广东开放大学金融机构与金融市场#（本）考核作业参考原题试题

2024秋最新《广东开放大学金融机构与金融市场#（本）考核作业参考原题试题》形考作业试题题库、期末题库

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金融机构与金融市场#（本）

学校: 无

问题 1: 1. （ ）是金融市场上最重要的主体。

选项:

• A. 企业

• B. 家庭

• C. 政府

• D. 机构投资者

答案: 企业

问题 2: 2. 在经济系统中引导资金流向、使资金由盈余部门向短缺部门转移的市场是（ ）。

选项:

• A. 要素市场

• B. 产品市场

• C. 金融市场

• D. 资本市场

答案: 金融市场

问题 3: 3. （ ）是指以期限在一年以内的金融工具为交易对象的短期金融市场。

选项:

• A. 债券市场

• B. 货币市场

• C. 股票市场

• D. 资本市场

答案: 货币市场

问题 4: 1. 同业拆借市场的最重要参与者是（ ）

选项:

• A. 证券公司

• B. 保险公司

• C. 商业银行

• D. 中央银行

答案: 商业银行

问题 5: 2. 同业拆借市场产生于（ ）政策的实施。

选项:

• A. 财税

• B. 金融监管

• C. 利率

• D. 存款准备金

答案: 存款准备金

问题 6: 3. 回购市场是通过（ ）进行短期资金融通交易的市场。

选项:

• A. 债券

• B. 回购协议

• C. 证券

• D. 抵押贷款

答案: 回购协议

问题 7: 4. 期限在一年以内的政府债券称为（ ）。

选项:

• A. 国库券

• B. 信用债券

• C. 公债

• D. 地方债券

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问题 8: 5. 货币市场共同基金一般属于（ ）。

选项:

• A. 契约型基金

• B. 公司型基金

• C. 开放型基金

• D. 封闭型基金

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问题 9: 6. 衡量货币市场基金表现好坏的标准是其（ ）。

选项:

• A. 投资收益率

• B. 风险系数

• C. 基金评级

• D. 基金排名

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问题 10: 7. 货币市场就其结构而言，包括（ ）。

选项:

• A. 货币市场共同

• B. 回购市场

• C. 同业拆借市场

• D. 商业票据市场

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问题 11: 8. 回购协议市场的主要资金需求者包括（ ）

选项:

• A. 政府证券交易商

• B. 中央银行

• C. 非银行金融机构

• D. 商业银行

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问题 12: 9. 商业票据市场的要素包括 （ ）。

选项:

• A. 信用评估

• B. 发行者

• C. 投资者

• D. 销售

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问题 13: 10. 货币市场共同基金提供一种有限制的存款账户。

选项:

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问题 14: 11. 国库券被认为是没有违约风险的。

选项:

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问题 15: 12. 从本质上说，回购协议是一种抵押贷款，其抵押品为证券。

选项:

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问题 16: 13. 回购协议中证券的交付一般采用实物交付的方式。

选项:

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问题 17: 14. 与银行承兑汇票相比，商业票据在二级市场的流动性较差。

选项:

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问题 18: 15. 美国银行法规定出售合规的银行承兑汇票所取得的资金不要求缴纳准备金。

选项:

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问题 19: 16. 债券利息支出属于公司的（ ）。

选项:

• A. 直接成本

• B. 费用范围

• C. 利润

• D. 营销经费

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问题 20: 17. 政府债券的最初功能是（ ）。

选项:

• A. 便于调控宏观经济

• B. 弥补财政赤字

• C. 便于金融调控

• D. 筹措建设资金

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问题 21: 18. 按照我国的《个人所得税法》规定，下列收入中可免缴个人所得税的是（ ）。

选项:

• A. 股息收入

• B. 银行存款利息收入

• C. 国债利息收入

• D. 红利收入

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问题 22: 19. 记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（ ）。

选项:

• A. 灵活性高

• B. 交易方便

• C. 流动性高

• D. 交易安全

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问题 23: 20. 债券和股票的相同点在于（ ）。

选项:

• A. 风险一样

• B. 都是筹资手段

• C. 具有同样权利

• D. 收益率一致

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问题 24: 21. 下面说法正确的是（ ）。

选项:

• A. 股票发行是股份公司为创办企业和增加资本的需要，应列入负债

• B. 债券属于公司的负债

• C. 发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金

• D. 金融机构、公司组织一般都可发行股票

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问题 25: 22. 政府债券不是（ ）。

选项:

• A. 筹资手段

• B. 虚拟资本

• C. 有价证券

• D. 所有权凭证

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问题 26: 23. 债券的基本性质是（ ）。

选项:

• A. 债券是债权的凭证

• B. 债券时一种虚拟资本

• C. 债券属于有价证券

• D. 债券具有票面价值

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问题 27: 24. 标准格式的实物债券券面上，一般印有（ ）。

选项:

• A. 债券面额

• B. 债券发行人全称

• C. 债券利率

• D. 债券期限

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问题 28: 25. 以下关于债券的说法，正确的有（ ）。

选项:

• A. 投资者是出借资金的经济主体

• B. 发行人是借入资金的经济主体

• C. 发行人需要在一定时期付息还本

• D. 反映了发行者和投资者之间的债权债务关系

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问题 29: 26. 我国的外币国债是以外币标明面值，外币认购的。

选项:

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问题 30: 27. 可转换债兼有债权和股权双重性质。

选项:

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问题 31: 28. 我国企业债券发行主体全部是大型国有企业。

选项:

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问题 32: 29. 当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较短的债券，这样可以避免市场利率下降而负担较高的利息。

选项:

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问题 33: 30. 一般来说，债券发行人的资信状况好，债券利率可以高一些；资信状况差，债券利率可以低一些。

选项:

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问题 34: 31. 当偿还期内的市场利率上升且超过债券票面利率时，持固定利率债券的人要承担相对利率较低或债券价格下降的风险。

选项:

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问题 35: 32. 有些附息债券可根据合约条款推迟支付定期利率。

选项:

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问题 36: 33. 充当股票承销机构主要是（ ）。

选项:

• A. 投资银行

• B. 中央银行

• C. 财务公司

• D. 商业银行

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问题 37: 34. （ ）对股价变动影响最大，也是最直接的。

选项:

• A. 利率

• B. 股息、红利

• C. 物价

• D. 汇率

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问题 38: 35. （ ）是指用以表示多种股票平均价格水平及其变动的指标。

选项:

• A. 恒生指数

• B. 股价平均数

• C. 股票价格指数

• D. 日经平均指数

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问题 39: 36. 按照（ ），股票发行可以分为公开与非公开发行。

选项:

• A. 发行与认购的方式及对象

• B. 是否有中介机构协助

• C. 发行时间

• D. 发行目的

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问题 40: 37. （ ）行为是股票炒作者将某类股票炒高后，发行再行炒高的幅度有限，就乘机卖出，转而炒作其他尚未波动的股票。

选项:

• A. 烘托

• B. 转账

• C. 串谋

• D. 轮做

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问题 41: 38. ( ）是做多头的大户把股价抬高，造成热烈的上涨气氛，空头害怕，要急于补回，而多头还在不断地买入股票，使得空头无法轧平，这时空头只能与多头协商，任由多头随意开价。

选项:

• A. 串谋

• B. 烘托

• C. 轮做

• D. 轧空

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问题 42: 39. （ ）指与整个市场波动相联系的风险，由影响所有同类股票价格的因素所导致的股票收益的变化。

选项:

• A. 购买力风险

• B. 市场风险

• C. 非市场风险

• D. 企业风险

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问题 43: 40. 股票发行方式按不同的发行目的可以分为（ ）。

选项:

• A. 有偿增资发行

• B. 公开发行

• C. 无偿增资发行

• D. 非公开发行

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问题 44: 41. 各国场外交易的形式主要有（ ）。

选项:

• A. 流通市场

• B. 店头市场

• C. 第四市场

• D. 第三市场

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问题 45: 42. 第四市场这种交易形式的优点在于 （ ）。

选项:

• A. 交易数额小

• B. 交易成本低

• C. 可以保守交易秘密

• D. 不冲击股票行市

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问题 46: 43. 影响股票价格的宏观经济因素主要包括（ ）。

选项:

• A. 物价

• B. 利率

• C. 股息、红利

• D. 经济增长

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问题 47: 44. 股票行市与预期股息收益和市场利率成正比。

选项:

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问题 48: 45. 按照对风险的分类，企业风险既属于外部风险也属于个别风险。

选项:

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问题 49: 46. 店头市场也叫柜台市场，是场内交易罪主要和最典型的形式。

选项:

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问题 50: 47. 就股票投资而言，风险就是投资者的收益和本金遭受损失的可能性。

选项:

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问题 51: 48. 股票市场上存在多种不正当投机操作，主要表现有轮做、轧空、套牢、操纵、串谋、散布谣言、烘托等活动。

选项:

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问题 52: 49. 股票流通市场的核心是场内交易，股票流通市场的主要组织形式是证券交易所。

选项:

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问题 53: 50. 股票的场内交易对象比场外交易多。

选项:

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问题 54: 1. 以下关于契约型基金说法正确的是（ ）。

选项:

• A. 契约型基金具有法人资格

• B. 公司法是契约型基金设立的依据

• C. 信托法是契约型基金设立的依据

• D. 契约型基金有权对重要的投资决策进行审批

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问题 55: 2. 按照（ ）不同，投资基金可分为成长型基金和收入型基金。

选项:

• A. 经营目标

• B. 是否可赎回

• C. 组织形式

• D. 投资对象

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问题 56: 3. （ ）不是影响债券基金价格波动的主要因素。

选项:

• A. 汇率变动

• B. 利率变动

• C. 股价变动

• D. 债价变动

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问题 57: 4. 影响证券投资基金价格波动的最基本因素是（ ）

选项:

• A. 政府有关基金政策

• B. 基金资产净值

• C. 基金市场供求关系

• D. 股票市场走势

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问题 58: 5. 开放式基金交易价格最基本的确定依据是（　 　）。

选项:

• A. 基金费用

• B. 发行时的基金净值

• C. 发行时的基金价格

• D. 基金单位净值及其变动

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问题 59: 6. 货币市场基金最早创设于（ ）

选项:

• A. 瑞士

• B. 美国

• C. 日本

• D. 英国

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问题 60: 1. 20世纪70年代以来金融衍生产品迅速发展最主要最直接的原因是（ ）：

选项:

• A. 汇率与利率波动的加剧使规避市场风险变得非常必要

• B. 世界经济一体化的发展趋势使得金融朝着全球化的趋势发展

• C. 基础金融产品的品种越来越丰富

• D. 基础金融产品交易量的扩大

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问题 61: 2. 以下关于期货的结算说法错误的是（ ）：

选项:

• A. 期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果。

• B. 客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出。

• C. 期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分体现；当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓。

• D. 客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差。

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问题 62: 3. 以下关于互换交易的作用说法错误的是（ ）：

选项:

• A. 可以绕开外汇管制

• B. 基于比较优势的原理降低长期资金筹措成本

• C. 具有价格发现的功能

• D. 在资产、负债管理中防范利率、汇率风险

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问题 63: 4. A公司在欧洲债券市场上发行美元债券需要支付12%的固定利率，如在欧洲美元市场上向银行借款则需支付LIBOR＋50bp的浮动利率；B公司在欧洲债券市场上发行美元债券需要支付11%的固定利率，如在欧洲美元市场上向银行借款则需支付LIBOR＋10bp的浮动利率，则以下哪种说法是正确的（ ）：

选项:

• A. A公司发行固定利率的欧洲美元债券，B公司以浮动利率在欧洲美元市场上贷款，之后双方再进行利率互换来降低各自的融资成本

• B. A B两公司不存在做利率互换的必要

• C. A公司以浮动利率在欧洲美元市场上贷款，B公司发行固定利率的欧洲美元债券，之后双方再进行利率互换来降低各自的融资成本

• D. A B公司可以进行货币互换

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问题 64: 5. 以下关于期权特点的说法不正确的是（ ）：

选项:

• A. 期权合约使交易双方承担的亏损及获取的收益不对称

• B. 期权合约不存在交易对手风险

• C. 交易的对象是抽象的商品——执行或放弃合约的权利

• D. 期权合约赋予交易双方的权利和义务不对等

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问题 65: 6. 一个日本出口商预计3月份后会收到一笔美元结算款，为了防止美元贬值，他在1月初以1$＝118．26￥的协议价买入了一份美元的看跌期权，到2月初，市场上美元兑日元的汇率为1$＝118．58￥，请问此时这份期权处于（ ）：

选项:

• A. 实值

• B. 无法判断

• C. 虚值

• D. 平价

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问题 66: 7. 一个投资者以13美元购入一份看涨期权，标的资产协定价格为90美元，而该资产的市场定价为100美元，则该期权的内在价值和时间价值分别是（ ）：

选项:

• A. 内在价值为10，时间价值为3

• B. 内在价值为3，时间价值为10

• C. 内在价值为0，时间价值为13

• D. 内在价值为13，时间价值为0

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问题 67: 8. 若一份期权的标的资产市场价格为100，一般而言，期权的协定价格低于100越多，则（ ）：

选项:

• A. 看涨期权和看跌期权的期权费都越低

• B. 看涨期权的期权费越高，看跌期权的期权费越低

• C. 看涨期权和看跌期权的期权费都越高

• D. 看涨期权的期权费越低，看跌期权的期权费越高

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问题 68: 9. 为规避美元利率上升的风险，固定利率债权人应选用以下哪种期权（ ）：

选项:

• A. 利率保底期权

• B. 美元看涨期权

• C. 美元看跌期权

• D. 利率封顶期权

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问题 69: 10. 下列关于利率保底期权的说法中错误的是（ ）：

选项:

• A. 在套期保值中适用于固定利率债务人，浮动利率债权人

• B. 属场外交易工具

• C. 在套期保值中适用于固定利率债权人，浮动利率债务人

• D. 利率保底期权是用于防范利率下跌的风险的

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问题 70: 11. 某投资者，其手中持有的期权现在是一份虚值期权，表述不正确的是（ ）

选项:

• A. 如果该投资者手中的期权是一份看跌期权，则表明期权标的物的市场价格低于协定价格。

• B. 如果该投资者手中的期权是一份看跌期权，则表明期权标的物的市场价格等于协定价格。

• C. 如果该投资者手中的期权是一份看涨期权，则表明期权标的物的市场价格高于协定价格。

• D. 如果该投资者手中的期权是一份看涨期权，则表明期权标的物的市场价格低于协定价格。

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问题 71: 12. 场内金融衍生产品交易有哪些特点（ ）：

选项:

• A. 对于套期保值者来说，每笔交易都可以精确贴合交易者的个性化需求

• B. 合约标准化，市场流动性高

• C. 通过中央结算系统进行实时结算，资产价格波动幅度小

• D. 交易所集中撮合交易，交易效率高

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问题 72: 13. 以下关于金融期货的说法正确的有（ ）：

选项:

• A. 外汇期货的品种有英镑期货合约，欧元期货合约，日元期货合约，瑞士期货合约等

• B. 金融期货属于远期义务类金融衍生工具

• C. 金融期货分为外汇期货、利率期货和股指期货三大类

• D. 所有的金融期货都是场内交易的

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问题 73: 14. 金融期货交易的特点中，与保证金交易制度相关的是（ ）：

选项:

• A. 具有杠杆效应

• B. 具有高风险性

• C. 具有规避风险的职能

• D. 市场效率高

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问题 74: 15. 以下关于外汇期货保证金制度的说法正确的有（ ）：

选项:

• A. 交易所对会员设定起始保证金和维持保证金

• B. 保证金是可以以交易所认可的证券充当的

• C. 交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度

• D. 期货经纪人自己决定对客户的保证金要求

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问题 75: 16. 假如一投资者手中持有英镑，为防止英镑贬值，他可以卖出英镑期货合约，也可以买入英镑看跌期权，如果期货的开仓价与期权的协议价相同，则运用这两种外汇衍生产品保值的效果是完全一样的。

选项:

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问题 76: 17. 相对于利率互换市场，利率期权市场对参与者的信用评级要求更高。

选项:

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问题 77: 18. 远期交易收取多少保证金由交易双方商定，甚至双方可以商定不收保证金

选项:

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问题 78: 19. 在外汇“两得宝”交易中，银行对汇率的判断是否正确至关重要。

选项:

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问题 79: 20. 期权的买方不需要缴纳保证金。

选项:

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问题 80: 21. 虚值期权的价值为零。

选项:

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问题 81: 22. 按基础资产的性质划分，期权可以分为欧式期权和美式期权

选项:

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问题 82: 23. 金融互换包括利率互换和货币互换。

选项:

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问题 83: 24. 金融期货交易都是在场内进行的，金融期权交易都是在场外进行的。

选项:

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问题 84: 25. 外汇汇率风险包括交易风险、折算风险和经济风险

选项:

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问题 85: 26. 资本市场上的资产定价理论与模型是以（ ）为前提条件。

选项:

• A. 资产都是无风险的

• B. 交易费用存在

• C. 市场有效性

• D. 以上都不对

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问题 86: 27. 有效集的形状，说法不正确的是（）

选项:

• A. 有效集是一条向左上方倾斜的曲线

• B. 有效集是一条向右上方倾斜的曲线

• C. 有效集是一条向上凸的曲线；

• D. 有效集曲线上不可能有凹陷的地方。

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问题 87: 28. 在有效市场理论中，资产价格是由（ ）来决定的。

选项:

• A. 价值

• B. 供求双方

• C. 资产数量

• D. 信息

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问题 88: 29. 下列哪项是有效市场的假设条件（ ）

选项:

• A. 股票市场没有交易成本

• B. 完全竞争市场

• C. 股票价格随机行走

• D. 所有投资者对当前价格和未来价格的变化趋势认识相同。

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问题 89: 30. 关于强式效率有效市场说法正确的是（ ）。

选项:

• A. 市场价格除了充分地反映了市场中的一切历史信息，同时还充分地反映了除了历史信息以外的其他一切公开信息，如市场宏观信息、企业微观信息等的市场。

• B. 市场价格除了充分地反映了市场中的一切公开信息，还充分反映了一切内幕信息的市场。

• C. 市场价格充分反映了市场中的一切历史信息，或者说一切历史信息都已经反映到了当前的价格之中的市场。

• D. 由所有证券构成的组合，在这个组合中，每一种证券的构成比例等于该证券的相对市值。

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问题 90: 31. 关于半强式效率有效市场说法正确的是（ ）。

选项:

• A. 由所有证券构成的组合，在这个组合中，每一种证券的构成比例等于该证券的相对市值。

• B. 市场价格除了充分地反映了市场中的一切公开信息，还充分反映了一切内幕信息的市场。

• C. 市场价格除了充分地反映了市场中的一切历史信息，同时还充分地反映了除了历史信息以外的其他一切公开信息，如市场宏观信息、企业微观信息等的市场。

• D. 市场价格充分反映了市场中的一切历史信息，或者说一切历史信息都已经反映到了当前的价格之中的市场。

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问题 91: 32. 市场有效性对投资者的意义，说法不准确的是（ ）

选项:

• A. 如果市场达到强式有效，说明打探内幕消息也不会取得超额利润。

• B. 如果市场达到半强式有效，说明技术分析法和基本因素分析法都是无效的

• C. 如果市场达到弱式有效，说明技术分析法是有效的。

• D. 如果市场是有效的，在投资组合中的资产选择应采取消极策略

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问题 92: 33. 无风险借贷对有效集的影响，说法正确的是（ ）

选项:

• A. 引入无风险借贷后，投资者投向无风险资产的资金可以为负值（贷出），也可以为正值（借入），即投向风险性资产的资本大于期初资本。

• B. 引入无风险信贷后，新证券组合的集合不改变原有效边界，即不存在无风险证券条件下的有效边界。

• C. 无法确定

• D. 引入无风险信贷后，新证券组合的集合将改变原有效边界，即不存在无风险证券条件下的有效边界。

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问题 93: 34. 关于资本市场线说法不正确的是（ ）：

选项:

• A. 任何不利用市场组合以及不进行无风险借贷的其他组合都将位于资本市场线的上方。

• B. 允许无风险借贷情况下的线性有效集。

• C. 引入无风险资产组合的有效边界是一条从无风险利率发出的并与马科维兹边界相切的射线。

• D. 由无风险收益率和市场投资组合决定的射线

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问题 94: 35. 关于证券市场线，说法不正确的是（ ）

选项:

• A. 是一条向左下方倾斜的线。

• B. 所揭示的有效资产组合预期报酬率及其标准差之间的均衡关系并不适用于个别风险证券或非有效资产组合的情况

• C. 是描述任何证券或证券组合的预期报酬率及其风险之间的关系。

• D. 证券市场线表明证券或证券组合收益与贝塔系数之间的关系。

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问题 95: 36. 套利组合要满足的条件包括：

选项:

• A. 套利组合要求投资者不追加资金。

• B. 以上都对

• C. 套利组合的预期收益率应大于零。

• D. 套利组合对任何因素的敏感度为零

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问题 96: 37. （ ）决定了有效集和无差异曲线的相切点只有一个，也就是说最优投资组合是唯一的。

选项:

• A. 有效集向上凸的特性

• B. 有效集向下凸的特性

• C. 无差异曲线向下凸的特性

• D. 无差异曲线向上凸的特性

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问题 97: 38. 在现实中，为方便起见，人们常将（ ）当作无风险资产。

选项:

• A. 1年期的国库券

• B. 长期国债

• C. 货币市场基金

• D. 证券投资基金

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问题 98: 39. 套利组合要满足的条件有（ ）。

选项:

• A. 套利组合的预期收益率应大于零

• B. 套利组合的预期收益率应为零

• C. 套利组合要求投资者不追加资金

• D. 套利组合对任何因素的敏感度大于零

• E. 套利组合对任何因素的敏感度为零

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问题 99: 40. 有效市场的形式包括：（ ）

选项:

• A. 半强式有效市场

• B. 强式有效市场

• C. 无效市场

• D. 弱式有效市场

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问题 100: 41. 有效边界，是指在不存在无风险证券条件下投资者可选择的各种有效证券组合。

选项:

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问题 101: 42. 引入无风险资产组合的有效边界是一条从无风险利率发出的并与马科维兹边界相切的射线。

选项:

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问题 102: 43. 根据分离定理，在均衡状态下，每种证券在均点处投资组合中都有一个非零的比例。

选项:

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问题 103: 44. 所有投资者的投资期限是不同的，这是资本资产定价模型的基本假定之一。

选项:

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问题 104: 45. 比较资本市场线和证券市场线可以看出，只有最优投资组合才落在资本市场线上，其他组合和证券则落在资本市场线上方。

选项:

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问题 105: 46. 资本市场效率理论又称为“有效市场假说”，是1970年芝加哥大学Eugene Fama教授提出来的。

选项:

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问题 106: 47. 如果市场达到弱势有效，说明基本因素分析法都是无效的。

选项:

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问题 107: 48. 资本资产定价模型所揭示的投资收益与风险的函数关系表明资产的预期收益等于市场对无风险所要求的收益率加上风险溢价。

选项:

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问题 108: 49. 完全竞争市场是有效市场的假设条件之一。

选项:

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问题 109: 50. 如果市场达到半强势有效的，说明打探内幕消息也不会取得超额利润。

选项:

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