名义收益率或息票率

• B. 对于持有期短于 1 年的到期一次还本付息债券， 持有期年均收益率＝（债券卖出价－债券买入价） /债券买入价× 100％

• C. 持有期收益率等于债券的年实际利息收入与债券的买入价之比率

• D. 持有期收益率不能反映债券的资本损益情况

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问题 327: 52. 下面（ ）是企业财务分析的主要方法。

选项:

• A. 资本结构分析法

• B. 比较分析法

• C. 比率分析法

• D. 因素分析法

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问题 328: 53. 公司偿债能力是指公司偿还各种到期债务的能力，其分析可以从（ ）几个角度进行。

选项:

• A. 偿债能力保障程度分析

• B. 中期偿债能力分析

• C. 短期偿债能力分析

• D. 长期偿债能力分析

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问题 329: 54. 财务状况分析的主要对象是财务报表，企业的财务报表包括（ ）。

选项:

• A. 利润表

• B. 资产负债表

• C. 现金流量表

• D. 所有者权益变动表

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问题 330: 55. 1. 债券投资虽然事先确定了票面利率，但债券的票面利率只是投资者名义上得到的收益率，它是指利息收入与债券面额的比例。（）

选项:

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问题 331: 56. 1. 债券发行时，如果市场利率低于票面利率，债券应该采取折价发行方式。（）

选项:

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问题 332: 57. 1. 无差异曲线反映的是投资者对于不同投资组合的偏好，在同一条无差异曲线上，不同点表示投资者对于不同证券 组合的偏好不同。（）

选项:

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问题 333: 58. 在利率和计息期相同的条件下，复利现值系数与复利终值系数互为倒数。

选项:

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问题 334: 59. 市净率也要在比较中才有意义，绝对值无意义。

选项:

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问题 335: 60. 1、 张凡所购房款100万，现有两种方案可供选择，一是5年后付120万元，另一方案是从现在起每年末付20元，连续5年，若目前的银行存款利率是7%，为了最大限度地减少付现总额，张凡应选择方案一。

选项:

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问题 336: 61. 由于现金流是未来时期收益的预期值，因此必须按照一定的贴现率返为现值，对于股票来说，这种预期的现金流即在未来时期预期支付的股利。

选项:

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问题 337: 62. 一般情况下， 股票市场价格会随着市场利率的上升而下降， 随着市场利率的下降而上升。

选项:

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问题 338: 63. 市盈率估值法更适用于盈利相对稳定、周期性较弱的企业的估值。

选项:

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问题 339: 64. 证券市场的中介机构，包括证券登记、托管、清算机构以及证券咨询机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等。（ ）。

选项:

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问题 340: 65. 所谓通货膨胀，简单说就是指一般物价水平的上涨。（ ）

选项:

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问题 341: 66. 货币政策，财政政策是宏观经济调控的主要政策，汇率政策则不是主要政策。（ ）

选项:

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问题 342: 67. 货币政策，财政政策时宏观经济调控的主要政策，但是产业政策、贸易政策不属于宏观经济政策的范畴。（ ）

选项:

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问题 343: 68. 1. 下列统计指标不能用来衡量证券投资风险的是(　　)。

选项:

• A. 收益率的标准差

• B. 收益率的离散系数

• C. 收益率的方差

• D. 期望收益率

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问题 344: 69. 某投资者以 10 元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为 0.5 元，则该投资者的股利收益率是

选项:

• A. 4%

• B. 6%

• C. 7%

• D. 5%

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问题 345: 70. 1. 在美国，一般把联邦政府发行的短期国库券当作无风险证券，把短期国库券利率当作无风险利率。（）

选项:

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问题 346: 71. 1. 利率风险对于各种证券都是有影响的，但是影响程度会因证券的不同而有区别，对于固定收益证券的要大于对浮 动利率证券的影响。（）

选项:

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问题 347: 72. 1. 赎回是指债券的发行者在债券到期之前，提前偿还本金的行为，是债券发行人的一种权利。（）

选项:

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问题 348: 73. 1. 持有期收益率是指在某一特定持有期内的债券收益率,是投资者最关心的收益率。（）

选项:

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问题 349: 74. 1、 假设市场利率保持不变，溢价发行债券的价值会随时间的延续而逐渐下降。

选项:

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问题 350: 75. 权证的市价不会低于内在价值(底价),否则,市场上就会出现无风险套利。

选项:

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问题 351: 76. 1、 债券的收益来源于两个方面：利息收入和售价（到期偿还额）。

选项:

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问题 352: 77. 1、 名义利率指一年内多次复利时给出的年利率，它等于每期利率与年内复利次数的乘积。

选项:

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问题 353: 78. 根据经济周期进行股票投资，一般衰退期的投资策略是以买进为主，而不是以保本为主，避免投资损失。（ ）

选项:

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问题 354: 79. 上市公司股票的价格变化，除了受宏观经济形势和公司所处行业的发展趋势影响，还会受到公司内在因素的影响。（ ）

选项:

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问题 355: 80. 公司的竞争能力强弱不会引起公司股票的涨跌。（ ）

选项:

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问题 356: 81. 公司股票流通盘大小、流通市值高低、成长性的好坏、行业前景、政策扶持程度、上市时间长短、机构平均成本的高低、往年配送的情况等都会影响到公司股价。（ ）

选项:

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问题 357: 82. 1. 以下关于股利收益率的叙述正确的是

选项:

• A. 股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率

• B. 股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率

• C. 股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率

• D. 股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率

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问题 358: 83. 以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是

选项:

• A. 在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券

• B. 在预期利率下降时，将股票换成债券

• C. 将不同的债券进行组合投资

• D. 在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券

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问题 359: 84. 以下关于债券发行价格与交易价格的说法不正确的是

选项:

• A. 交易价格是债券二级市场的价格

• B. 发行价格是债券一级市场的价格

• C. 债券发行价格若高于面额，则债券收益率将低于票面利率

• D. 债券发行价格若高于面额，则债券收益率将高于票面利率

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问题 360: 85. 1. 当某一证券加入到一个资产组合中时，以下说法正确的是

选项:

• A. 证券本身的风险越高，对资产组合的风险影响越大

• B. 该组合的风险一定变小

• C. 该组合的收益一定提高

• D. 证券本身的收益率越高，对资产组合的收益率影响越大

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问题 361: 86. 1. 以下不属于股票收益来源的是（）。

选项:

• A. 利息收入

• B. 股票股息

• C. 现金股息

• D. 资本利得

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问题 362: 87. 1. 以下关于市场风险的说法正确是的是（）。

选项:

• A. 市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的

• B. 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性

• C. 市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险

• D. 市场风险属于非系统风险

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问题 363: 88. 用市净率估值法时，投资者要找出企业至少（ ）年以上的时间段的历史最低、最高和平均三档市净率区间。

选项:

• A. 2

• B. 3

• C. 5

• D. 4

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问题 364: 89. 某政府发行永久性公债，票面价值为1000元，票面利率为6%，折现率为9%，则该债券的价值为（）

选项:

• A. 700

• B. 750

• C. 600

• D. 666.67

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问题 365: 90. 有一5年期国库券，面值1000元，票面利率12%，单利计息，到期时一次还本付息。假设必要收益率为10%（复利、按年计息），其价值为（ ）。

选项:

• A. 990元

• B. 993.48元

• C. 1 002元

• D. 898.43元

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问题 366: 91. A 公司股票股利的固定增长率为 6％， 预计第一年的股利为 1. 2 元/股， 目 前国库券的收益率为 4％， 市场风险溢酬为 8％。 该股票的 β 系数为 1. 5， 那么该股票的价值为（ ） 元。

选项:

• A. 10. 6

• B. 30

• C. 31. 8

• D. 12

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问题 367: 92. 一位投资者以100万元用来申购德盛小盘精选证券投资基金，申购日单位基金净值为1.25元，假如投资者在持有基金半年后要赎回100万份基金单位，赎回率为0.5%，那么赎回价格为（）

选项:

• A. 1.24375

• B. 2.13245

• C. 1.12465

• D. 3.34675

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问题 368: 93. （ ）是一种根据证券市场价格及交易量的变动情况及两者的关系，对证券市场进行预测。

选项:

• A. 基本分析法

• B. 微观分析法

• C. 宏观分析法

• D. 技术分析法

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问题 369: 94. （ ）理论依据是证券价格由证券的内在价值决定的。

选项:

• A. 宏观分析法

• B. 技术分析法

• C. 微观分析法

• D. 基本分析法

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问题 370: 95. 下面（ ）不是影响行业兴衰的因素。

选项:

• A. 技术进步

• B. 经济危机

• C. 生活习惯改变

• D. 产业政策

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问题 371: 96. （ ）主要是指分析企业资产与负债，股东权益之间的相互关系，反映企业使用财务杠杆的程度及财务杠杆的作用。

选项:

• A. 公司盈利能力分析

• B. 资本结构个分析

• C. 公司运营分析

• D. 比率分析

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问题 372: 97. （ ）是反映企业在某一特定日期财务状况的报表。

选项:

• A. 利润表

• B. 资产负债表

• C. 财务报表

• D. 利润分配表

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问题 373: 98. 1. 利用现值法计算债券收益率的时候，需要知道的变量是

选项:

• A. 债券的未来收益

• B. 债券的当前市场价格

• C. 债券的面值

• D. 债券的期限

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问题 374: 99. 1. 股份公司发生以下几种情况，对发生前的持有期收益率一定会造成影响的是

选项:

• A. 送股

• B. 配股

• C. 拆股

• D. 增加现金股息

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问题 375: 100. 1. 以下属于无差异曲线的特征的是

选项:

• A. 无差异曲线反映了投资者对收益和风险的态度

• B. 投资者更偏好于位于左上方的无差异曲线

• C. 无差异曲线具有正的斜率

• D. 不同的投资者具有不同类型的无差异曲线

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问题 376: 101. 决定债券收益率的因素主要有（ ）。

选项:

• A. 票面利率

• B. 购买价格

• C. 持有时间

• D. 市场利率

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问题 377: 102. 关于股票估价与债券估价模型的表述中，正确的有（ ）。

选项:

• A. 债券利息与股票股利不同的是债券利息可以税后支付

• B. 股票和债券的价值等于期望未来现金流量的现值

• C. 普通股未来现金流量必须以对公司未来盈利和股利政策的预期为基础进行估计

• D. 普通股价值决定于持续到永远的未来期望现金流量

• E. 股票股利与债券利息相同，在预测公司价值时均应使用税后值

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问题 378: 103. 公司发放股利的形式有很多，包括（ ）。

选项:

• A. 股票股利

• B. 现金股利

• C. 资产股利

• D. 财产股利

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问题 379: 104. 中央银行贯彻货币政策，调整信贷与货币供应量的手段工具，主要包括（ ）。

选项:

• A. 公开市场业务

• B. 票据业务

• C. 再贴现

• D. 法定存款准备率

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问题 380: 105. 宏观经济因素对证券市场的影响是（ ）的。

选项:

• A. 全局性

• B. 局部性

• C. 长期性

• D. 根本性

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问题 381: 106. 1. 利用现值法计算债券的到期收益率，就是将债券带给投资者的未来现金流进行折现，这个折现率就是所要求的到期 收益率。（）

选项:

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问题 382: 107. 1、 一般来说，债券内在价值既是发行者的发行价值，又是投资者的认购价值。如果市场是有效的，债券的内在价值与票面价值应该是一致的。

选项:

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问题 383: 108. 以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是

选项:

• A. 在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券

• B. 在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券

• C. 将不同的债券进行组合投资

• D. 在预期利率下降时，将股票换成债券

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问题 384: 109. 1. 以下关于资产组合收益率说法正确的是

选项:

• A. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和

• B. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数

• C. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数

• D. 资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大

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问题 385: 110. 以下关于债券发行价格与交易价格的说法不正确的是

选项:

• A. 债券发行价格若高于面额，则债券收益率将低于票面利率

• B. 债券发行价格若高于面额，则债券收益率将高于票面利率

• C. 发行价格是债券一级市场的价格

• D. 交易价格是债券二级市场的价格

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问题 386: 111. 长盛资产拟建立一项基金，每年初投入500 万元，若利率为10%，五年后该项基金本利和将为（ ）。

选项:

• A. 3 360万元

• B. 3 358万元

• C. 2 358万元

• D. 4 000万元

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问题 387: 112. 关于股利稳定增长模型，下列表述错误的是（ ）。

选项:

• A. 每股股票的预期股利越高，股票价值越大

• B. 股利增长率为一常数，且折现率大于股利增长率

• C. 股利增长率越大，股票价值越大

• D. 必要收益率越小，股票价值越小

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问题 388: 113. 如果债券预期利息和到期本金（面值）的现值与债券现行市场价格相等，则等式所隐含的折现率为（ ）。

选项:

• A. 期间收益率

• B. 赎回收益率

• C. 到期收益率

• D. 实现收益率

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问题 389: 114. （ ）是通过一定方法根据企业一定时期连续的财务报表，比较各期有关项目的变化情况，以掌握企业财务状况变化及其基本趋势。

选项:

• A. 资产报表分析

• B. 财务分析

• C. 财务状况分析

• D. 财务报表分析

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问题 390: 115. （ ），美国9.11事件发生之后，美国股市和美元汇率大幅走低，交投十分清淡。

选项:

• A. 2004年

• B. 2003年

• C. 2001年

• D. 2002年

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问题 391: 116. 1. 以下可能导致证券投资风险的有

选项:

• A. 投资者投资决策的失误

• B. 公司经营决策的失误

• C. 市场利率的提高

• D. 通货膨胀的发生

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问题 392: 117. 1. 股份公司发生以下几种情况，对发生前的持有期收益率一定会造成影响的是

选项:

• A. 配股

• B. 送股

• C. 拆股

• D. 增加现金股息

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问题 393: 118. 1. 股票投资收益的来源有

选项:

• A. 资本利得

• B. 配股

• C. 现金股息

• D. 送股

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问题 394: 119. 某债券面值为1000,期限为5年,以折价方式发行,期内不计利息,到期按面值偿还,当时市场利率为8%，如果公司决定购买，且这一决策较为经济，则债券当时的市场价格可能为（ ）。

选项:

• A. 681元

• B. 600元

• C. 590元

• D. 720元

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问题 395: 120. 认购或认沽权证的价格走势主要受以下几个因素的影响（ ）。

选项:

• A. 距离权证到期日的时间

• B. 权证的施权价格

• C. 标的证券预期的未来价格

• D. 标的证券预计派发的股息

• E. 标的证券的现价

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问题 396: 121. 影响公司股价变动的内部因素包括（ ）。

选项:

• A. 盈利能力

• B. 资产账面价值

• C. 领导层变动

• D. 股份变动

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问题 397: 1. 在技术分析中，威廉指标的计算周期一般是取一个适当的市场买卖循环期的半数。

选项:

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问题 398: 2. 股价运动具有趋势性，一旦上涨则将保持较长时间的上升，中途不会出现下跌的修正 行情。

选项:

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问题 399: 3. 在技术分析中，选择计算RSI 周期一般需要根据分析对象价格波动的特性和一般幅度作出决定。

选项:

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问题 400: 4. 以协方差表示的证券风险与证券预期收益率之间的线性关系称为证券市场线。

选项:

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问题 401: 5. 套利定价理论(APT)是由史蒂芬·罗斯于1976年利用套利定价原理提出的一个决定资产价格的均衡模型。

选项:

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问题 402: 6. 引入无风险借贷后，所有投资者的最优组合中，对风险资产的选择是相同的。

选项:

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问题 403: 7. 单项证券的收益率可以分解为无风险利率、系统性收益率和非系统性收益率。

选项:

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问题 404: 8. 对于市场组合，其贝塔系数值等于1。

选项:

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问题 405: 9. 资本资产模型是因素模型的特例

选项:

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问题 406: 10. 套利都是无风险的

选项:

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问题 407: 11. 具有较小β系数的证券具有较高的预期收益率

选项:

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问题 408: 12. 如果认为市场是无效的，就能够以历史数据和公开与非公开的资料为基础获取超额盈利。

选项:

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问题 409: 13. 评估投资业绩的依据不能只看投资组合的收益，还要考虑其风险。

选项:

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问题 410: 14. 夏普业绩指数比较适合于独立的投资组合，特雷诺业绩指数比较适合于市场组合中的某一组合。

选项:

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问题 411: 15. 投资政策将决定资产分配决策，即如何将投资资金在投资对象之间进行分配。

选项:

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问题 412: 16. 在头肩顶形态中，当股票的收盘价突破颈线幅度超过股票市价______时为有效突破。

选项:

• A. 10％

• B. 3％

• C. 30％

• D. 50％

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问题 413: 17. MA是一个 。

选项:

• A. 中长线指标

• B. 测量超买、超卖情况的指标

• C. 多空力量的强弱指标

• D. 短线及中线指标

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问题 414: 18. 量价的基本关系是成交量与股价趋势______。

选项:

• A. 异步反向

• B. 同步反向

• C. 同步同向

• D. 异步同向

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问题 415: 19. 、在传统的证券组合理论中，用来测定证券组合的风险的变量是______。

选项:

• A. 标准差

• B. 夏普比

• C. 特雷诺比率

• D. 詹森测度

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问题 416: 20. 证券市场线用于_ _____，证券特征线用于______。

选项:

• A. 描述一种证券的实际收益；描述一种证券的实际收益

• B. 描述一种证券的实际收益；估计一种证券的预期收益

• C. 估计一种证券的预期收益；估计一种证券的预期收益

• D. 估计一种证券的预期收益；描述一种证券的实际收益

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问题 417: 21. 投资者在有效边界中选择最优的投资组合取决于______。

选项:

• A. 无风险收益率的高低

• B. 有效边界的形状

• C. 投资者对风险的态度

• D. 市场预期收益率的高低

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问题 418: 22. 某证券组合由X、Y、Z三种证券组成，它们的预期收益率分别为10%、16%、20%，它们在组合中的比例分别为30%、30%、40%，则该证券组合的预期收益率为______。

选项:

• A. 15.0%

• B. 15.8%

• C. 14.7%

• D. 15.3%

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问题 419: 23. 按照资本资产定价模型，影响特定资产必要收益率的因素不包括（）

选项:

• A. 市场组合的平均收益率

• B. 特定股票的贝他系数

• C. 市场组合的贝他系数

• D. 无风险收益率

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问题 420: 24. 一个公司股票的β为2，无风险利率为8%，市场上所有股票平均报酬率为10%，则该公司股票的预期报酬率为（）。

选项:

• A. 11%

• B. 15%

• C. 12%

• D. 10%

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问题 421: 25. 资本资产定价模型存在一些假设，不包括（）。

选项:

• A. 市场是均衡的

• B. 市场参与者都是理性的

• C. 存在一定的交易费用

• D. 市场不存在磨擦

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问题 422: 26. 关于SML和CML，下列说法不正确的是（）

选项:

• A. SML适合于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适合于有效组合的收益风险关系

• B. 两者都表示有效组合的收益与风险关系

• C. SML以β描绘风险，而CML以σ描绘风险

• D. CML是SML的特例

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问题 423: 27. 如果认为市场是半强式有效的，则能以______为 基础获取超额收益。

选项:

• A. 历史数据、公开信息和内幕信息

• B. 内幕信息

• C. 以上皆非

• D. 公开信息和内幕信息

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问题 424: 28. 消极的股票投资管理策略认为______。

选项:

• A. 市场是无效的

• B. 市场是有效的

• C. 市场可能无效也可能有效

• D. 市场有时无效有时有效

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问题 425: 29. 以基本分析为基础策略所使用的方法有______。

选项:

• A. 事件分析

• B. 财务报表分析

• C. K线分析

• D. 移动平均线分析

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问题 426: 30. 对于经典的资本资产定价模型所得出的一系列结论中，下列说法不正确的是（ ）

选项:

• A. 具有较高非系统性风险的证券没有理由得到较高的预期收益率

• B. 具有较大β系数的证券具有较高的预期收益率

• C. 具有较大β系数的证券具有较大的系统性风险

• D. 具有较高非系统风险的证券具有较高的预期收益率

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问题 427: 31. 股价趋势从其运动方向看，可分为______。

选项:

• A. 长期趋势

• B. 下跌趋势

• C. 水平趋势

• D. 上涨趋势

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问题 428: 32. 整理形态的类型很多，除了三角形外，还有______等形态。

选项:

• A. 旗形

• B. 楔形

• C. 矩形

• D. 菱形

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问题 429: 33. 股价运动在某个价位水平附近形成支撑和阻力，其形成的依据有______。

选项:

• A. 开盘价或收盘价附近

• B. 百分之五十原则

• C. 过去出现过上的最高点和最低点

• D. 股价运动历史上的成交密带不是

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问题 430: 34. 1990年，______因为在现代证券投资理论方面做出了卓越贡献而获得了诺贝尔经济学奖。

选项:

• A. 威廉·夏普

• B. 莫顿·米勒

• C. 史蒂芬·罗斯

• D. 哈里·马柯维茨

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问题 431: 35. 有效组合满足______。

选项:

• A. 在各种风险条件下，提供最小的预期收益率

• B. 在各种预期收益率的水平条件下，提供最大的风险

• C. 在各种风险条件下，提供最大的预期收益率

• D. 在各种预期收益率的水平条件下，提供最小的风险

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问题 432: 36. 资本资产定价模型存在一些局限性（）。

选项:

• A. 依据历史资料计算出来的贝他值对未来的指导作用有限

• B. 是对现实中风险和收益的关系的最确切的表述

• C. 某些资产的贝他值难以估计

• D. 资本资产模型建立在一系列假设之上，但这些假设与实际情况有一定的偏差

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问题 433: 37. 套利定价理论包括以下假设（）

选项:

• A. 证券收益率受单个因素的影响

• B. 投资者为风险厌恶者，追求效用最大化

• C. 市场上证券个数远大于因素个数

• D. 市场是完全的

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问题 434: 38. 基于事件研究的投资策略主要有______。

选项:

• A. 被忽略的公司效应

• B. 小公司效应

• C. 低市盈率效应

• D. 日历效应

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问题 435: 39. 下列关于技术分析的说法正确的是______。

选项:

• A. 技术分析能开发一些简单的交易规则，这些规则能指明买入和卖出股票的时机

• B. 在有效市场中，技术分析是无效的

• C. 技术分析是以道氏理论为依据的

• D. 技术分析的 基础是股票市场的历史交易数据

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问题 436: 40. 下列属于基本分析范畴的是______。

选项:

• A. 财务报表分析

• B. 行业分析

• C. 波浪理论

• D. 宏观经济分析

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问题 437: 41. 技术分析中的反转不同于股价的变动，而是指对原先股价运动趋势的转折性变动。

选项:

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问题 438: 42. 股价移动平均线对股价的预期与计算周期所取的天数有关，天数越少，移动平均线对股价的变动越敏感。

选项:

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问题 439: 43. 对于KDJ来说，K值在20以上，D值在30以下，即为超买的一般标准。

选项:

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问题 440: 44. 马柯维茨认为，证券投资过程可以分为四个阶段，其中首先应考虑各种可能的证券和证券组合，然后要计算这些证券和证券组合的收益率、标准差和协方差。

选项:

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问题 441: 45. CAPM的一个假设是存在一种无风险资产，投资者可以无限的以无风险利率对该资产进行借入和贷出。

选项:

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问题 442: 46. 收益率的标准差可以测定投资组合的风险。

选项:

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问题 443: 47. 套利定价理论假设市场是完全的，没有市场摩擦。

选项:

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问题 444: 48. 对于无风险资产，其贝塔系数值等于1。

选项:

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问题 445: 49. 资本市场线与证券市场线都表示有效组合的收益与风险关系

选项:

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问题 446: 50. 分析投资组合是否实现了超额收益、组合收益的来源及实现原因是投资业绩评估的主要内容。

选项:

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问题 447: 51. 在债券投资中使用杠杆的基本原则是借入资金的投资收益大于借入成本。

选项:

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问题 448: 52. 有效市场理论是描述资本市场资产定价的理论。

选项:

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问题 449: 53. 在债券指数化投资策略中，希望回避信用风险的投资者应该选择不包含公司债的指数。

选项:

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问题 450: 54. 通常股价突破中级支撑与阻力，可视为______反转信号。

选项:

• A. 长期趋势

• B. 中级行情

• C. 水平轨道

• D. 次级行情

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问题 451: 55. 20日线属于______股价移动平均线。

选项:

• A. 中期

• B. 长期

• C. 远期

• D. 短期

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问题 452: 56. 在马柯维茨看来，证券投资过程应分为四个阶段，分别是______。

选项:

• A. 利用无差异曲线与有效边界的切点确定最优组合

• B. 计算各种证券组合的收益率、方差、协方差

• C. 考虑各种可能的证券组合

• D. 通过比较收益率和方差决定有效组合

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问题 453: 57. 下列关于资本市场线和证券市场线的说法中，不正确的是（）

选项:

• A. 线描述的是无风险资产和任意风险资产形成的资产组合的风险与收益的关系

• B. 资本市场线反映了有效资产组合的预期收益与总风险的关系

• C. 证券市场线反映了均衡条件下，任意单一资产或者资产组合的预期收益与其系统性风险之间的关系

• D. 资本市场线描述的是由无风险资产和市场组合形成的资产组合的风险与收益的关系

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问题 454: 58. 一个投资组合风险大于市场平均风险，则它的β值可能为（）

选项:

• A. 0.8

• B. 1

• C. 1.5

• D. 0.6

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问题 455: 59. 资本资产定价模型存在一些局限性，不包括（）。

选项:

• A. 资本资产模型建立在一系列假设之上，但这些假设与实际情况有一定的偏差

• B. 某些资产的贝他值难以估计

• C. 是对现实中风险和收益的关系的最确切的表述

• D. 依据历史资料计算出来的贝他值对未来的指导作用有限

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问题 456: 60. 债券价格波动的基本特征是______。

选项:

• A. 利率上升，债券价格上涨

• B. 利率下降，债券价格下跌

• C. 债券的价格与它所要求的收益率呈反方向变动

• D. 债券的价格与它所要求的收益率呈正方向变动

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问题 457: 61. 下列有关低市盈率效应的说法不正确的是______。

选项:

• A. 低市盈率效应是指低市盈率股票组合比高市盈率股票组合表现差

• B. 低市盈率表明公司价格有被低估的可能

• C. 低市盈率效应对半强式有效市场提出了挑战

• D. 如果市场存在低市盈率效应，那么利用这一规律可以获得超额收益

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问题 458: 62. 最常见的股票投资风格分类方法是将股票分为______和______两类。

选项:

• A. 绩优股 绩差股

• B. 进攻型 防御型

• C. 增长型 价值型

• D. 大盘股 小盘股

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问题 459: 63. 缺口的类型有很多种，除了常见的普通缺口，还有______。

选项:

• A. 岛形缺口

• B. 终止缺口

• C. 持续缺口

• D. 突破缺口

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问题 460: 64. 移动平均线的计算方法有____ __。

选项:

• A. 加权移动平均线

• B. 预期移动平均线

• C. 简单算术移动平均线

• D. 平滑移动指数（EMA ）

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问题 461: 65. 证券价格的变动趋势一般分成______。

选项:

• A. 突破趋势

• B. 下降趋势

• C. 上升趋势

• D. 盘整趋势

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问题 462: 66. 最优证券组合的选择应满足______。

选项:

• A. 最优组合应位于有效边界上

• B. 上述三条件满足其中之一即可

• C. 最优组合是唯一的，是无差异曲线与有效边界的切点

• D. 最优组合应位于投资者的无差异曲线上

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问题 463: 67. 在市场均衡状态下，______。

选项:

• A. 风险最大的证券在切点组合T中有非零的比例

• B. 预期收益率最高的证券在切点组合T中有非零的比例

• C. 预期收益率最低的证券在切点组合T中有非零的比例

• D. 风险最小的证券在切点组合T中有非零的比例

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问题 464: 68. 如果将β为1.15的股票增加到市场组合中，那么市场组合的风险可能为（）

选项:

• A. 1

• B. 1.1

• C. 0.5

• D. 1.08

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问题 465: 69. 詹森业绩指数涉及的变量有______。

选项:

• A. 投资组合的收益率

• B. 市场组合的期望收益率

• C. 投资组合的β系数

• D. 无风险利率

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问题 466: 70. 技术分析是以证券市场的过去轨迹 为基础，预测证券价格未来变动趋势的一种分析方法。

选项:

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问题 467: 71. 使用技术指标时，投资者还应从不同市场特性出发，在实践中修正指标的参数，验证其实用程度，并可用若干指标相互印证，而不可盲目照搬。

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问题 468: 72. 证券投资收益的最大化和投资风险的最小化这两个目标往往是矛盾的。

选项:

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问题 469: 73. 无风险资产的收益率为零，收益率的标准差为零，收益率与风险资产收益率的协方差也为零。

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问题 470: 74. 证券组合的预期收益率仅取决于组合中每一证券的预期收益率。

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问题 471: 75. 具有较大β系数的证券具有较大的系统性风险

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问题 472: 76. 无风险利率 = 预期收益率 + 某证券的β值×市场风险溢价

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问题 473: 77. 具有较高非系统性风险的证券没有理由得到较高的预期收益率

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问题 474: 78. 具有较高非系统风险的证券具有较高的预期收益率

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问题 475: 79. 单一债券选择策略是指资金管理人通过寻找价格被高估或低估的债券以获利的策略。

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问题 476: 80. 债券投资的收益来自于利息收入、资本利得和再投资收益。

选项:

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问题 477: 81. 波浪理论认为一个完整的价格循环周期由______个上升波浪和______个下降波浪组成。

选项:

• A. 4、4

• B. 3、5

• C. 6、2

• D. 5、3

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问题 478: 82. 引入无风险贷出后，有效边界的范围为______。

选项:

• A. 从无风险资产出发与原马柯维茨有效边界相切的射线

• B. 仍为原来的马柯维茨有效边界

• C. 从无风险资产出发到T点的直线段

• D. 从无风险资产出发到T点的直线段加原马柯维茨有效边界在T点上方的部分

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问题 479: 83. 下列说法不正确的是______。

选项:

• A. 最优组合在投资者的每条无差异曲线上都有一个

• B. 投资者的无差异曲线和有效边界的切点只有一个

• C. 投资者的无差异曲线和有效边界的切点是投资者唯一的最优选择

• D. 最优组合应位于有效边界上

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问题 480: 84. 下列关于单一因素模型的一些说法不正确的是______。

选项:

• A. 单一因素模型是市场模型的特例

• B. 单一因素模型将证券的风险分为因素风险和非因素风险两类

• C. 单一因素模型假设任何两种证券的误差项不相关

• D. 单一因素模型假设随机误差项与因素不相关

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问题 481: 85. 20世纪60年代中期以夏普为代表的经济学家提出了一种称之为______的新理论，发展了现代证券投资理论。

选项:

• A. 套利定价模型

• B. 期权定价模型

• C. 资本资产定价模型

• D. 有效市场理论

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问题 482: 86. .已知某投资组合的必要收益率为18%，市场组合的平均收益率为14%，无风险收益率为4%，则该组合的β系数为（ ）。

选项:

• A. 1.5

• B. 1.4

• C. 1.2

• D. 1.6

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问题 483: 87. 如果将β为1.15的股票增加到市场组合中，那么市场组合的风险可能为（）

选项:

• A. 上升

• B. 下降

• C. 不变

• D. 可能上升或下降

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问题 484: 88. 债券的持续期的概念由______于1938年提出。

选项:

• A. 麦考莱

• B. 法玛

• C. 马柯维茨

• D.

• E. 威廉·夏普

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问题 485: 89. K 线图又称蜡烛线，是目前普遍使用的图形，其基本种类有______。

选项:

• A. 阳线

• B. 阴阳线

• C. 十字线

• D. 阴线

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问题 486: 90. 下列有关反转形态的说法正确的有______。

选项:

• A. 通常反转形态的规模越大，则反转后价格变动的幅度将越大

• B. 反转形态的出现表现股价运动将出现方向性的转折

• C. 反转形态出现的前提条件是确实存在着股价上升或下降的趋势

• D. 通常反转形态的规模越大，则反转后价格变动的幅度将越小

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问题 487: 91. 下列关于资本资产定价模型(CAPM)的一些说法正确的是______。

选项:

• A. CAPM是由夏普等经济学家在20世纪60年代提出的

• B. CAPM论述了资本资产的价格是如何在市场上决定的

• C. CAPM使证券理论由实证经济学进入到规范经济学范畴

• D. CAPM的主要特点是指出一种资产的预期收益要受以夏普比率表示的市场风险的极大影响

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问题 488: 92. 根据分离定理个人的投资行为可分为两个阶段（）

选项:

• A. 考虑市场风险

• B. 确定市场收益率

• C. 考虑无风险资产和最佳风险资产组合的理想组合

• D. 确定最佳风险资产组合

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问题 489: 93. 关于SML和CML，下列说法正确的是（）

选项:

• A. 、SML适合于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适合于有效组合的收益风险关系

• B. CML是SML的特例

• C. 两者都表示有效组合的收益与风险关系

• D. SML以β描绘风险，而CML以σ描绘风险

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问题 490: 94. 下列关于特雷诺业绩指数的一些说法正确的是______

选项:

• A. 特雷诺业绩指数是1965年由J·特雷诺提出的

• B. 特雷诺业绩指数以β系数作为风险衡量标准

• C. 特雷诺业绩指数由每单位总风险获得的风险溢价来计算

• D. 特雷诺业绩指数以资本市场线为基础

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问题 491: 95. 投资业绩评估的主要内容是______。

选项:

• A. 分析组合收益的来源

• B. 分析组合收益的实现原因

• C. 分析投资组合是否实现了超额收益

• D. 评价业绩基准的可靠性

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问题 492: 96. 波浪理论中的延长浪是在某一推动波浪中发生次一级的五浪走势。

选项:

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问题 493: 97. 在技术分析中，趋向指标主要通过比较股票价格创新高和新低的动能来分析多空双方的力量对比进而推断价格的变动趋向

选项:

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问题 494: 98. 只要不是故意将较高或较低系数的证券加入到证券组合中，组合中证券种类的增加不会引起组合系数的显著变化。

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问题 495: 99. 现代证券投资理论是为解决证券投资中收益－风险关系而诞生的。

选项:

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问题 496: 100. SML适合于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适合于有效组合的收益风险关系

选项:

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问题 497: 101. 某证券预期收益率 = 无风险利率 + 某证券的β值×市场风险溢价

选项:

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问题 498: 102. 债券的一个基本特性是它的价格与它所要求的收益率呈反方向变动。

选项:

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问题 499: 103. 收益利差策略是基于相同类型中的不同债券之间收益率差额的预期变化而建立组合头寸的方法。