四川开放大学证券投资分析考核作业参考原题试题

2024秋最新《四川开放大学证券投资分析考核作业参考原题试题》形考作业试题题库、期末题库

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证券投资分析

学校: 四川开放大学

问题 1: 1. 以下不属于资本证券的是（ ）

选项:

• A. 存款单

• B. 债券

• C. 基金

• D. 股票

答案: 存款单

问题 2: 2. 投资房地产属于（ ）

选项:

• A. 金融投资

• B. 实物投资

• C. 短期投资

• D. 固定收益投资

答案: 实物投资

问题 3: 3. 正确的证券投资原则一般不包括（ ）

选项:

• A. 凭感觉投资

• B. 克制住贪心

• C. 关注风险

• D. 合理分散

答案: 凭感觉投资

问题 4: 4. 关于股票投资风险性的说法，不正确的是（ ）

选项:

• A. 股票投资的风险性体现在股票市场价格的波动上

• B. 公司经营亏损带来的风险是股票投资的风险来源之一

• C. 股票市场变化无常是股票投资的风险来源之一

• D. 股票投资风险与收益呈反方向变动关系

答案: 股票投资风险与收益呈反方向变动关系

问题 5: 5. 对公司普通股股东来说，以下属于优先股缺点的是（ ）

选项:

• A. 优先股股东没有投票权

• B. 优先股筹集的资本没有到期日

• C. 发行优先股不会使普通股股东的剩余控制权受到威胁

• D. 优先股筹资的成本比债券高

答案: 优先股筹资的成本比债券高

问题 6: 6. 以下哪种债券又称“金边债券”？（ ）

选项:

• A. 政府债券

• B. 国库券

• C. 金融债券

• D. 公司债券

答案: 国库券

问题 7: 7. 指数型基金的优势不包括（ ）

选项:

• A. 费用较低

• B. 投资风险较小

• C. 节约时间和精力

• D. 投资收益一般高于市场平均水平

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问题 8: 8. 自2011年6月后，深证成份股指数以深交所（ ）家代表性上市公司股票为样本

选项:

• A. 300

• B. 500

• C. 800

• D. 1000

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问题 9: 9. 有价证券包括（ ）

选项:

• A. 股票

• B. 债券

• C. 存款单

• D. 汇票

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问题 10: 10. 按照投资对象和内容的不同，可以将投资分为（ ）

选项:

• A. 实物投资

• B. 固定收益投资

• C. 金融投资

• D. 非固定收益投资

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问题 11: 11. 对投资者来说，证券投资的经常性收益包括（ ）

选项:

• A. 利息

• B. 股息

• C. 资本利得

• D. 佣金收入

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问题 12: 12. 以下属于普通股优点的是（ ）

选项:

• A. 发行普通股筹资没有固定的股利负担

• B. 普通股具有杠杆作用

• C. 发行普通股可以增强公司的举债能力

• D. 普通股可在一定程度上抵消通货膨胀的影响

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问题 13: 13. 按发行主体划分，债券可分为（ ）

选项:

• A. 实物债券

• B. 政府债券

• C. 公司债券

• D. 金融债券

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问题 14: 14. 以下关于股票、基金和债券的说法，正确的是（ ）

选项:

• A. 基金体现的是一种所有权关系

• B. 股票体现的是一种所有权关系

• C. 债券体现的是一种债务债权关系

• D. 基金和股票的收益不确定，而债券的收益相对固定

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问题 15: 15. 以下说法正确的是（ ）

选项:

• A. 上证综指以上交所挂牌上市的全部股票为样本

• B. 上证综指以流通量为权数

• C. 沪深300以沪深两个市场的300家公司股票为样本，覆盖沪深六成左右的流通市值

• D. 上证综指、沪深300主要反映大盘蓝筹股的表现

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问题 16: 16. 有价证券与无价证券最为明显的区别是无价证券具有市场流通性。

选项:

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问题 17: 17. 有价证券是实体资本的一种虚拟形式，本身不具有价值。

选项:

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问题 18: 18. 购买1年期国债属于长期投资。

选项:

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问题 19: 19. “不要把所有鸡蛋都放在一个篮子里”体现了证券投资的分散投资原则。

选项:

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问题 20: 20. 缺乏基本投资常识和技巧是股票投资的一个主要风险。

选项:

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问题 21: 21. 由于股息固定，优先股一般不纳入权益资本的范畴。

选项:

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问题 22: 22. 债券的利率水平从低到高一般按政府债券、公司债券、金融债券排序。

选项:

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问题 23: 23. 相比开放式基金，封闭式基金可以更侧重长期投资策略。

选项:

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问题 24: 24. 场外证券市场指通过各证券公司柜台、电话、网络等方式进行证券买卖的市场。

选项:

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问题 25: 25. 深证成份股指数在编制时以样本股的发行量为权数。

选项:

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问题 26: 1. 在债券定价时，债券到期收益率的确定一般以（ ）为参考标准。

选项:

• A. 债券本身的票面利率

• B. 可比债券的票面利率

• C. 可比债券的市场利率

• D. 期限相同的国债的到期收益率

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问题 27: 2. 当债券的票面利率小于市场利率时，债券的市场价格会（ ）票面价值。

选项:

• A. 小于

• B. 等于

• C. 大于

• D. 不确定

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问题 28: 3. 对股利增长速度g的要求，股利固定增长模型（戈登增长模型）可使用的前提条件之一是（ ）

选项:

• A. 增速g小于贴现率r

• B. 增速g等于贴现率r

• C. 增速g大于贴现率r

• D. 除要求保持固定增长外，没有其他要求

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问题 29: 4. 对存在活跃市场的投资品种，若估值日无市价，且最近交易日之后发生了影响资产价格的重大变化因素，使潜在估值调整对前估值日基金净值的影响在（ ）以上的，在确定公允价值时应该参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价。

选项:

• A. 0.15%

• B. 0.25%

• C. 0.35%

• D. 0.45%

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问题 30: 5. 某基金持有在上交所上市且可正常交易的股票A，那么在估值时对股票A确定公允价值的方法应是（ ）

选项:

• A. 按初始成本估值

• B. 按当日市价估值

• C. 按第三方提供的估值价格

• D. 按可比公司法得到的估值价格

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问题 31: 6. 某贴现国债的面值为100元，贴现率为3.0%，剩余到期时间为120天，则该贴现国债的内在价值为（ ）元。

选项:

• A. 98.0

• B. 98.5

• C. 99.0

• D. 100.0

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问题 32: 7. 某附息国债面额为100元，票面利率为3.0%，市场利率为2.5%，期限为3年，每年付息一次，该国债的内在价值为（ ）元。

选项:

• A. 101.43

• B. 101.83

• C. 102.43

• D. 102.83

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问题 33: 8. 某累息债券的面值为100元，票面利率为3.5%，市场利率为3%，期限为3年，到期一次性还本付息，则该债券的内在价值为（ ）元。

选项:

• A. 101.02

• B. 101.12

• C. 101.22

• D. 101.32

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问题 34: 9. 某公司20××年的每股收益为5元，其中50%的收益用于派发股息。公司近5年的利润和股息增长率均为5%，并且预计将保持这一速度长期增长。假设投资者要求的必要回报率为8%，则按照股利贴现模型，该公司股票的合理价格应该为（ ）元。

选项:

• A. 31.25

• B. 62.50

• C. 87.50

• D. 100.00

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问题 35: 10. 已知某公司20××年的每股净利润为5元，公司过去十年市盈率的平均值为12。假设公司长期并将继续处在稳定增长时期，市盈率的历史平均水平能够代表该公司市盈率的正常水平，那么根据市盈率模型，该公司的股票价格理论值为（ ）元。

选项:

• A. 5

• B. 12

• C. 30

• D. 60

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问题 36: 11. 以下关于债券的说法，正确的有（ ）。

选项:

• A. 债券的到期收益率一般由债券的信用等级和期限决定

• B. 债券的市场价格只与自身的面值和票面利率有关

• C. 信用等级越高，债券的市场价格越低

• D. 信用风险是投资债券的最大风险

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问题 37: 12. 以下关于债券内在价值的说法，正确的有（ ）。

选项:

• A. 普通债券的预期现金流主要包括面值和利息两部分

• B. 期限越长，零息债券的内在价值越高

• C. 统一公债的内在价值与票面利率成正比

• D. 累息债券的内在价值与票面利率成正比

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问题 38: 13. 股票绝对估值方法包括（ ）。

选项:

• A. 股利贴现模型

• B. 公司自由现金流量贴现模型

• C. 股权自由现金流量贴现模型

• D. 戈登增长模型

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问题 39: 14. 以下关于股票绝对估值方法的说法，正确的是（ ）。

选项:

• A. 股票相对估值方法基于现金流量贴现原理

• B. 公司自由现金流量贴现模型采用的贴现率为公司债务成本

• C. 股权自由现金流量贴现模型采用的贴现率为公司股权成本

• D. 股利贴现模型可分为股利固定增长、股利两阶段增长、股利三阶段增长等模型

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问题 40: 15. 以下关于股票估值方法中市盈率模型的说法，正确的是（ ）。

选项:

• A. 市盈率参考值可以用行业平均市盈率，也可以用公司股票历史平均市盈率

• B. 市盈率经常采用当前市盈率或预期使用率

• C. 在计算当前市盈率时，应注意剔除非经常损益，并考虑盈利稀释效应

• D. 投资者选股在关注市盈率的同时应该也关注公司的成长性

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问题 41: 16. 以下关于股票估值方法中市净率模型的说法，正确的是（ ）。

选项:

• A. 市净率模型适用于固定资产较少的服务业公司

• B. 对于资产包含大量现金的公司来说，市净率是比较理想的估值指标

• C. 市净率模型适用于公司市场价值取决于账面价值的公司

• D. 一般来说，市净率较低的股票投资价值较高

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问题 42: 17. 以下关于股票相对估值模型的说法，正确的有（ ）。

选项:

• A. 在市盈率模型中，可以用公司所在行业的平均市盈率作为参考值

• B. 一般来说，市净率越低，意味着股票风险越低

• C. 一般而言，价值导向型基金经理会选择市销率大于1的股票

• D. 市现率不会受到公司资本结构的影响

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问题 43: 18. 以下关于基金资产价值评估的说法，正确的有（ ）。

选项:

• A. 我国封闭式基金应每日披露一次基金份额净值

• B. 基金托管人对基金管理人采用的估值技术负有审查义务

• C. 对债券进行估值时，一般优先采用债券的收盘价进行估值

• D. 对估值日有市价的活跃投资品种，应采用估值日市价确定公允价值

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问题 44: 19. 在基金资产价值评估中，以下应优先采用估值日市价、或估值日收盘价、或估值日结算价进行估值的投资品种有（ ）。

选项:

• A. 在交易所上市交易的股票

• B. 在交易所上市交易的权证

• C. 在交易所上市交易的债券

• D. 在交易所上海交易的股指期货

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问题 45: 20. 债券的定价原理是将一系列未来现金流量贴现所得到的现值。

选项:

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问题 46: 21. 可比债券是指信用等级和偿还期限相同的债券。

选项:

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问题 47: 22. 溢价发行对应的是债券票面利率小于市场利率的情形。

选项:

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问题 48: 23. 股利贴现模型假设现金股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流。

选项:

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问题 49: 24. 利润率较高的企业，其市销率一般较低。

选项:

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问题 50: 25. 相比市盈率指标，市现率指标通常不易被操纵。

选项:

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问题 51: 26. 每股账面净资产比每股收益稳定得多。

选项:

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问题 52: 27. 我国开放式基金的估值频率是日，封闭式基金的估值频率是周。

选项:

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问题 53: 28. 对交易所上市交易的权证，一般采用估值日市价确定公允价值。

选项:

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问题 54: 29. 对交易所上市交易的资产支持证券，一般采用估值技术确定公允价值。

选项:

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问题 55: 1. 技术分析的假设前提有（ 　 ）

选项:

• A. 价格反映市场一切信息

• B. 价格运动具有趋势性

• C. 市场是有效的

• D. 历史会重演

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问题 56: 2. 以下关于移动平均线的说法，正确的是（ 　 ）

选项:

• A. 移动平均线具有惯性特点，具有一定的滞后性

• B. 由于滞后性，移动平均线发出买卖信号的频率偏低

• C. 移动平均线具有助涨和助跌的功能

• D. 移动平均线在一定程度上反映了当前股价的平均成本

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问题 57: 3. 以下关于趋势线的说法，正确的是（ 　 ）

选项:

• A. 上升趋势线的两个低点应是两个反转低点

• B. 下降趋势线的两个低点应是两个反转低点

• C. 所画直线被触及的次数越多，其作为趋势线的有效性越大

• D. 所画直线越陡峭，其作为趋势线的有效性越大

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问题 58: 4. 关于道氏理论的说法，正确的是（ 　 ）

选项:

• A. 道氏理论不能确切说明后一高峰超过前一高峰的幅度大小

• B. 道氏理论主要用于预测证券市场的中期趋势和短期趋势

• C. 道氏理论不能很好预测新高峰或新谷底产生的时间

• D. 道氏理论中的主要趋势通常持续一年或一年以上

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问题 59: 5. 在波浪理论中，数浪的基本规则包括（　 ）

选项:

• A. 浪5一般是三个推动浪中最短的一浪

• B. 浪2的低点不能低于浪1的低点

• C. 除非在倾斜三角形中，上升浪浪4的低点不能低于浪1的高点

• D. 浪4的回调低点通常不会回到前一波的次一级浪4的位置

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问题 60: 6. 以下属于买入信号的有（ 　）

选项:

• A. RSI值大于80

• B. KD曲线在较低位置形成头肩底形态

• C. DIF与DEA均为正，且DIF向上突破DEA

• D. MACD柱状图由正变负

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问题 61: 7. 以下关于证券监管的说法，正确的是（ 　 ）

选项:

• A. “投资者利益保护”是证券监管工作的指导精神

• B. “维护市场透明度”是证券监管可操作的目标和核心任务

• C. 证券行业自律是一种民间行为，不属于证券监管手段的范畴

• D. 证券监管的目的是克服市场失灵，提高市场效率

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问题 62: 8. 证券监管的必要性包括（ 　）

选项:

• A. 证券监管是实现证券市场各项功能的需要

• B. 证券监管是保护证券市场所有参与者正当权益的需要

• C. 证券监管是防范证券市场所特有的高风险的需要

• D. 证券监管是证券市场自身健康发展的需要

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问题 63: 9. 集中监管的缺点有（ 　 ）

选项:

• A. 容易产生对证券市场过多的行政干预

• B. 自律性组织与政府监管机构的配合有时难以完全协调

• C. 当市场行为发生变化时，有时不能作出迅速反应并采取有效措施

• D. 机构庞大，监管成本较高

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问题 64: 10. 以下属于自律监管机构的是（ 　）

选项:

• A. 证监局

• B. 证券交易所

• C. 中国证券业协会

• D. 中国证券投资基金业协会

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问题 65: 11. 技术分析在金融市场基本面发生突变时往往失灵。（ 　）

选项:

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问题 66: 12. 技术分析中“历史会重演”背后的原理与市场参与者的心理特征有关。（ 　 ）

选项:

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问题 67: 13. 道氏理论认为，市场价格指数可以解释和反映市场的全部行为。（ 　 ）

选项:

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问题 68: 14. 通常上升波第3浪的高点目标=第2浪回档的低点+第1浪的长度×1.618。（ 　）

选项:

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问题 69: 15. 股价向下突破上升趋势线时，成交量一般会立即放大。（ 　 ）

选项:

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问题 70: 16. 与趋势线的突破一样，轨道线的突破往往意味着趋势反转的开始。（ 　 ）

选项:

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问题 71: 17. 在MACD系统中，底背离预示趋势反转的准确度要高于顶背离的准确度。（ 　 ）

选项:

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问题 72: 18. 市场失灵是证券监管的重要理论基础。（ 　）

选项:

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问题 73: 19. 证券监管活动的核心是保护投资者，尤其是机构投资者的利益。（ 　 ）

选项:

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问题 74: 20. 中国证券监督管理委员会及其派出机构是我国的证券监督管理机构。（ 　 ）

选项:

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问题 75: 21. 以下关于K线以及K线组合的说法，不正确的是（　 ）

选项:

• A. 从较长一段时期来看，如半年或一年，人们可发现K线图蕴含着某种规律性的趋势

• B. 结合基本面分析，K线图的分析效果会更好

• C. 带有上下影线的“步步高”K线组合在久跌之后出现，一般可视为买进信号

• D. 十字星K线中，若上影线较长，则表示多方力量稍强

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问题 76: 22. 在实际应用中，计算移动平均线采用的价格大多数是（ 　 ）

选项:

• A. 开盘价

• B. 最低价

• C. 最高价

• D. 收盘价

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问题 77: 23. 以下关于移动平均线的说法，不正确的是（ 　 ）

选项:

• A. 短期移动平均线一般以3日、5日、7日或10日为计算单位

• B. 中期移动平均线一般以10以上、30日或90日以下为计算单位

• C. 长期移动平均线一般以百天或全年交易日为计算单位

• D. 移动平均线计算时间间隔越长，敏感度越高

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问题 78: 24. 在上升行情中不同的移动平均线按照从上而下顺序排列，并向右上方移动的现象为（ 　 ）

选项:

• A. 黄金交叉

• B. 死亡交叉

• C. 多头排列

• D. 空头排列

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问题 79: 25. 根据道氏理论，推动长期上涨趋势第二阶段来临的主要驱动力为（ 　 ）

选项:

• A. 投资者信心的恢复

• B. 经济基本面的改善

• C. 投机热潮

• D. 成交量的回升

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问题 80: 26. 波浪理论的构成基础是（ 　 ）

选项:

• A. 形态

• B. 比例

• C. 时间

• D. 趋势

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问题 81: 27. 在波浪理论中，一般第（ 　）浪是最长的推动浪。

选项:

• A. 1

• B. 3

• C. 5

• D. 7

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问题 82: 28. 下关于技术分析指标的说法，不正确的是（ 　 ）

选项:

• A. 技术指标反映的是行情的过去，预测的是未来行情走势的可能性

• B. 从经验上看，MACD顶背离判断的准确性要高于底背离

• C. 在KDJ分析中，当K值在90以上、D值在80以上时，可以认为市场处于超卖阶段

• D. 相对强弱指数RSI技术分析适用于短线差价操作

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问题 83: 29. “证券市场要具有充分的透明度”体现了证券监管的（ 　 ）原则

选项:

• A. 公开

• B. 公平

• C. 公正

• D. 公义

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问题 84: 30. 以下不属于分级监管模式的缺点的是（ 　 ）

选项:

• A. 各监管机构之间协调性差，容易出现监管真空地带

• B. 容易对证券市场过多地行政干预

• C. 各监管机构之间难以统一，不可避免地会产生摩擦

• D. 从整体上看，机构庞大，监管成本较高

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